證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-015

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●擬聘任的會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

　　●原聘任的會計師事務所名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

　　●變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況：

　　有研半導體硅材料股份公司（以下簡稱“公司”）原聘請畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“畢馬威”）為公司提供審計服務。公司控股股東已于2022年度更換新的審計機構，為保證公司審計工作的獨立性、客觀性、公允性及與控股股東的一致性，經公司綜合考慮，擬聘請普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）(以下簡稱“普華永道中天”)為公司2023年度審計機構。公司已就更換會計師事務所事項與原審計機構畢馬威進行了事先溝通，畢馬威知悉本事項并確認無異議。

　　●本事項尚需提交股東大會。

　　一、擬聘任會計師事務所的基本情況

　　（一）機構信息

　　1、基本信息

　　普華永道中天前身為1993年3月28日成立的普華大華會計師事務所，經批準于2000年6月更名為普華永道中天會計師事務所有限公司；經2012年12月24日財政部財會函[2012]52號批準，于2013年1月18日轉制為普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）。注冊地址為中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室。

　　普華永道中天是普華永道國際網絡成員機構，擁有會計師事務所執業證書，也具備從事H股企業審計業務的資質，同時也是原經財政部和證監會批準的具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所。此外，普華永道中天也在USPCAOB（美國公眾公司會計監督委員會）及UKFRC（英國財務匯報局）注冊從事相關審計業務。普華永道中天在證券業務方面具有豐富的執業經驗和良好的專業服務能力。

　　普華永道中天的首席合伙人為李丹。截至2022年12月31日，合伙人數為280人，注冊會計師人數為1,639人，其中自2013年起簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數為364人。

　　普華永道中天經審計的最近一個會計年度（2021年度）的收入總額為人民幣68.25億元，審計業務收入為人民幣63.70億元，證券業務收入為人民幣31.81億元。

　　普華永道中天的2021年度A股上市公司財務報表審計客戶數量為108家，A股上市公司審計收費總額為人民幣5.58億元，主要行業包括制造業、金融業、交通運輸、倉儲和郵政業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業及批發和零售業等，與本公司同行業(制造業)的A股上市公司審計客戶共53家。

　　2、投資者保護能力

　　在投資者保護能力方面，普華永道中天已按照有關法律法規要求投保職業保險，職業保險累計賠償限額和職業風險基金之和超過人民幣2億元，職業風險基金計提或職業保險購買符合相關規定。

　　普華永道中天近三年無因執業行為在相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。

　　3、獨立性和誠信記錄

　　普華永道中天及其從業人員近三年未因執業行為受到刑事處罰、行政處罰以及證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分；普華永道中天也未因執業行為受到證監會及其派出機構的行政監管措施。

　　（二）項目成員信息

　　1、人員信息

　　項目合伙人及簽字注冊會計師：汪超先生，注冊會計師協會執業會員，2000年起成為注冊會計師，1998年起開始從事上市公司審計，1998年起開始在本所執業，近3年已簽署或復核6家上市公司審計報告。

　　項目質量復核合伙人：葉駿先生，注冊會計師協會執業會員，1997年起成為注冊會計師，1995年起開始從事上市公司審計，1995年起開始在普華永道中天執業，近3年已簽署或復核6家上市公司審計報告。

　　簽字注冊會計師：韓璐女士，注冊會計師協會執業會員，2013年起成為注冊會計師，2007年起開始從事上市公司審計，2007年起開始在普華永道中天執業，至今為多家上市公司提供過審計服務。

　　2、誠信記錄

　　就普華永道中天擬受聘為公司的2023年度審計機構，項目合伙人及簽字注冊會計師汪超先生、質量復核合伙人葉駿先生及簽字注冊會計師韓璐女士最近三年未受到任何刑事處罰及行政處罰，未因執業行為受到證券監督管理機構的行政監督管理措施，未因執業行為受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。

