公司代碼：688432公司簡(jiǎn)稱：有研硅

　　第一節(jié)重要提示

　　1本年度報(bào)告摘要來自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

　　2重大風(fēng)險(xiǎn)提示

　　公司已在本報(bào)告中詳細(xì)闡述在經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，敬請(qǐng)查閱本報(bào)告第三節(jié)“管理層討論與分析”。

　　3本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　4公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

　　5畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

　　6公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現(xiàn)盈利

　　□是√否

　　7董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

　　公司于2023年3月28日召開的第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2022年度利潤分配方案的議案》，2022年度利潤分配方案為不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次利潤分配方案尚需經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　鑒于公司為控股型公司，母公司可供分配利潤主要來源于子公司的分紅，公司擬于子公司2022年度的分紅方案實(shí)施完成后，另行召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議公司利潤分配事項(xiàng)。

　　8是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

　　□適用√不適用

　　第二節(jié)公司基本情況

　　1公司簡(jiǎn)介

　　公司股票簡(jiǎn)況

　　√適用□不適用

　　公司存托憑證簡(jiǎn)況

　　□適用√不適用

　　聯(lián)系人和聯(lián)系方式

　　2報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

　　(一)主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況

　　1.主要業(yè)務(wù)

　　公司主要從事半導(dǎo)體硅材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括半導(dǎo)體硅拋光片、刻蝕設(shè)備用硅材料、半導(dǎo)體區(qū)熔硅單晶等，主要用于分立器件、功率器件、集成電路、刻蝕設(shè)備用硅部件等的制造，并廣泛應(yīng)用于汽車電子、工業(yè)電子、航空航天等領(lǐng)域。

　　2.主要產(chǎn)品

　　公司主要產(chǎn)品包括半導(dǎo)體硅拋光片、刻蝕設(shè)備用硅材料、半導(dǎo)體區(qū)熔硅單晶等，主要用于集成電路、分立器件、功率器件、傳感器、光學(xué)器件、集成電路刻蝕設(shè)備部件等的制造。

　　具體如下：

　?。?）半導(dǎo)體硅拋光片

　　半導(dǎo)體硅拋光片是生產(chǎn)射頻前端芯片、傳感器、模擬芯片、分立器件、功率器件等半導(dǎo)體產(chǎn)品的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料。公司主要半導(dǎo)體硅拋光片產(chǎn)品尺寸為8英寸以及6英寸。

　?。?）刻蝕設(shè)備用硅材料

　　刻蝕設(shè)備用硅材料主要應(yīng)用于加工制成刻蝕用硅部件，公司生產(chǎn)的刻蝕設(shè)備用硅材料尺寸范圍涵蓋11至19英寸，其中90%以上產(chǎn)品為14英寸以上大尺寸產(chǎn)品，主要產(chǎn)品形態(tài)包括單晶硅棒、硅筒、硅切割電極片和硅切割環(huán)片等。下游客戶采購公司上述產(chǎn)品后，經(jīng)過精密加工制成刻蝕設(shè)備用成品硅電極和硅環(huán)。刻蝕設(shè)備用硅部件是晶圓制造刻蝕環(huán)節(jié)所需的核心耗材，主要包括硅電極及硅環(huán)等。硅電極表面有密集微小通孔，在晶圓制造刻蝕環(huán)節(jié)，硅電極除了作為附加電壓的電極，還作為刻蝕氣體進(jìn)入腔體的通路；硅環(huán)是支撐硅電極及其他相關(guān)零件的承載部件，保證等離子干式刻蝕機(jī)腔體的密封性和純凈度，同時(shí)對(duì)硅晶圓邊緣進(jìn)行保護(hù)。隨著設(shè)計(jì)線寬的縮小，國際上先進(jìn)的刻蝕工藝要求承載部件使用單晶硅材料。

　?。?）其他產(chǎn)品

　　其他產(chǎn)品主要包括區(qū)熔硅單晶、小直徑直拉硅單晶、硅切片及磨片、石英環(huán)片等。有研硅是國內(nèi)為數(shù)不多能夠生產(chǎn)區(qū)熔硅單晶的企業(yè)，區(qū)熔硅單晶具有高純度、高電阻率、低氧含量等優(yōu)點(diǎn)，區(qū)熔硅片是制造高壓整流器和晶體管等大功率器件，探測(cè)器、傳感器等敏感器件，微波單片集成電路（MMIC）、微電子機(jī)械系統(tǒng)（MEMS）等高端微電子器件的核心材料。

