證券代碼：601236證券簡稱：紅塔證券公告編號：2023-009

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●本次日常關聯交易預計事項需要提交股東大會審議。

　　●本次日常關聯交易預計事項未損害公司及股東的整體利益，不影響公司的獨立性，公司主要業務未因上述關聯交易而對關聯人形成依賴。

　　●需要提請投資者注意的其他事項：無。

　　一、日常關聯交易基本情況

　?。ㄒ唬┤粘ｊP聯交易履行的審議程序

　　紅塔證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會批準從事證券業務，開展證券及其他金融產品的交易和中介服務，交易對手和服務對象也包括公司的關聯方。為做好關聯交易管理和信息披露工作，根據《公司法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號-交易與關聯交易》等有關法律法規的規定，以及依據《公司章程》和《公司關聯交易管理制度》的要求，結合公司日常經營和業務開展的需要，公司對2023年度日常關聯交易進行預計。

　　公司董事會審計委員會已對《關于預計公司2023年度日常關聯交易的議案》進行預審，同意提交董事會審議。公司于2023年3月29日召開的第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關于預計公司2023年度日常關聯交易的議案》，并同意將該議案提交股東大會審議。公司關聯董事進行了回避表決。

　　公司獨立董事已對《關于預計公司2023年度日常關聯交易的議案》進行了事前認可和審議，并發表了如下獨立意見：

　　公司預計的2023年度日常關聯交易，均因公司日常業務經營所產生，將有助于公司業務的正常開展，并將為公司帶來一定的收益，但不會因此形成對關聯方的依賴；公司預計的2023年度日常關聯交易，交易的定價參考了市場價格，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形；上述關聯交易的審議程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件的規定及公司有關制度的要求。同意將預計2023年度日常關聯交易的議案提交公司股東大會審議

　　本議案尚需股東大會審議，屆時相關關聯股東將分別回避涉及自己公司事項的表決。

　?。ǘ?022年度日常關聯交易的預計和執行情況

　　2022年度，公司日常關聯交易在股東大會通過的《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》的預計范圍內執行，未發生超出預計范圍的關聯交易。

　　2022年度，公司日常關聯交易的預計和執行情況見下表：

　　(三)公司2023年日常關聯交易預計情況

　　公司根據日常經營業務實際開展的需要，在滿足法律法規及監管要求的前提下，對公司及下屬子公司與公司關聯方在2023年度及至召開2023年度股東大會期間可能發生的日常關聯交易作如下預計：

　　二、關聯方及關聯關系介紹

　　(一)云南合和(集團)股份有限公司及其相關法人或其他組織

　　云南合和(集團)股份有限公司(以下簡稱“合和集團”)及其相關法人或其他組織。其中，相關法人或其他組織包括：合和集團直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由合和集團董事、監事和高級管理人員直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由合和集團董事、監事和高級管理人員擔任董事、高級管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織。

　　(二)紅塔煙草(集團)有限責任公司及其相關法人或其他組織

　　紅塔煙草(集團)有限責任公司(以下簡稱“紅塔集團”)及其相關法人或其他組織。其中，相關法人或其他組織包括：紅塔集團直接或間接控制的法人或其他組織(合和集團及其控制的法人或其他組織除外)；由紅塔集團董事、監事和高級管理人員直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由紅塔集團董事、監事和高級管理人員擔任董事、高級管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織。

　　(三)云南中煙工業有限責任公司及其相關法人或其他組織

　　云南中煙工業有限責任公司(以下簡稱“云南中煙”)及其相關法人或其他組織。其中，相關法人或其他組織包括：云南中煙直接或間接控制的法人或其他組織(紅塔集團及其控制的法人或其他組織除外)；由云南中煙董事、監事和高級管理人員直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由云南中煙董事、監事和高級管理人員擔任董事、高級管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織。

　　(四)其他持有公司5%以上股份的法人或其他組織

　　(五)其他關聯法人

　　除上述關聯法人，公司的其他關聯法人包括：

　　1.公司的關聯自然人直接或間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；

　　2.中國證監會、上海證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司對其利益傾斜的法人或其他組織，包括持有對公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的法人或其他組織等；