　　3、獨立性

　　普華永道中天會計師事務所及及簽字注冊會計師汪超先生、質量復核合伙人葉駿先生及簽字注冊會計師韓璐女士不存在可能影響獨立性的情形。

　　（三）審計收費

　　普華永道中天的審計服務收費是按照公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，并結合公司年度審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準最終確定的。公司董事會將提請股東大會授權公司經營管理層根據2023年公司實際業務情況及市場價格與審計機構協商確定審計費用。

　　二、擬變更會計師事務所的情況說明

　　（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

　　公司前任會計師事務所為畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙），已連續五年為公司提供審計服務。2022年度，畢馬威為公司出具的審計意見為無保留意見的審計意見。公司不存在已委托前任會計師事務所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務所的情況。

　　（二）擬變更會計師事務所的原因

　　畢馬威在執業過程中堅持獨立審計原則，切實履行了審計機構應盡職責。公司控股股東已于2022年度更換新的審計機構，為保證公司審計工作的獨立性、客觀性、公允性及與控股股東的一致性，經公司綜合考慮，擬不再聘請畢馬威為2023年度審計機構。公司對其多年的辛勤工作表示由衷感謝。

　　按照中華人民共和國財政部及國務院國有資產監督管理委員會《關于會計師事務所承擔中央企業財務決算審計有關問題的通知》（財會2011[24]號）要求，公司根據自身未來發展和審計需求等實際情況，經綜合評估及審慎研究，擬改聘普華永道中天擔任公司2023年度審計機構及內部控制審計機構，為公司提供審計服務。

　　（三）上市公司與前后任會計師事務所的溝通情況

　　公司已就本次更換會計師事務所事宜與畢馬威進行了事前溝通，畢馬威已確認就本次變更會計師事務所事宜無異議。前后任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第1153號——前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》的規定和其他有關要求，積極溝通做好后續相關配合工作。

　　三、擬變更會計事務所履行的程序

　　（一）審計委員會意見

　　審計委員會查閱了普華永道中天有關資格證照、相關信息和誠信紀錄，認為其具備為公司提供審計服務的執業資質與勝任能力，能夠滿足公司審計工作要求，不會損害公司和全體股東的利益。同意向董事會提議改聘普華永道中天為公司2023年度審計和內部控制審計機構；同意將《關于公司改聘2023年度審計機構的議案》提交公司第一屆董事會第十二次會議審議。

　　（二）獨立董事關于本次改聘會計師事務所的事前認可及獨立意見

　　獨立董事對該議案提交董事會審議進行了事前認可，并發表獨立意見如下：公司原聘任的畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“畢馬威”）已連續多年為公司提供審計服務，并且公司的控股股東于2022年度更換了審計機構，為更好地保證審計工作的獨立性、客觀性及公允性，與控股股東審計工作一致性，以提高工作效率，綜合考慮公司業務發展和未來審計服務需求，公司擬聘任普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構，為公司提供財務審計及內部控制審計服務。普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨業務資格，其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司2023年度財務審計及內部控制審計工作要求，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力。我們同意聘任普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度的審計機構，并將該議案提交公司第一屆董事會第十二次會議審議。

　　獨立董事對該事項發表的獨立意見如下：

　　公司原聘任的畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“畢馬威”）已連續多年為公司提供審計服務，為更好地保證審計工作的獨立性、客觀性及公允性，以及與控股股東審計工作一致性，以提高工作效率，綜合考慮公司業務發展和未來審計服務需求，公司擬聘任普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構，為公司提供財務審計及內部控制審計服務。普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨業務資格，其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司2023年度財務審計及內部控制審計工作要求，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力。公司變更會計師事務所事項的審議程序符合有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，我們一致同意聘任普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度的審計機構，并同意將該議案提交公司股東大會審議。（三）董事會對本次改聘會計師事務所相關議案的審議和表決情況

　　2023年3月28日，公司召開第一屆董事會第十二次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關于公司改聘2023年度審計機構的議案》，擬改聘普華永道會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構。公司提請股東大會授權總經理或其指定人員根據2023年公司實際業務情況及市場價格，簽訂業務約定書。