　　(二)主要經(jīng)營模式

　　1、盈利模式

　　公司主要從事半導(dǎo)體硅材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，通過向下游芯片制造企業(yè)銷售半導(dǎo)體硅片、向下游刻蝕設(shè)備部件制造企業(yè)銷售刻蝕設(shè)備用硅單晶等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)收入和利潤。公司在全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中有一定的影響力和國際競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)品除了銷售至國內(nèi)知名半導(dǎo)體企業(yè)外，同時(shí)銷往美國、日本、韓國、臺(tái)灣等地。

　　2、采購模式

　　公司按照生產(chǎn)需求制定采購計(jì)劃，并對(duì)主要原材料保留一定數(shù)量的安全庫存。公司主要采取詢價(jià)比價(jià)、招標(biāo)等方式進(jìn)行采購，除主要生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備以外，采購的原輔材料包括電子級(jí)多晶硅、石英坩堝、石墨、切割線、拋光液及必要的備品備件等。

　　原輔材料的采購主要由采購部負(fù)責(zé)。采購部結(jié)合庫存情況和生產(chǎn)部門的材料需求計(jì)劃編制采購計(jì)劃，按規(guī)定在合格供應(yīng)商范圍內(nèi)選擇供應(yīng)商進(jìn)行采購。

　　公司建立了嚴(yán)格的供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行嚴(yán)格認(rèn)證，對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行定期審核評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商產(chǎn)品的技術(shù)與質(zhì)量、按時(shí)交貨能力、財(cái)務(wù)狀況等，并確保主要原輔材料有兩家以上合格供應(yīng)商，以保證公司原輔材料的穩(wěn)定高質(zhì)量供應(yīng)。

　　采購合同通過評(píng)審后，簽訂正式合同并執(zhí)行，采購部、質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)供貨情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤。

　　3、生產(chǎn)模式

　　公司主要采取以銷定產(chǎn)的生產(chǎn)模式，主要產(chǎn)品根據(jù)客戶的差異化需求進(jìn)行工藝設(shè)計(jì)及生產(chǎn)制造。市場(chǎng)營銷部根據(jù)市場(chǎng)需求制定銷售計(jì)劃，生產(chǎn)管理部根據(jù)銷售計(jì)劃及客戶訂單制定生產(chǎn)計(jì)劃，組織生產(chǎn)。

　　公司生產(chǎn)主要由制造部負(fù)責(zé)。公司生產(chǎn)管理部根據(jù)銷售部提供的市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)編制年度生產(chǎn)計(jì)劃，并結(jié)合客戶訂單情況編制月度生產(chǎn)計(jì)劃。產(chǎn)品規(guī)范經(jīng)技術(shù)研發(fā)部審核后、生產(chǎn)計(jì)劃經(jīng)公司管理層審批后，下發(fā)制造部，制造部根據(jù)審批后的生產(chǎn)計(jì)劃和技術(shù)要求組織生產(chǎn)，完成生產(chǎn)任務(wù)。公司對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量管控，按要求進(jìn)行產(chǎn)品測(cè)試及質(zhì)量檢驗(yàn)，確保公司產(chǎn)品質(zhì)量。

　　長期的技術(shù)研發(fā)與生產(chǎn)運(yùn)營，使得公司在技術(shù)水平和生產(chǎn)管理方面有著深厚積淀。公司擁有IATF16949、ISO9001和ISO14001證書，建立了符合國際標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量控制和品質(zhì)保障體系，并嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系認(rèn)證的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)采用SAP管理系統(tǒng)和MES生產(chǎn)管理系統(tǒng)，在產(chǎn)品開發(fā)、原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)、出入庫檢驗(yàn)、銷售服務(wù)等過程中嚴(yán)格實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理和控制，實(shí)施精益生產(chǎn)，使產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性及一致性達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平。

　　4、銷售模式

　　報(bào)告期內(nèi)，公司銷售以直銷為主，同時(shí)存在少量經(jīng)銷以及代理。直銷模式下，公司直接與下游客戶簽訂業(yè)務(wù)合同；經(jīng)銷模式下，公司把產(chǎn)品出售給貿(mào)易商，由貿(mào)易商出售給終端使用客戶；代理模式下，公司把產(chǎn)品直接銷售給客戶，與最終用戶簽訂銷售協(xié)議，并向代理商支付傭金。公司產(chǎn)品銷售價(jià)格以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，根據(jù)供需情況、客戶的定制化需求，結(jié)合公司產(chǎn)能、交易條款等進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