　　3.按照國家有關法律、法規和相關監管規定，與公司具有其他關聯關系的法人或其他組織。

　　(六)關聯自然人

　　公司的關聯自然人包括：

　　1.直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；

　　2.公司董事、監事及高級管理人員；

　　3.直接控制公司的法人或其他組織的董事、監事及高級管理人員；

　　4.間接控制公司的法人或其他組織的董事、監事及高級管理人員；

　　5.本條第1、2、3項所述人士的關系密切的家庭成員(包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母)；

　　6.中國證監會、上海證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司對其利益傾斜的自然人，包括持有對上市公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的自然人等；

　　7.按照國家有關法律、法規和相關監管規定，與公司具有其他關聯關系的自然人。

　　(七)其他關聯人

　　具有以下情形之一的法人或其他組織或者自然人，視同為公司的關聯人：

　　1.根據與公司或者其他關聯人簽署的協議或者作出的安排，在協議或者安排生效后，或在未來十二個月內，將具有《上海證券交易所股票上市規則》6.3.2或6.3.3的情形之一；

　　2.過去十二個月內，曾經具有《上海證券交易所股票上市規則》6.3.2或6.3.3的情形之一。

　　三、日常關聯交易定價原則及依據

　　在日常經營中發生上述關聯交易時，公司嚴格按照價格公允原則與關聯方確定關聯交易價格，參照市場化價格水平、行業慣例定價。具體定價依據如下：

　　(一)證券、期貨經紀服務：參考公司平均傭金率水平，綜合考慮關聯方客戶的交易方式、交易量、交易頻率、資產規模、開戶時間等因素，與關聯方客戶按照市場化原則協商定價；

　　(二)提供承銷保薦、財務顧問、投資咨詢服務：參照市場同類服務費率標準及行業慣例定價；

　　(三)提供資產管理業務服務：參照行業同類業務標準，并依據實際投資標的、主動管理水平等因素協商定價；

　　(四)認購金融產品：參照該類型交易當時適用的市場價格及行業慣例定價；

　　(五)認購/出借債務融資工具：參照同行業同期、同期限債務融資的執行利率、市場資金供需水平、融資的額度、期限、公司的信用等級等因素定價；

　　(六)資金存管(放)與結算：參照同行業存款的市場利率水平及行業慣例定價；

　　(七)證券和金融產品交易：參照該類型交易當時的市場價格及行業慣例定價；

　　(八)提供或接受房屋租賃及物業服務：參照市場價格及行業慣例定價；

　　(九)經常性服務：參照市場價格定價；

　　(十)基金業務：參照行業同類業務標準定價。

　　四、關聯交易目的和對公司的影響

　　(一)上述關聯交易，是公司正常業務的一部分，有助于公司業務的開展，有利于提高公司的綜合競爭力；

　　(二)上述關聯交易參考市場價格進行定價，交易價格是公允的，不存在損害公司或中小股東利益的情況；

　　(三)上述關聯交易不影響公司的獨立性，公司主要業務沒有因上述關聯交易而對關聯方形成依賴。

　　五、關聯交易協議簽署情況

　　關聯交易協議簽署情況在預計的公司2023年日常關聯交易范圍內，提請股東大會授權公司經理層，根據公司業務正常開展需要，新簽或續簽相關協議。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　●報備文件：