　　（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-008

　　有研半導體硅材料股份公司

　　2022年度利潤分配方案的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●考慮到公司目前處于發展期，研發及經營規模不斷擴大，資金需求較大，為更好地維護全體股東的長遠利益，保障公司的可持續發展和資金需求，公司擬定2022年度不派發現金紅利、不送紅股、不以資本公積金轉增股本，未分配利潤結轉至下一年度。

　　●鑒于公司為控股型公司，母公司可供分配利潤主要來源于子公司的分紅，公司擬于子公司2022年度的分紅方案實施完成后，另行召開董事會、監事會、股東大會審議公司利潤分配事項。

　　●公司2022年度利潤分配方案已經公司第一屆董事會第十二次會議和第一屆監事會第九次會議審議通過，尚需提交2022年年度股東大會審議。

　　一、利潤分配方案內容

　　經畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）審計，公司歸母凈利潤為351,325,404.71元，公司（母公司）2022年度實現凈利潤48,921,322.33元，根據《公司法》及《公司章程》等相關規定，以2022年母公司實現的凈利潤為基數，按10%提取法定盈余公積金4,892,132.23元，加年初未分配利潤3,370,549.84元，本年度公司（母公司）可供分配利潤為47,399,739.94元。

　　考慮到公司目前處于發展期，研發及經營規模不斷擴大，資金需求較大，為更好地維護全體股東的長遠利益，保障公司的可持續發展和資金需求，公司擬定2022年度不派發現金紅利、不送紅股、不以資本公積金轉增股本，未分配利潤結轉至下一年度。

　　鑒于公司為控股型公司，母公司可供分配利潤主要來源于子公司的分紅，公司擬于子公司2022年度的分紅方案實施完成后，另行召開董事會、監事會、股東大會審議公司利潤分配事項。

　　二、公司履行的決策程序

　　（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

　　公司于2023年3月28日召開第一屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于公司2022年度利潤分配方案的議案》，充分考慮到公司目前經營狀況、發展階段、研發投入、未來的資金需求等因素，為確保公司擁有必要的、充足的資金以應對外部宏觀經濟環境變化可能產生的經營風險，更好地維護全體股東的長遠利益，根據相關法律、法規、規范性文件以及公司章程的規定，董事會同意公司2022年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本，并同意將該方案提交公司2022年年度股東大會審議。

　　（二）獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：公司董事會擬定的2022年度利潤分配方案是基于公司穩定經營和資金需求考慮，為了更好保障公司可持續發展和全體股東的長遠利益，符合相關法律法規及《公司章程》的有關規定，不存在損害公司和股東特別是中小股東利益的情形。我們對公司2022年度利潤分配方案的議案予以認可，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

　　（三）監事會意見

　　公司于2023年3月28日召開第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司2022年度利潤分配方案的議案》。監事會認為：考慮到公司目前處于發展期，研發投入及經營規模不斷擴大，資金需求較大，為更好地維護全體股東的長遠利益，保障公司的可持續發展和資金需求，公司2022年度擬不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本，剩余未分配利潤滾存至下一年度。因此，監事會同意公司本次利潤分配方案，并同意將該方案提交公司2022年年度股東大會審議。

　　三、相關風險提示

　　本次利潤分配方案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過后方可實施。敬請廣大投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-009

　　有研半導體硅材料股份公司

　　關于2023年度日常關聯交易預計金額的

　　公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●本事項尚需提交公司股東大會審議。

　　●關聯交易對上市公司的影響：公司與關聯方交易均遵循公平、公正、公開的原則，依據市場價格定價、交易；上述關聯交易均是公司的正常業務，有利于公司經營業務的開展，不存在損害公司和全體股東利益的行為；公司及關聯人在業務、人員、資產、機構、財務等方面保持獨立，上述關聯交易不會對公司的獨立性構成影響，公司的主要業務也不會因此類交易而對關聯方形成依賴。

　　一、關聯交易基本情況

　　（一）關聯交易履行的審議程序

　　有研半導體硅材料股份公司（以下簡稱“公司”、“有研硅”）于2023年3月28日召開第一屆董事會第十二次會議和第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司2022年度日常性關聯交易執行情況及預計2023年度日常性關聯交易的議案》，關聯董事方永義、周旗鋼、本鄉邦夫、鈴木正行回避了相關事項的表決，相關議案獲出席會議的非關聯董事一致表決通過。

