證券代碼：603978證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深圳新星公告編號(hào)：2023-019

　　債券代碼：113600債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新星轉(zhuǎn)債

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]1313號(hào)文核準(zhǔn)，深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2017年7月向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）20,000,000.00股，每股發(fā)行價(jià)為29.93元，應(yīng)募集資金總額為人民幣598,600,000.00元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用47,018,905.66元后，實(shí)際募集資金金額為551,581,094.34元。該募集資金已于2017年8月1日到賬。上述資金到賬情況業(yè)經(jīng)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）天職業(yè)字[2017]15377號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)管理。

　　截至2022年12月31日，公司已累計(jì)使用上述募集資金40,939.09萬(wàn)元（含利息）；截至2023年3月28日，2023年度尚未使用募集資金，當(dāng)前募集資金專(zhuān)戶(hù)余額合計(jì)為15,154.20萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除手續(xù)費(fèi)后的凈額），前述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　二、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況

　　公司分別于2023年2月9日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議、2023年2月27日召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意公司將首次公開(kāi)發(fā)行“全南生產(chǎn)基地KAlF4節(jié)能新材料及鈦基系列產(chǎn)品生產(chǎn)項(xiàng)目”剩余募集資金（含利息）14,819.48萬(wàn)元（最終以股東大會(huì)審議通過(guò)后，實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)日原項(xiàng)目募集資金專(zhuān)戶(hù)中全部資金余額為準(zhǔn)）變更用于新項(xiàng)目“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸六氟磷酸鋰建設(shè)項(xiàng)目三期”，新項(xiàng)目的實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)不變。董事會(huì)授權(quán)公司管理層辦理本次募投項(xiàng)目變更所涉及的募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立及監(jiān)管協(xié)議簽署等相關(guān)事項(xiàng)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2023年2月10日公司在指定媒體披露的《關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2023-008）。

　　為進(jìn)一步規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司及募投項(xiàng)目實(shí)施主體全資子公司松巖新能源材料（全南）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“松巖新能源”）、海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”）與寧波銀行股份有限公司深圳分行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。該協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　　募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立情況如下：

　　注：上述募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)金額含2023年3月20日前結(jié)算的銀行利息。

　　三、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　甲方一：深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方一”）

　　甲方二：松巖新能源材料（全南）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方二”）（原名稱(chēng)：松巖冶金材料（全南）有限公司）

　　乙方：寧波銀行股份有限公司深圳分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

　　丙方：海通證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）

　　為規(guī)范甲方一、甲方二募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

　　1、甲方二已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為73010122002382843，截至2023年3月20日，專(zhuān)戶(hù)人民幣余額為148,194,802.81元（含利息）。該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方二“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸六氟磷酸鋰建設(shè)項(xiàng)目三期”項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　甲方二以存單方式存放的募集資金/萬(wàn)元（若有），開(kāi)戶(hù)日期為/年/月/日，期限/個(gè)月。甲方二承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議約定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或者以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方二存單不得質(zhì)押。

　　2、甲方一、甲方二、乙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方一的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)甲方一、甲方二募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》以及甲方一制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方一、甲方二募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方一、甲方二和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方一、甲方二現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、甲方一、甲方二授權(quán)丙方指定的保薦代表人王行健、吳武輝可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方二專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方二專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方二專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月10日前）向甲方二出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方二1次或者12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方二應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方二出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方一、甲方二可以主動(dòng)或者在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方一、甲方二、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

　　10、本協(xié)議自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。

　　11、本協(xié)議一式捌份，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方一、甲方二備用。

　　特此公告。

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月30日