　　(三)所處行業(yè)情況

　　1.行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻

　?。?）行業(yè)的發(fā)展階段

　　據(jù)國際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)（SEMI）統(tǒng)計(jì)，2022年全球半導(dǎo)體硅片出貨面積達(dá)147.13億平方英寸，同比增長3.9%；硅晶圓總營收138.31億美元，同比增長9.5%，均創(chuàng)下歷史新高。2022年在車用、工業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)以及5G建設(shè)等應(yīng)用的驅(qū)動(dòng)下，8英寸和12英寸半導(dǎo)體硅片需求同步成長。SEMI認(rèn)為，盡管市場(chǎng)對(duì)總體經(jīng)濟(jì)憂慮加深，但半導(dǎo)體硅晶圓市場(chǎng)仍持續(xù)推進(jìn)；據(jù)統(tǒng)計(jì)，過去10年有9年出貨量呈現(xiàn)增長，顯示硅晶圓在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中具有重要地位。

　　目前全球半導(dǎo)體行業(yè)正處于調(diào)整期，國內(nèi)手機(jī)、PC、智能家電等下游消費(fèi)電子市場(chǎng)需求下滑，相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)較大；國際市場(chǎng)上由于12英寸芯片廠開工不足，客戶端總體庫存偏高，同時(shí)國際貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，短期內(nèi)全球半導(dǎo)體市場(chǎng)將處于波動(dòng)調(diào)整狀態(tài)。但長期來看，半導(dǎo)體國產(chǎn)替代需求日益凸顯，科技領(lǐng)域的自主可控更加迫切，隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)增長及全球新產(chǎn)品的不斷迭代，半導(dǎo)體市場(chǎng)長期增長的趨勢(shì)不會(huì)改變。

　?。?）基本特點(diǎn)

　　1、行業(yè)周期性強(qiáng)

　　本行業(yè)的周期性特點(diǎn)主要受到宏觀經(jīng)濟(jì)及上下游供需狀況的影響，終端應(yīng)用領(lǐng)域如消費(fèi)電子、汽車電子、工業(yè)電子等行業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)緊密相關(guān)，因此半導(dǎo)體單晶硅制造業(yè)會(huì)隨著整體經(jīng)濟(jì)狀況和上下游行業(yè)的變化呈現(xiàn)出一定的周期性。

　　2、國外廠商占據(jù)主導(dǎo)地位，國內(nèi)加速追趕

　　國際市場(chǎng)上8-12英寸等大尺寸半導(dǎo)體硅片主要應(yīng)用于邏輯電路、存儲(chǔ)器等集成電路產(chǎn)品，國內(nèi)有能力大規(guī)模生產(chǎn)8-12英寸以上半導(dǎo)體硅片的企業(yè)較少。伴隨著全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)向國內(nèi)的轉(zhuǎn)移，在市場(chǎng)、資本、政策等多重因素驅(qū)動(dòng)下，國內(nèi)主要硅片廠商加強(qiáng)了在大尺寸半導(dǎo)體硅片領(lǐng)域的投資布局，搶占國內(nèi)市場(chǎng)份額。全球市場(chǎng)上，國際大廠在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平、盈利能力等方面領(lǐng)先，國內(nèi)硅片企業(yè)需在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品質(zhì)量、資金投入等方面與國際領(lǐng)先企業(yè)展開競(jìng)爭(zhēng)。

　　3、人才需求密集

　　半導(dǎo)體硅材料制造業(yè)是高度技術(shù)密集型行業(yè)，研發(fā)生產(chǎn)過程較為復(fù)雜，涉及微電子學(xué)、半導(dǎo)體物理學(xué)、材料學(xué)等諸多學(xué)科，在晶體生長、硅片研磨加工以及應(yīng)用領(lǐng)域等方面對(duì)硅片的電學(xué)參數(shù)等性能提出了越來越高的要求，因此需要具備綜合專業(yè)知識(shí)和豐富生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。

　　4、固定資產(chǎn)投資大

　　半導(dǎo)體硅材料行業(yè)屬于資金密集型行業(yè)。半導(dǎo)體硅拋光片和刻蝕設(shè)備用硅材料制造工藝復(fù)雜，生產(chǎn)所需先進(jìn)設(shè)備價(jià)格高，硅片企業(yè)要形成規(guī)?；a(chǎn)，所需投資規(guī)模巨大，并且隨著技術(shù)的進(jìn)步、客戶的需求不同，還需要對(duì)生產(chǎn)設(shè)備不斷進(jìn)行改造和升級(jí)。由于設(shè)備折舊等固定成本高，硅片企業(yè)在沒有實(shí)現(xiàn)規(guī)?；慨a(chǎn)前，可能長期處于虧損狀態(tài)，需要大量運(yùn)轉(zhuǎn)資金。因此進(jìn)入該行業(yè)的企業(yè)需要具有雄厚的資金實(shí)力。