　　（一）紅塔證券股份有限公司獨立董事關于第七屆董事會第十五次會議相關事項的事前認可意見

　?。ǘ┘t塔證券股份有限公司獨立董事關于第七屆董事會第十五次會議相關事項的獨立意見

　?。ㄈ┘t塔證券股份有限公司第七屆董事會審計委員會2023年第三次會議決議

　?。ㄋ模┘t塔證券股份有限公司第七屆董事會第十五次會議決議

　?。ㄎ澹┘t塔證券股份有限公司第七屆監事會第十二次會議決議

　　證券代碼：601236證券簡稱：紅塔證券公告編號：2023-011

　　紅塔證券股份有限公司

　　關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、募集資金的基本情況

　　經中國證券監督管理委員會出具的《關于核準紅塔證券股份有限公司配股的批復》(證監許可〔2021〕603號)核準，公司向原股東配售不超過1,090,021,619股新股。本次配股以股權登記日2021年7月26日（T日）上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）收市后公司A股股本總數3,633,405,396股為基數，按每10股配售3股的比例向全體A股股東配售，可配售股份總額為1,090,021,619股。全部為無限售條件流通股，采取網上定價方式發行，配股價格為7.330000元/股。本次公司實際配股發行人民幣普通股（A股）1,083,382,346股，募集資金總額為人民幣7,941,192,596.18元，扣除承銷費87,353,118.56元（含稅）、保薦費1,399,995.00元（含稅）后的余額為人民幣7,852,439,482.62元，已由主承銷商東吳證券股份有限公司于2021年8月4日分別存入公司開立的的募集資金專戶。

　　公司上述募集資金已經信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)審驗，并出具了《驗資報告》(XYZH/2021KMAA30654)。

　　截至2022年12月31日，公司配股募集資金余額167,473,095.60元，利息收入4,274,131.91元，合計171,747,227.51元。

　　二、募集資金管理情況

　　為規范募集資金的管理和使用，最大限度的保障投資者的利益，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的規定》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律、法規的規定，公司制定了《紅塔證券股份有限公司募集資金使用管理辦法》（以下簡稱《募集資金使用管理辦法》），對募集資金的存放、使用、變更、監督等事項作出了明確規定，在制度層面保證募集資金的規范存放和使用。

　　根據《募集資金使用管理辦法》規定，公司已分別在中國建設銀行股份有限公司昆明正義路支行、中國工商銀行股份有限公司昆明分行、招商銀行股份有限公司昆明東風西路支行、興業銀行股份有限公司昆明分行、中國民生銀行股份有限公司昆明分行、云南紅塔銀行股份有限公司昆明分行開設募集資金專用賬戶。2021年8月23日，公司、東吳證券與上述銀行分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》（以下簡稱“三方監管協議”），明確了三方的權利與義務。上述協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》無重大差異。公司對募集資金的使用嚴格按照三方監管協議執行，確保專款專用，募集資金管理符合三方監管協議的約定及監管部門的有關規定。

　　截至2022年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

　　三、2022年度募集資金的實際使用情況

　　(一)募集資金投資項目的資金使用情況

　　根據本公司于2021年7月22日配股說明書披露的募集資金運用方案，公司承諾的募集資金使用方向為：

　　(1)用于發展FICC業務不超過人民幣40億元；

　　(2)用于發展資本中介業務不超過人民幣20億元；

　　(3)用于增加投行業務資金投入不超過人民幣5億元；

　　(4)用于設立境外子公司及多元化布局不超過人民幣2億元；

　　(5)用于加大信息技術系統建設投入不超過人民幣3億元；

　　(6)用于其他營運資金安排不超過人民幣10億元。

　　公司第七屆董事會第七次會議、第七屆監事會第五次會議及2021年度股東大會審議通過了《關于變更公司部分配股募集資金用途的議案》，對部分配股公開發行股票募集資金項目用途進行變更，將原2億元“設立境外子公司及多元化布局”的用途變更為“發展資本中介業務”。

　　截至2022年12月31日，募集資金的使用符合公司募集資金運用的承諾，具體情況詳見本報告附表《募集資金使用情況對照表》。

　　公司配股公開發行證券時未對該募集資金的使用效益做出任何承諾。募集資金到位后全部用于配股說明書承諾事項，相應地，本公司凈資產和凈資本均獲得增加。因募集資金投資項目中所投入的資金均包含公司原自有資金與募集資金，從而無法單獨核算截至2022年12月31日止的募集資金實現效益情況。