　　公司獨立董事已就該議案發表了明確同意的事前認可意見，獨立董事認為：公司與株式會社RSTechnologies及其同一控制企業、中國有研科技集團有限公司及其同一控制企業、山東有研艾斯半導體材料有限公司等主體發生的關聯交易事項為公司開展日常生產經營所需，相關交易遵循協商一致、公平交易的原則，根據市場價格確定交易價格，價格公允，不會損害公司和非關聯股東的利益。關聯交易對公司的財務狀況、經營成果不會產生不利影響，公司的主要業務也不會因此類交易而對關聯方形成依賴。因此，我們同意將該議案提交公司第一屆董事會第十二次會議審議。

　　公司獨立董事已就該議案發表了明確同意的獨立意見，獨立董事認為：公司與株式會社RSTechnologies及其同一控制企業、中國有研科技集團有限公司及其同一控制企業、山東有研艾斯半導體材料有限公司等主體發生的關聯交易事項為公司開展日常生產經營所需，相關交易遵循協商一致、公平交易的原則，根據市場價格確定交易價格，價格公允，不會損害公司和非關聯股東的利益。關聯交易對公司的財務狀況、經營成果不會產生不利影響，公司的主要業務也不會因此類交易而對關聯方形成依賴。因此，我們對公司2022年度日常性關聯交易執行情況及預計2023年度日常性關聯交易予以認可，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

　　公司審計委員會認為：公司該關聯交易事項，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律、法規、規范性文件的規定，符合公司及股東的利益；本次預計的關聯交易遵循了平等、自愿、等價、有償的原則，定價合理、公允，不會對公司及公司財務狀況、經營成果產生不利影響，不會損害公司及全體股東特別是中小股東利益，不會影響公司的獨立性，公司主營業務不會因此類交易而對關聯方形成依賴。我們同意本次關聯交易預計事項，并且同意該事項提交公司董事會審議。

　　（二）本次關聯交易預計金額和類別

　　相關交易主體的簡稱如下：

　　株式會社RSTechnologies的簡稱為RST，中國有研科技集團有限公司的簡稱為中國有研，山東有研艾斯半導體材料有限公司的簡稱為山東有研艾斯。

　　單位：萬元

　　公司于2023年1月20日召開第一屆董事會第十一次會議和第一屆監事會第八次會議審議通過了公司與株式會社RSTechnologies、山東有研艾斯半導體材料有限公司2023年第一季度日常關聯交易的預計，該次預計關聯交易總額共計2,920萬元,詳細如下：

　　單位：萬元

　　（三）前次日常關聯交易的預計和執行情況

　　單位：萬元

　　二、關聯人基本情況和關聯關系

　　（一）關聯人的基本情況

　　株式會社RSTechnologies為日本上市公司，是有研硅的控股股東，成立于2010年12月10日，注冊資本5,438百萬日元，法定代表人方永義，總部位于東京都品川區大井一丁目47番1號，工廠位于宮城縣大崎市三本木音無字山崎26-2。其經營范圍主要包括電子機器、電子材料、電子設備零件、通信設備零件材料的設計、加工、再利用，銷售和進出口；半導體硅片制造、加工、進出口和銷售，技術咨詢等。按照2022年12月30日人民幣兌換日元的匯率100日元≈5.2358人民幣換算折合，2022年度公司總資產667,850.80萬元，凈資產531,294.89萬元，營業收入261,081.37萬元，凈利潤40,520.86萬元。公司董事長方永義擔任其董事長。公司監事小塚充宏擔任其企劃室室長。