　　（3）技術(shù)壁壘高

　　半導(dǎo)體硅材料行業(yè)屬于技術(shù)高度密集型行業(yè)，其核心工藝包括單晶生長工藝、硅片加工工藝等，技術(shù)專業(yè)化程度頗高。在單晶生長工藝過程中，除了熱場(chǎng)設(shè)計(jì)、摻雜技術(shù)、磁場(chǎng)技術(shù)外，還需要匹配各類工藝參數(shù)，才能獲得性能和穩(wěn)定性俱佳的硅單晶。硅片作為半導(dǎo)體器件襯底材料，必須具備高標(biāo)準(zhǔn)的幾何參數(shù)及表面潔凈度，才能實(shí)現(xiàn)良好的芯片性能。

　　快速更新?lián)Q代的下游應(yīng)用市場(chǎng)對(duì)半導(dǎo)體硅片提出了越來越高的要求，除了控制晶體缺陷、晶體雜質(zhì)外，對(duì)半導(dǎo)體硅片表面平整度、機(jī)械強(qiáng)度等要求不斷提高；先進(jìn)制程對(duì)于硅片的翹曲度、彎曲度、電阻率、表面金屬殘余量等參數(shù)指標(biāo)方面也有更高的要求，對(duì)市場(chǎng)新進(jìn)入者形成了較高的技術(shù)壁壘。

　　刻蝕設(shè)備用硅材料質(zhì)量優(yōu)劣的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要包括缺陷密度、雜質(zhì)含量、電阻率范圍及分布均勻性等一系列參數(shù)指標(biāo)。工藝技術(shù)水平?jīng)Q定了產(chǎn)品良品率和參數(shù)一致性，也是核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。建立有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的半導(dǎo)體級(jí)單晶硅材料生產(chǎn)線需要長期的研發(fā)投入及技術(shù)積淀，作為技術(shù)密集型行業(yè)，半導(dǎo)體級(jí)單晶硅材料行業(yè)對(duì)市場(chǎng)新進(jìn)入者形成了較高的技術(shù)壁壘。

　　2.公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況

　　經(jīng)過多年發(fā)展，公司已成為國內(nèi)半導(dǎo)體材料龍頭企業(yè)，擁有國家企業(yè)技術(shù)中心、國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)等研發(fā)及創(chuàng)新平臺(tái)，是集成電路關(guān)鍵材料國家工程研究中心依托單位。公司是中國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)理事單位、中國電子材料行業(yè)協(xié)會(huì)副理事長單位、中關(guān)村集成電路材料產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟副理事長單位、北京半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)理事單位、中國有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì)硅業(yè)分會(huì)副會(huì)長單位。

　　公司是國內(nèi)為數(shù)不多的能夠穩(wěn)定量產(chǎn)8英寸半導(dǎo)體硅拋光片的企業(yè)，多年來堅(jiān)持半導(dǎo)體產(chǎn)品特色化發(fā)展路線，開發(fā)了包括功率半導(dǎo)體用8英寸重?fù)焦钂伖馄?shù)字集成電路用8英寸低微缺陷硅拋光片、IGBT用8英寸輕摻硅拋光片、SOI用8英寸硅拋光片、MEMS用8英寸硅片等在內(nèi)的硅拋光片特色產(chǎn)品，緩解了相關(guān)產(chǎn)品主要依賴進(jìn)口的局面。公司是國內(nèi)最早開展刻蝕設(shè)備用硅材料開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的單位，開發(fā)了包括低缺陷低電阻大尺寸硅材料、高電阻電極用硅材料等刻蝕設(shè)備用硅材料特色產(chǎn)品。多年來公司硅材料的技術(shù)開發(fā)跟進(jìn)集成電路工藝發(fā)展，覆蓋了集成電路先進(jìn)制程用各類單晶材料，品種齊全，主要特色產(chǎn)品包括低缺陷低電阻硅材料、高電阻高純電極用硅材料、19英寸直徑硅材料等，同時(shí)，公司通過參股方式布局了12英寸硅片的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)品水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化提升。

　　公司實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，不斷加大研發(fā)投入，持續(xù)開展品質(zhì)提升、成本優(yōu)化工作，與主要客戶建立技術(shù)交流機(jī)制，準(zhǔn)確把握技術(shù)方向，與行業(yè)龍頭客戶同步開發(fā)新品，不斷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)迭代，市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，保持行業(yè)領(lǐng)先。

　　3.報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來發(fā)展趨勢(shì)