　　(二)募投項目先期投入及置換情況

　　截至2022年12月31日，公司不存在募集資金項目先期投入及置換情況。

　　(三)用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

　　截至2022年12月31日，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

　　(四)對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

　　公司按照《募集資金專戶存儲三方監管協議》（公告編號：2021-052）中第一條第二款“甲方如將專戶中的部分募集資金轉為定期存款（存單）另行存放，甲方需在定期存款（存單）到期后及時將本息全額轉入本監管協議規定的募集資金專戶進行管理或以定期存款（存單）方式續存，并通知丙方。轉存的定期存款（存單）不得進行質押?！钡年P于賬戶資金活期轉定期的約定，2022年度，公司對募集資金以定期存款、同業約息存款形式存放募集資金累計實現收益1,196,684.94元。其中，民生銀行633213686賬戶存款收益1,020,246.58元；興業銀行471080100101176386賬戶存款收益176,438.36元，募集資金均持續鎖定在募集資金賬戶。

　　截至2022年12月31日，該部分資金已按公司承諾的募集資金用途使用完畢。

　　(五)超募資金使用情況

　　公司配股公開發行證券不存在超募資金的情況。

　　(六)節余募集資金使用情況

　　截至2022年12月31日，本公司不存在結余募集資金使用的情況。

　　(七)募集資金使用的其他情況

　　公司無募集資金使用的其他情況。

　　四、變更募投項目的資金使用情況

　　2022年4月29日，本公司2021年度股東大會審議通過了《關于變更公司部分配股募集資金用途的議案》，同意公司對部分配股公開發行股票募集資金項目用途進行變更，將原2億元“設立境外子公司及多元化布局”的用途變更為“發展資本中介業務”。變更前后的具體情況如下表所示：

　　截至2022年12月31日，變更用途的募集資金已使用完畢。具體情況詳見本報告附表《變更募集資金投資項目情況表》。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　公司已披露的相關信息不存在不及時、不真實、不準確、不完整披露的情況。截至2022年12月31日，公司不存在募集資金管理違規的情況。

　　六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

　　信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司編制的《紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與實際使用情況專項報告》進行了專項核查，并出具了鑒證報告。鑒證報告認為：“《紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與實際使用情況專項報告》已經按照上海證券交易所相關規定編制，在所有重大方面如實反映了公司2022年度募集資金的實際存放與使用情況?！?/p>

　　七、保薦機構對公司年度募集資金存放與適用情況出具的專項核查報告的結論性意見

　　經核查，保薦機構認為：紅塔證券2022年度募集資金存放和使用符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》及《紅塔證券股份有限公司募集資金使用管理辦法》等文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

　　八、上網披露的公告附件

　　(一)東吳證券股份有限公司關于紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況出具的專項核查報告；

　　(二)紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況鑒證報告。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　附表1：

　　附表2：

　　變更募集資金投資項目情況表

　　2022年度

　　編制單位：紅塔證券股份有限公司單位：人民幣元

　　證券代碼：601236證券簡稱：紅塔證券公告編號：2023-012

　　紅塔證券股份有限公司

　　關于公司監事辭職暨補選公司監事的公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　紅塔證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）近日收到公司股東昆明產業開發投資有限責任公司派出監事余燕波女士遞交的書面辭職報告。余燕波女士因工作調整原因，申請辭去公司第七屆監事會監事職務，辭職后，余燕波女士將不在公司及控股子公司擔任任何職務。

　　根據《中華人民共和國公司法》及《紅塔證券股份有限公司章程》的有關規定，余燕波女士的辭職不會導致公司監事會成員低于法定最低人數，其辭職自辭職報告送達公司監事會時生效。

　　余燕波女士任職期間恪盡職守、勤勉盡責，公司監事會對余燕波女士在擔任公司監事期間對公司所作出的貢獻表示衷心感謝！

　　根據《中華人民共和國公司法》及《紅塔證券股份有限公司章程》的有關規定，昆明產業開發投資有限責任公司提名魏蘭娟女士為公司第七屆監事會非職工代表監事候選人。2023年3月29日召開的公司第七屆監事會第十二次會議審議通過《關于提名公司第七屆監事會非職工代表監事候選人的議案》，同意上述第七屆監事會非職工代表監事候選人提名并提交公司股東大會選舉。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司監事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601236證券簡稱：紅塔證券公告編號：2023-007