　　中國有研科技集團有限公司（曾用名：有研科技集團有限公司）成立于1993年3月20日，注冊資本300000萬人民幣，有限責任公司（國有獨資），法定代表人趙曉晨，注冊地址北京市西城區新外大街2號。其經營范圍為金屬、稀有、稀土、貴金屬材料及合金產品、五金、交電、化工和精細化工原料及產品（不含危險化學品）、電池及儲能材料、電訊器材、機械電子產品、環保設備、自動化設備的生產、研制、銷售；信息網絡工程的開發；技術轉讓、技術咨詢、技術服務；承接金屬及制品分析測試；自有房屋和設備的租賃；進出口業務；項目投資；投資管理；廣告發布。中國有研科技集團有限公司為非公眾公司，無法對外提供財務數據。公司董事周旗鋼擔任其董事。

　　山東有研艾斯半導體材料有限公司成立于2020年3月11日，注冊資本20億元人民幣，法定代表人閆志瑞，其經營范圍主要為半導體材料及其他新材料的研發、生產、銷售；半導體材料及其他新材料相關技術開發、轉讓和咨詢服務；半導體材料及其他新材料相關器件、零部件、儀器設備的研制、銷售；貨物及技術進出口業務等。2022年度公司總資產156111.93萬元，凈資產131081.83萬元，營業收入3564.73萬元，凈利潤-5108.09萬元。公司董事長方永義擔任其董事長，公司董事周旗鋼擔任其董事，公司監事會主席王慧擔任其監事。（前述財務數據未經審計）

　　（二）履約能力分析

　　上述關聯方依法存續經營，雙方交易能正常結算，前期合同往來執行情況良好。公司將就上述交易與相關方簽署合同或協議并嚴格按照約定執行，雙方履約具有法律保障。

　　三、關聯交易主要內容

　　（一）關聯交易主要內容

　　公司的關聯交易主要為向關聯方銷售商品、提供技術服務、代收代付水電費等，關聯交易定價遵循市場化原則，依據市場公允價格確定。

　　（二）關聯交易協議簽署情況

　　為維護雙方利益，公司與上述關聯方將根據業務開展情況簽訂對應合同或協議。

　　四、關聯交易目的和對上市公司的影響

　　公司與關聯方交易均遵循公平、公正、公開的原則，依據市場價格定價、交易；上述關聯交易均是公司的正常業務，有利于公司經營業務的開展，不存在損害公司和全體股東利益的行為；公司及關聯人在業務、人員、資產、機構、財務等方面保持獨立，上述關聯交易不會對公司的獨立性構成影響，公司的主要業務也不會因此類交易而對關聯方形成依賴。

　　五、保薦機構核查意見

　　經核查，保薦機構認為：

　　公司關于2023年度日常關聯交易預計事項已經公司董事會議通過且關聯董事予以回避表決，獨立董事已就該議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，監事會已發表同意意見，尚需提交股東大會審議，決策程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定。公司上述預計日常關聯交易事項均為公司開展日常經營活動所需，未損害上市公司和非關聯股東的利益，不會對上市公司獨立性產生影響，上市公司亦不會因此類交易而對關聯方產生依賴。

　　綜上，保薦機構對公司2023年度日常關聯交易預計事項無異議。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-012

　　有研半導體硅材料股份公司關于使用部分

　　超募資金永久補充流動資金的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●有研半導體硅材料股份公司（以下簡稱“公司”）擬使用人民幣19,500.00萬元超額募集資金（以下簡稱“超募資金”）永久補充流動資金，占超募資金總額的比例為29.37%。

　　●公司承諾：每十二個月內累計使用超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的金額將不超過超募資金總額的30%；本次使用超募資金永久補充流動資金不會影響募投項目建設的資金需求；在補充流動資金后的十二個月內，公司將不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。

　　●本事項尚需提交公司股東大會審議。

　　一、募集資金基本情況

　　根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意有研半導體硅材料股份公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]2047號），同意公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）18,714.3158萬股，每股發行價格為9.91元，募集資金總額為人民幣185,458.87萬元，扣除不含稅發行費用，實際募集資金凈額為人民幣166,396.72萬元。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2022年11月7日出具《驗資報告》（畢馬威華振驗字第2201588號）。

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司開立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開立的募集資金專項賬戶內。公司與山東有研半導體、保薦機構、募集資金專戶開立銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方/四方監管協議》。具體情況詳見2022年11月9日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《有研半導體硅材料股份公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。