　　摩爾定律推動(dòng)了半導(dǎo)體行業(yè)50余年的快速發(fā)展，集成電路芯片技術(shù)不斷向更先進(jìn)制程發(fā)展，借助極紫外（EUV）光刻等先進(jìn)技術(shù)，正在向3nm甚至更小的節(jié)點(diǎn)演進(jìn)，但硅基集成電路工藝的發(fā)展愈發(fā)趨近于其物理極限，單純靠縮小線寬已經(jīng)越來越困難，半導(dǎo)體行業(yè)逐步進(jìn)入了后摩爾時(shí)代。后摩爾時(shí)代，集成電路芯片技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)出兩個(gè)主要特點(diǎn)：一是繼續(xù)延續(xù)摩爾定律，以集成電路制程微細(xì)化為特征，技術(shù)上滿足更先進(jìn)制程，提高集成度和功能，同時(shí)兼顧性能及功耗。二是通過先進(jìn)封裝等手段，整合高壓功率芯片、模擬電路芯片、射頻芯片、傳感器芯片等多種功能，實(shí)現(xiàn)器件功能的融合和產(chǎn)品的多樣化。

　　為了突破硅材料性能的局限性，與其他材料的整合成為重要路徑，比如結(jié)合鍵合工藝開發(fā)的絕緣體上硅(SOI)、通過應(yīng)變引入實(shí)現(xiàn)能帶調(diào)制的應(yīng)變硅、硅基氮化鎵等都已實(shí)用化，未來硅與磷化銦、石墨烯、硫化鉬等材料的結(jié)合可能是后摩爾時(shí)代硅材料的重要發(fā)展方向。

　　3公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　3.1近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位：萬元幣種：人民幣

　　3.2報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　單位：萬元幣種：人民幣

　　季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說明

　　□適用√不適用

　　4股東情況

　　4.1普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前10名股東情況

　　單位:股

　　存托憑證持有人情況

　　□適用√不適用

　　截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

　　□適用√不適用

　　4.2公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.3公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.4報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名股東情況

　　□適用√不適用

　　5公司債券情況

　　□適用√不適用

　　第三節(jié)重要事項(xiàng)

　　1公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

　　公司2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入117,531.93萬元，同比增長35.23%，公司2022年實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤35,132.54萬元，同比增長136.80%；歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益凈利潤31,300.47萬元，同比增長131.71%。

　　2公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

　　□適用√不適用

　　證券代碼：688432證券簡(jiǎn)稱：有研硅公告編號(hào)：2023-007

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司

　　第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于2023年3月28日在公司會(huì)議室以通訊的方式召開。本次會(huì)議通知于2023年3月17日通過電子郵件形式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席王慧主持，公司董事會(huì)秘書列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議作出的決議合法、有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，以記名方式表決審議通過了以下議案：

　　（一）審議通過《關(guān)于公司2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，編制了《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　?。ǘ徸h通過《關(guān)于公司2022年度報(bào)告及其摘要的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《公司法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)范性文件要求及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司編制了2022年度報(bào)告及其摘要。年度報(bào)告的內(nèi)容與格式符合相關(guān)規(guī)定，客觀、真實(shí)、公允地反映了公司2022年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果等事項(xiàng)。公司2022年年度報(bào)告及摘要披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。同意《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司2022年度報(bào)告及其摘要》的內(nèi)容。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司2022年年度報(bào)告》及《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司2022年年度報(bào)告摘要》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　?。ㄈ徸h通過《關(guān)于公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)2022年12月31日公司及其合并資產(chǎn)負(fù)債表、2022年度公司及其合并利潤表、2022年度公司及其合并現(xiàn)金流量表、2022年度公司及其所有者權(quán)益變動(dòng)表及相關(guān)報(bào)表附注進(jìn)行審計(jì)，并出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告。公司綜合2022年度經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況，編制了《公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　?。ㄋ模徸h通過《關(guān)于公司2022年度利潤分配方案的議案》

　　公司擬定2022年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利、不送紅股、不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。公司2022年度利潤分配方案充分考慮了公司的實(shí)際情況和未來發(fā)展的資金需求，符合《上市公司監(jiān)管指引3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及《公司章程》。公司擬于子公司2022年度的分紅方案實(shí)施完成后，另行召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議公司利潤分配事項(xiàng)。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司2022年度利潤分配方案的公告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　?。ㄎ澹徸h通過《關(guān)于公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算的議案》

　　公司根據(jù)《公司法》《證券法》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合公司2022年度財(cái)務(wù)決算情況及2023年度公司經(jīng)營管理目標(biāo)，經(jīng)過公司內(nèi)部研究討論，編制了《公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　　（六）審議通過《關(guān)于公司2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計(jì)2023年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》

　　公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況分別對(duì)2022年度及2023年一季度日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額進(jìn)行確認(rèn)、對(duì)2023年4月1日至2024年3月31日的日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行預(yù)計(jì)。公司2023年預(yù)計(jì)與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合《公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易均由日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)需要所產(chǎn)生，系遵循公平及自愿原則進(jìn)行，價(jià)格公允，交易公平，不存在損害公司和其他股東利益的情形。關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果不會(huì)產(chǎn)生不利影響，公司的主要業(yè)務(wù)也不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴。