　　紅塔證券股份有限公司

　　第七屆監事會第十二次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　紅塔證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)第七屆監事會第十二次會議通知和議案于2023年3月15日以電子郵件方式發出。會議于2023年3月29日以現場方式召開，現場會議地點為昆明。本次會議應出席監事4名，實際出席監事4名。公司部分高級管理人員列席會議。會議的召集召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定。與會監事審議，通過書面表決的方式形成以下決議：

　　一、監事會審議通過以下事項并同意提交股東大會審議

　　（一）《關于審議公司2022年度財務決算報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ǘ蛾P于審議公司2022年度利潤分配方案的議案》

　　監事會發表如下意見：

　　本次利潤分配方案遵守了有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》等內部制度相關規定，符合公司實際情況，符合股東的整體利益和長期利益，有利于公司長遠發展，不存在損害公司中小投資者利益的情形。

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄈ蛾P于審議公司2022年年度報告的議案》

　　監事會發表如下意見：

　　公司2022年年度報告的編制工作程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《公司章程》和公司內部管理制度的規定；公司2022年年度報告的內容和格式符合證監會的各項規定，其所包含的信息能夠真實地反映公司的經營管理情況和財務狀況；公司嚴格遵守相關制度，未曾發現參與年報編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄋ模蛾P于實施公司2023年度債務融資工具可能涉及關聯交易的議案》

　　監事會發表如下意見：

　　公司實施債務融資是出于自身利益考慮，且為公司經營發展所必要，不存在向關聯方或其他第三方輸送不恰當利益的情形；可能涉及的關聯交易定價公允合理，符合市場規律和公司實際，不存在損害公司及公司股東利益的情形。

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄎ澹蛾P于預計公司2023年度日常關聯交易的議案》

　　監事會發表如下意見：預計公司2023年度日常關聯交易系公司正常經營所需，該關聯交易定價參考市場價格進行，不影響公司的獨立性，公司主要業務沒有因此交易而對關聯人形成依賴，不存在損害公司及非關聯股東合法權益的情形。監事會對預計2023年度公司日常關聯交易的議案無異議。本議案分項表決結果如下：

　　1.在審議與云南合和（集團）股份有限公司及其相關法人或其他組織、紅塔煙草（集團）有限責任公司及其相關法人或其他組織、云南中煙工業有限責任公司及其相關法人或其他組織的關聯交易時，關聯監事李石山回避表決。

　　表決結果：贊成票3票，反對票0票，棄權票0票。

　　2.在審議與其他持有公司5%以上股份的法人或其他組織的關聯交易時，關聯監事劉昕回避表決。

　　表決結果：贊成票3票，反對票0票，棄權票0票。

　　3.在審議與其他關聯法人、與關聯自然人、與其他關聯人的關聯交易時，關聯監事李石山、劉昕、劉功武、江濤回避表決，因非關聯監事人數不足三人，本議項直接提交股東大會審議。

　?。蛾P于審議公司未來三年（2023-2025年）股東回報規劃的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（七）《關于提名公司第七屆監事會非職工代表監事候選人的議案》

　　會議同意提名魏蘭娟女士為公司非職工代表監事候選人并提交股東大會選舉。

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ò耍蛾P于審議公司2022年度監事會工作報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　二、監事會審議通過以下事項

　　（一）《關于審議公司2022年度經營工作報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ǘ蛾P于審議公司2022年度合規報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄈ蛾P于審議公司2022年度合規管理有效性評估報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄋ模蛾P于審議公司2022年度風險管理報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄎ澹蛾P于審議公司2022年度風險控制指標情況報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（六）《關于審議公司2022年度內部稽核審計工作報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（七）《關于審議公司2022年度內部控制評價報告的議案》

　　監事會發表如下意見：

　　截至2022年12月31日內部控制評價報告基準日，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，不存在財務報告內部控制重大缺陷，也未發生非財務報告內部控制重大缺陷。

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ò耍蛾P于審議公司2022年度重大關聯交易專項稽核審計報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（九）《關于審議公司2022年度募集資金存放與實際使用情況專項報告的議案》

　　監事會發表如下意見：

　　公司按照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件的規定和要求使用募集資金，并對募集資金使用情況及時進行披露，不存在募集資金使用及管理的違規情況。