　　二、募集資金投資項目的基本情況

　　根據《有研半導體硅材料股份公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，本次發行的募集資金扣除發行費用后投資于以下項目：

　　單位：萬元

　　三、本次使用超募資金永久補充流動資金的計劃

　　結合公司資金安排以及業務發展規劃，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規和《有研半導體硅材料股份公司募集資金管理制度》等規章制度的規定，在保證本次發行募集資金投資項目建設的資金需求的前提下，公司擬使用部分超募資金永久補充流動資金。公司超募資金總額為66,396.72萬元，本次擬用于永久補充流動資金的金額為19,500.00萬元，占超募資金總額的比例為29.37%。在補充流動資金后的十二個月內，公司將不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。

　　四、相關說明和承諾

　　每十二個月內累計用于永久補充流動資金的超募資金不超過超募資金總額的30%；本次使用部分超募資金永久補充流動資金不會影響募集資金投資項目建設的資金需求；在本次永久性補充流動資金后的十二個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。

　　五、履行的審議程序

　　2023年3月28日召開第一屆董事會第十二次會議和第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意將部分超募資金19,500.00萬元用于永久性補充流動資金。公司獨立董事已就該事項發表了同意的獨立意見，保薦機構對該事項出具了明確的核查意見。本事項尚需提交股東大會審議。

　　六、專項意見說明

　　(一)獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：公司使用部分超募資金永久補充流動資金，有利于提高募集資金使用效率，滿足公司日常經營業務增長對流動資金的需求，提高公司盈利能力，符合全體股東的利益。該部分超募資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害投資者利益的情況。經過認真審核，公司本次部分超募資金的使用計劃，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律、法規以及《有研半導體硅材料股份公司募集資金管理制度》的規定。

　　因此，全體獨立董事同意公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金的計劃，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

　　（二）監事會意見

　　監事會認為：公司本次使用19,500萬元超募資金永久補充流動資金事項，其決策的內容和審議程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關文件的規定和《有研半導體硅材料股份公司募集資金管理辦法》等規章制度的規定，在保證本次發行募集資金投資項目建設的資金需求的前提下，更好地滿足了公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　因此，公司監事會同意公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金事項。

　　（三）保薦機構意見

　　經核查，保薦機構認為：公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，公司履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議。本次事項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定及《有研半導體硅材料股份公司募集資金管理制度》。公司本次擬使用部分超募資金永久補充流動資金，并用于與主營業務相關的生產經營，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。

　　因此，保薦機構對公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金無異議。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-014

　　有研半導體硅材料股份公司

　　關于2023年度公司及子公司向銀行申請

　　綜合授信額度的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　有研半導體硅材料股份公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月28日召開了第一屆董事會第十二次會議和第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于與各銀行簽訂2023年度綜合授信的議案》，同意公司向銀行申請不超過人民幣6.10億元綜合授信額度。現將相關情況說明如下：

　　為保障公司2023年度經營發展的需要，2023年度，公司及子公司擬向相關金融機構以信用方式申請合計不超過人民幣6.10億元的綜合授信額度。

　　上述授信額度包括新增授信及原有授信的展期或者續約。授信額度項下的貸款主要用于滿足公司經營發展所需，包括但不限于銀行貸款、銀行承兌匯票、信用證、保函、融資租賃、設備貸、并購貸款、票據質押、在建工程項目貸等相關授信業務。具體授信額度明細如下：

　　授信額度不等于公司的融資金額，實際融資金額應在授信額度內以銀行與公司實際發生的融資金額為準。授信額度期限為12個月。授信期限內，授信額度可循環使用。

　　在綜合授信額度范圍內，公司董事會授權公司法定代表人或法定代表人指定的授權代理人在上述授信額度內代表公司辦理相關手續，并簽署上述授信額度內的一切授信有關的合同、協議、憑證等文件。上述授權自董事會審議通過之日起至授權事項辦理完畢之日止。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司

　　董事會

　　2023年3月30日