　　子議案6.1與RST及其同一控制下的交易

　　表決結(jié)果：同意票2票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事小塚充宏回避表決。

　　子議案6.2與中國有研及其同一控制下的交易

　　表決結(jié)果：同意票2票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事王慧回避表決。

　　子議案6.3與關(guān)聯(lián)方山東有研艾斯的交易

　　表決結(jié)果：同意票2票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事王慧回避表決。

　　子議案6.4關(guān)鍵人員薪酬

　　表決結(jié)果：同意票2票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事李磊回避表決。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司關(guān)于2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的公告》。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　?。ㄆ撸徸h通過《關(guān)于公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放與使用的相關(guān)規(guī)定，公司編制了《公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。公司2022年度募集資金的存放及使用符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在募集資金存放、使用與管理的違規(guī)情形。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ò耍徸h通過《關(guān)于募集資金置換已投入自有資金的議案》

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)，符合募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行置換的規(guī)定，置換行為沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，置換事項(xiàng)的內(nèi)容及程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制度的規(guī)定。同意公司置換已投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金合計(jì)人民幣102,139,949.27元。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告》。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　（九）審議通過《關(guān)于公司使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：結(jié)合公司資金安排以及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，為滿足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司募集資金管理制度》等規(guī)章制度的規(guī)定，在保證本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求的前提下，公司擬使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司超募資金總額為66,396.72萬元，本次擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為19,500萬元，占超募資金總額的比例為29.37%。在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的十二個(gè)月內(nèi)，公司將不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　　（十）審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事2023年度薪酬方案的議案》

　　經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)同意《公司監(jiān)事2023年度薪酬方案》的內(nèi)容。

　　表決結(jié)果：2票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事李磊回避表決。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　　（十一）審議通過《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　為進(jìn)一步提高資金使用效率，合理利用資金，增加公司收益，在不影響公司正常經(jīng)營及確保資金安全的情況下，公司擬使用最高額度不超過人民幣100,000萬元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有效期自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)履行了相應(yīng)的審批程序，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0棄權(quán)。

　　（十二）審議通過《關(guān)于2022年度內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2022年度公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度符合國家法律法規(guī)的要求，符合公司當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況需要，在經(jīng)營管理的各個(gè)過程、各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)中起到了較好的控制和防范作用。公司2022年度內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)報(bào)告符合公司的實(shí)際情況，內(nèi)部控制體系不存在明顯薄弱環(huán)節(jié)和重大缺陷。畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)截至2022年12月31日公司的內(nèi)部控制進(jìn)行審計(jì)。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　?。ㄊ徸h通過《關(guān)于公司改聘2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　公司原聘請(qǐng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“畢馬威”）為公司提供審計(jì)服務(wù)。鑒于畢馬威已連續(xù)多年為公司提供審計(jì)服務(wù)，并且公司控股股東已于2022年度更換新的審計(jì)機(jī)構(gòu)。為保證公司審計(jì)工作的獨(dú)立性、客觀性、公允性及與控股股東的一致性。經(jīng)公司綜合考慮，擬聘請(qǐng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）(以下簡(jiǎn)稱“普華永道中天”)為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。普華永道中天具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)資格，其專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠信狀況、獨(dú)立性等方面能夠滿足公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作要求，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力。公司變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的審議程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。公司提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)總經(jīng)理或其指定人員根據(jù)2023年公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況及市場(chǎng)價(jià)格，簽訂業(yè)務(wù)約定書。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過。

　　特此公告。

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡(jiǎn)稱：有研硅公告編號(hào)：2023-013

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司

　　關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

　　公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司（以下簡(jiǎn)稱“有研硅”或“公司”）于2023年3月28日召開第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響自有資金安全和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，使用總額不超過人民幣100,000萬元的閑置自有資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。購買安全性較高、流動(dòng)性較好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的投資產(chǎn)品，包括結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、協(xié)定存款、保本理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營管理層在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于選擇專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確具體金額、期間、產(chǎn)品品種、簽署相關(guān)合同等。現(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況

　　（一）現(xiàn)金管理目的

　　為提高公司自有資金使用效率，增加公司收益和股東回報(bào)。在確保自有資金安全和不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，公司擬使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　?。ǘ┵Y金來源

　　本次公司進(jìn)行現(xiàn)金管理的資金來源為公司閑置的自有資金，不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。

　　（三）額度及期限

　　自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，公司使用總額不超過人民幣100,000萬元的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。

　　（四）投資品種

　　公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動(dòng)性較好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的投資產(chǎn)品，包括結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、協(xié)定存款、保本理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品。