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄊ蛾P于審議公司2022年度社會責任暨ESG報告的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（十一）《關于審議公司2022年度計提資產減值準備的議案》

　　監事會發表如下意見：

　　公司本次計提及沖回資產減值準備符合《企業會計準則》和公司會計政策的相關規定，依據充分，程序合法，審慎客觀，計提及沖回減值準備后，能夠更加公允地反映公司實際資產及財務狀況。

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（十二）《關于審議公司2023年度自有資金業務規模的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（十三）《關于審議公司2023年度風險偏好的議案》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄊ模?022年度高級管理人員履職情況專項說明》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　?。ㄊ澹?022年度董事履職情況專項說明》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　（十六）《2022年度監事履職情況專項說明》

　　表決結果：贊成票4票，反對票0票，棄權票0票。

　　會議還審閱了《紅塔證券股份有限公司2023年度財務預算報告》、《紅塔證券股份有限公司2022年度反洗錢工作報告》、《紅塔證券股份有限公司2022年度洗錢風險管理工作專項稽核審計報告》，全體監事對上述報告無異議。

　　特此公告。

　　附件：魏蘭娟女士簡歷

　　紅塔證券股份有限公司監事會

　　2023年3月30日

　　附件：

　　魏蘭娟女士簡歷

　　魏蘭娟，女，1974年2月出生，本科學歷，助理工程師、經濟師。

　　1993年7月參加工作，1993年7月至2006年4月，在昆明市郵政局工作；2006年4月至2015年11月，在昆明市土地開發投資經營有限責任公司工作，其中2013年12月至2015年11月任財務部副主任（主持財務部工作）；2015年11月至今，歷任昆明產業開發投資有限責任公司審計法務部副經理、資本運營部副經理。

　　除上文所述外，魏蘭娟女士與紅塔證券董事、監事、高級管理人員、控股股東、持股5%以上股東不存在其他關聯關系，未持有公司股票，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。不存在公司證券上市地監管機構、證券交易所等規定的不得擔任監事的情形。

　　證券代碼：601236證券簡稱：紅塔證券公告編號：2023-008

　　紅塔證券股份有限公司

　　2022年年度利潤分配方案公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●每股分配比例：每股派發現金紅利0.05元（含稅）。

　　●本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

　　●在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，并將另行公告具體調整情況。

　　一、利潤分配方案內容

　　經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2022年12月31日，紅塔證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)期末可供股東分配的利潤為人民幣2,589,489,525.69元。經董事會決議，綜合考慮公司未來發展和投資者利益，公司2022年度利潤分配方案如下：

　　1.公司2022年度利潤分配采用現金分紅方式，擬向實施權益分派股權登記日登記在冊的股東派發紅利。以截至2022年12月31日的總股本4,716,787,742股為基數計算，每10股派發現金紅利0.50元(含稅)，擬派發現金紅利總額235,839,387.10元(含稅)，占2022年合并報表歸屬于母公司股東的凈利潤比例為612.17%。本次分配后，剩余可供股東分配的利潤結轉至下一年度。

　　2.公司在實施權益分派的股權登記日前總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，可能導致實際派發現金紅利的總額因四舍五入與上述總額略有出入。如后續總股本發生變化，公司將另行公告具體調整情況。

　　本次利潤分配方案尚需提交股東大會審議。

　　二、公司履行的決策程序

　　（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

　　2023年3月29日，公司召開第七屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于審議公司2022年度利潤分配方案的議案》，同意2022年度公司利潤分配方案，并同意將該議案提交股東大會審議。表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

　　（二）獨立董事意見

　　公司2022年度利潤分配方案符合《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及《公司章程》的相關規定，綜合考慮了公司所處行業特點、發展階段、經營和財務狀況、盈利水平等因素，符合公司的實際情況和長遠利益，有利于公司的可持續發展，符合全體股東特別是中小投資者及公司的利益。同意將公司2022年度利潤分配方案提交公司股東大會審議。