　?。ㄎ澹?shí)施方式

　　公司董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營管理層在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于選擇專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確具體金額、期間、產(chǎn)品品種、簽署相關(guān)合同等。

　?。┬畔⑴?/p>

　　公司將嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　二、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響

　　公司本次對(duì)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司主營業(yè)務(wù)正常開展，保證日常經(jīng)營資金需求和保障資金安全的前提下進(jìn)行的。公司使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)。

　　三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

　　為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，選擇風(fēng)險(xiǎn)可控、安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的投資產(chǎn)品，總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及存在不利情況下利率低于定期存款的可能性。

　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，嚴(yán)格篩選發(fā)行主體，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、資金安全保障能力強(qiáng)的發(fā)行機(jī)構(gòu)。

　　2、公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、公司財(cái)務(wù)部門必須建立臺(tái)賬對(duì)短期理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。

　　4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

　　5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　四、審批程序

　　2023年3月28日，公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在不影響公司正常經(jīng)營及確保資金安全的情況下，同意公司使用最高額度不超過人民幣100,000萬元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有效期自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。

　　五、專項(xiàng)意見

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金使用效率，進(jìn)一步提高資金收益，更好的實(shí)現(xiàn)公司資金的保值增值，增加公司收益和股東回報(bào)，不影響公司正常經(jīng)營。公司本次使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)履行了相應(yīng)的審批程序，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　因此，全體獨(dú)立董事同意公司本次使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　（二）監(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，在不影響公司正常經(jīng)營的開展及確保資金安全的前提下，有利于提高公司資金使用效率，增加公司收益和股東回報(bào)，符合公司和全體股東的利益。上述事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

　　1、本次公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)由公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)均發(fā)表明確同意的意見，履行了必要的審議程序，相關(guān)議案尚需提交股東大會(huì)審議，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定要求。

　　2、公司使用閑置自有資金購買投資產(chǎn)品，在不影響公司的日常經(jīng)營以及風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，有利于提高公司的資金使用效率，為公司和股東謀求更多的投資回報(bào)。

　　綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

　　特此公告。

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡(jiǎn)稱：有研硅公告編號(hào)：2023-010

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司

　　2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的

　　專項(xiàng)報(bào)告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，有研半導(dǎo)體硅材料股份公司（以下簡(jiǎn)稱“有研硅”或“公司”）董事會(huì)將2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況說明如下：

　　一、募集資金基本情況

　　（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意有研半導(dǎo)體硅材料股份公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2047號(hào)），同意公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）18,714.3158萬股，每股發(fā)行價(jià)格為9.91元，募集資金總額為人民幣185,458.87萬元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用，實(shí)際募集資金凈額為人民幣166,396.72萬元。畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2022年11月7日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（畢馬威華振驗(yàn)字第2201588號(hào)）。

　　（二）募集資金使用和結(jié)余情況

　　截至2022年12月31日，本公司募集資金累計(jì)使用及結(jié)余情況如下：

　　單位：人民幣元

　　二、募集資金管理情況

　?。ㄒ唬┠技Y金的管理情況

　　為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理制度》，對(duì)公司募集資金存儲(chǔ)、使用及管理等方面做出了具體明確的規(guī)定，并按照管理制度的要求進(jìn)行募集資金存儲(chǔ)、使用和管理。

　　公司已與保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司及專戶存儲(chǔ)募集資金的中國工商銀行股份有限公司北京航天城支行、招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行、中國民生銀行股份有限公司北京東單支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，本公司、本公司之子公司山東有研半導(dǎo)體材料有限公司已與保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司及專戶存儲(chǔ)募集資金的上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司北京知春路支行、中信銀行股份有限公司北京分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及存放募集資金的商業(yè)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。前述協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截至2022年12月31日，公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專戶存儲(chǔ)三方/四方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放、使用、管理募集資金。

　?。ǘ┠技Y金專戶存儲(chǔ)情況

　　截至2022年12月31日，本公司有5個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：

　　單位：人民幣元

　　三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

　　（一）募投項(xiàng)目的資金使用情況

　　公司嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定使用募集資金，公司本報(bào)告期募投項(xiàng)目的資金使用情況，詳見附表1：“募集資金使用情況對(duì)照表”。

　?。ǘ┠纪俄?xiàng)目先期投入及置換情況

　　報(bào)告期內(nèi)，公司不存在募投項(xiàng)目先期投入及置換情況。

　　（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

　　報(bào)告期內(nèi)，公司不存在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

　?。ㄋ模?duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

　　公司于2022年11月17日召開第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司計(jì)劃使用不超過人民幣166,000萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2022-003）。