　?。ㄈ┍O事會意見

　　公司第七屆監事會第十二次會議審議通過了《關于審議公司2022年度利潤分配方案的議案》。監事會認為，本次利潤分配方案遵守了有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》等內部制度相關規定，符合公司實際情況，符合股東的整體利益和長期利益，有利于公司長遠發展，不存在損害公司中小投資者利益的情形。

　　三、相關風險提示

　　本次利潤分配方案綜合考慮了公司未來發展的資金需求和融資規劃，不會對公司的每股收益、經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601236證券簡稱：紅塔證券公告編號：2023-013

　　紅塔證券股份有限公司

　　關于召開2022年度股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●股東大會召開日期：2023年4月20日

　　●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、召開會議的基本情況

　　(一)股東大會類型和屆次

　　2022年度股東大會

　　(二)股東大會召集人：董事會

　　(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　(四)現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2023年4月20日9點30分

　　召開地點：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈16樓會議室

　　(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2023年4月20日

　　至2023年4月20日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等有關規定執行。

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述議案已經公司2023年3月29日召開的第七屆董事會第十五次會議及第七屆監事會第十二次會議審議通過，上述會議決議公告已于2023年3月31日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）和《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》公開披露。本次股東大會會議文件已在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司網站（http://www.hongtastock.com）公開披露。

　　2、特別決議議案：8。

　　3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11。

　　4、涉及關聯股東回避表決的議案：7

　　應回避表決的關聯股東名稱：股東大會在表決議案7.01時，云南合和(集團)股份有限公司、昆明萬興房地產開發有限公司；股東大會在表決議案7.02時，云南省投資控股集團有限公司、中國雙維投資有限公司、云南華葉投資有限責任公司、中國煙草總公司浙江省公司、昆明產業開發投資有限責任公司。

　　5、涉及優先股股東參與表決的議案：不涉及。

　　三、股東大會投票注意事項

　　(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

　　持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

　　(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會議出席對象

　　(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二)公司董事、監事和高級管理人員。

　　(三)公司聘請的律師。

　　(四)其他人員

　　五、會議登記方法

　?。ㄒ唬﹨⒓蝇F場會議A股股東登記方式：

　　1、個人股東：個人股東親自出席現場會議的，應持本人有效身份證件、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人還應持本人有效身份證件、股東授權委托書（附件1）。

　　2、非自然人股東：非自然人股東的法定代表人或者執行事務合伙人親自出席現場會議的，應持非自然人股東股票賬戶卡、法定代表人或者執行事務合伙人的有效身份證件、非自然人股東的營業執照復印件（加蓋公章）；委托代理人出席會議的，代理人還應出示有效身份證件、非自然人股東依法出具的書面授權委托書（附件1）。

　　3、融資融券投資者出席現場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書；投資者為個人的，還應持本人有效身份證件或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為非自然人的，還應持非自然人股東的營業執照復印件（加蓋公章）、參會人員有效身份證件、非自然人股東依法出具的書面授權委托書（附件1）。

　　4、上述出席現場會議的投資者，在會議召開當日辦理現場登記時，除現場出示上述登記材料原件外，還需另行提供復印件一份，個人股東登記材料復印件需股東本人簽字，非自然人股東登記材料復印件需加蓋單位公章。

　?。ǘ﹨⒓蝇F場會議登記時間：2023年4月14日上午9:00-11:30，下午13:00-16:30。

　?。ㄈ﹨⒓蝇F場會議登記地點：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈19樓董事會監事會辦公室。

　　六、其他事項

　　(一)聯系方式

　　歡迎各位股東與我們聯系！

　　聯系地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈19樓董事會監事會辦公室

　　聯系人：楊忠、許夢澤

　　聯系電話：0871-63577113

　　傳真號碼：0871-63579074

　　電子信箱：investor@hongtastock.com

　　郵政編碼：650011

　　(二)本次股東大會現場會議會期為全天，與會股東或授權委托人交通、食宿等費用自理。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　附件1：授權委托書

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　紅塔證券股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年4月20日召開的貴公司2022年度股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：　　　　　　　　

　　委托人持優先股數：　　　　　　　　

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）：　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號：　　　　　　　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：　　年月日

　　備注：

　　委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。