　　本公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理具體情況如下：

　　單位：人民幣元

　?。ㄎ澹┯贸假Y金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

　　報(bào)告期內(nèi)，公司不存在使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況。

　　（六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況

　　報(bào)告期內(nèi)，公司不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。

　?。ㄆ撸┕?jié)余募集資金使用情況

　　報(bào)告期內(nèi)，公司不存在使用節(jié)余募集資金的情況。

　　四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況

　　報(bào)告期內(nèi)，公司不存在變更募投項(xiàng)目的資金使用情況。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及《募集資金管理制度》使用募集資金，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

　　六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見

　　畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，公司上述專項(xiàng)報(bào)告在所有重大方面按照證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]15號(hào)）和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)格式指引的要求編制，并在所有重大方面如實(shí)反映了公司2022年度募集資金的存放和實(shí)際使用情況。畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《對(duì)有研半導(dǎo)體硅材料股份公司募集資金2022年度存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的鑒證報(bào)告》（畢馬威華振專字第2300400號(hào)）。

　　七、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022年度公司對(duì)首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，公司2022年度不存在募集資金投向變更的情況；具體使用情況與已披露情況一致，未發(fā)現(xiàn)首次公開發(fā)行股票募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形，不存在變相改變上述募集資金用途和損害股東利益的情形。

　　特此公告。

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　附表1：

　　募集資金使用情況對(duì)照表

　　單位：人民幣元

　　注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。

　　注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。

　　注3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

　　證券代碼：688432證券簡(jiǎn)稱：有研硅公告編號(hào)：2023-011

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司

　　關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目

　　及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金10,214.00萬元，上述事項(xiàng)符合募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行置換的規(guī)定。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意有研半導(dǎo)體硅材料股份公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2047號(hào)），同意公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）18,714.3158萬股，每股發(fā)行價(jià)格為9.91元，募集資金總額為人民幣185,458.87萬元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用，實(shí)際募集資金凈額為人民幣166,396.72萬元。畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2022年11月7日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（畢馬威華振驗(yàn)字第2201588號(hào)）。

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司開立了募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開立的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)。公司與山東有研半導(dǎo)體、保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開立銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方/四方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見2022年11月9日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

　　二、發(fā)行申請(qǐng)文件承諾募集資金投資項(xiàng)目情況

　　根據(jù)公司披露的《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，本次首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目情況如下：

　　單位：萬元

　　三、自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目情況

　　（一）以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目情況及置換情況

　　本次募集資金到位前，公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況，利用自籌資金對(duì)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行先行投入。截至2023年1月31日止，公司已使用自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為9,333.59萬元，本次擬置換金額為9,333.59萬元，具體情況如下：

　　單位：萬元

　?。ǘ┮宰曰I資金預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用情況及置換情況

　　公司本次募集資金各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣19,062.14元（不含增值稅），其中部分承銷保薦費(fèi)用16,689.00元已自募集資金總額中扣除，剩余發(fā)行費(fèi)用人民幣2,373.15元。截至2023年1月31日，公司已用自籌資金支付的剩余發(fā)行費(fèi)用為人民幣880.41萬元（不含增值稅），因此一并置換。具體情況如下：

　　單位：萬元

　　綜上，公司擬使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金10,214.00萬元，畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已就上述情況出具了《關(guān)于有研半導(dǎo)體硅材料股份公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》（畢馬威華振專字第2300402號(hào)）。

　　四、本次以募集資金置換履行的審議程序

　　公司于2023年3月28日召開第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于募集資金置換已投入自有資金的議案》。募集資金置換的時(shí)間距到賬未超過6個(gè)月，相關(guān)審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。該事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議。

　　五、專項(xiàng)意見說明

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金事項(xiàng)已由畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于有研半導(dǎo)體硅材料股份公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》（畢馬威華振專字第2300402號(hào)）。公司本次募集資金置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過6個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定。本次募集資金置換行為未與募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

　　因此，全體獨(dú)立董事同意公司使用募集資金置換已投入自有資金。

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)意見

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)，符合募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行置換的規(guī)定，置換行為沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，置換事項(xiàng)的內(nèi)容及程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制度的規(guī)定。

　　因此，公司監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金。

　?。ㄈ?huì)計(jì)事務(wù)所意見

　　畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為：按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》(證監(jiān)會(huì)公告[2022]15號(hào))和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》(上證發(fā)[2022]14號(hào))的要求，公司編制了以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用情況報(bào)告。該報(bào)告在所有重大方面如實(shí)反映了截至2023年1月31日止公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的情況。

　　（四）保薦機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，并由畢馬威進(jìn)行了鑒證并出具了鑒證報(bào)告，履行了必要的審批程序。公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的事項(xiàng)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，且置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不超過六個(gè)月，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。

　　因此，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的事項(xiàng)無異議。

　　特此公告。

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司

　　董事會(huì)

　　2023年3月30日