證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-005

一、重要提醒

年度報告摘要來源于年報全篇，為充分了解本公司的經營成效、經營情況及未來發展計劃，股民理應到中國證監會指定的新聞媒體認真閱讀年報全篇。

全部執行董事都已參加了決議本報告的董事會會議。

非標審計報告意見提醒

□可用√不適合

股東會決議的當年度利潤分配預案或公積金轉增總股本應急預案

√可用□不適合

是不是以公積金轉增總股本

□是√否

企業經此次股東會表決通過的利潤分配預案為：以1,215,725,773為基準，向公司股東每10股派發現金紅利1.00元（價稅合計），派股0股（價稅合計），不因公積金轉增總股本。

股東會決議根據的本當年度認股權證利潤分配預案

□可用□不適合

二、公司概況

1、公司概況

2、當年度主營業務或產品介紹

企業經營范圍是釹鐵硼永磁材料及其它新材料、各種各樣永磁材料運用新產品的研究與開發、生產制造及相關的技術服務、服務項目；工業生產自動化技術，計算機設備新產品的科研開發、生產制造；售賣自產自銷商品；普通貨運。集團公司所在領域為永磁材料加工制造業，主要產品為用于電子元件的釹鐵硼永磁材料，依據證監會公布的《上市公司行業分類指引》，企業行業分類為電子計算機、通信和別的電子產品加工制造業。

公司主要從事稀土永磁材料和新式永磁材料及其應用新產品的研究與開發、生產銷售。企業主要產品包括電子計算機、家用電器、風力發電、通信、診療、汽車和行業。企業的運營模式從事釹鐵硼磁鐵稀土永磁材料和新式永磁材料產品研發、生產銷售，銷售業績驅動模式為拓展磁材產品的市場和主要用途。企業與此同時生產銷售永磁材料和粘結釹鐵硼，是我國永磁材料產業行業代表，全球最大釹鐵硼永磁體生產商之一。

永磁鐵氧體按成分帶磁等優點區劃可以分為稀土永磁材料和鐵氧體永磁原材料兩類，在其中，稀土永磁材料以釹鐵硼永磁材料為首。稀土永磁材料自20世際60時代，尤其是釹鐵硼磁鐵1983年誕生以來，便以其高磁能積跟高磁能積等優良特征，在現代服務業發展過程中得到了廣泛的應用。釹鐵硼永磁材料依據下游產品要求差別可分為降低成本和性能卓越兩類。降低成本釹鐵硼磁鐵廣泛應用于磁吸咐、磁選設備、電動車、箱包扣、門扣、玩具等行業，而性能卓越釹鐵硼磁鐵廣泛應用于高技術要求領域里各種規格的電動機，在新能源汽車、變頻式家用電器、節能電梯和風能發電等行業應用價值普遍。在政府政策扶持、雙碳戰略總體目標和智能化推動下，性能卓越釹鐵硼永磁材料的業務需求呈提高形勢。2022年6月，國家工信部等六部委公布《關于印發工業能效提升行動計劃的通知》，再一次規定執行電機能效提升行動，確定了2025年新增加高效電機占比達到70%之上。未來展望2030年，伴隨著綠色低碳經濟的來臨，新能源車、節能家電、高效電機等行業對釹鐵硼永磁材料的需要潛力無限，領域即將迎來又一次迅速發展機會。

3、關鍵財務信息和財務指標分析

（1）近三年關鍵財務信息和財務指標分析

公司是否需追溯調整或重述之前年度財務信息

□是√否

企業：元

（2）分一季度關鍵財務信息

企業：元

以上財務指標分析或者其加數量是不是和公司已經公布季度總結報告、上半年度匯報有關財務指標分析存在較大差別

□是√否

4、總股本及股東情況

（1）優先股公司股東和投票權恢復得優先股數量和前10名股東持股登記表

企業：股

（2）企業優先股數量及前10名優先股持倉登記表

□可用√不適合

企業當年度無優先股持倉狀況。

（3）以程序框圖方式公布公司和控股股東間的產權年限及控制關系

5、在年報準許給出日續存的債卷狀況

□可用√不適合

三、重大事項

1.公司在2022年2月24日配資發售取得成功，募資凈收益為665,788,353.94元，在其中：總股本rmb150,525,773.00元，資本公積金rmb515,262,580.94元。

2.公司在報告期公開掛牌了南京市大陸鴿新科技有限公司的所有股份，本次交易為公司發展奉獻純利潤7,126.79萬余元。

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-003

北京市中科三環高技術股份有限公司

第八屆股東會第十二次會議決議公示

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、股東會會議召開狀況

1、北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”或“我們公司”）第八屆股東會第十二次會議報告于2023年3月17日以電子郵箱等形式發送到整體執行董事。

2、此次會議于2023年3月28日于北京以實地方法視頻方法舉辦。

3、此次會議應參加的董事長9名，真實列席會議的董事長9名。

4、此次會議由老總王震將軍西老先生組織，公司監事、高管人員和保薦代表人出席了大會。

5、此次會議的舉行合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章和企業章程的相關規定。

二、董事會會議決議狀況

1、審議通過了企業2022年年報全篇及引言；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

2、審議通過了企業2022本年度股東會工作總結報告；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

企業2022本年度股東會工作總結報告主要內容詳細同一天發表在巨潮資訊網里的《北京中科三環高技術股份有限公司2022年年度報告》第三、四節的相關介紹。

3、審議通過了企業2022本年度首席總裁工作總結報告；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

4、審議通過了企業2022年度財務決算匯報；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

5、審議通過了企業2022本年度利潤分配預案；

經天職國際會計事務所財務審計，企業2022本年度總公司達到的純利潤為403,727,473.23元，依據企業章程要求，獲取法定公積金金40,372,747.32元，2022本年度能夠公司股東分派的收益為363,354,725.91元，結轉成本今年初盈余公積793,489,310.90元，減掉2022年發放的2021年度紅股97,258,061.84元，總計盈余公積為1,059,585,974.97元。以企業2022年12月31日總市值1,215,725,773股為基準，每10股派發現金1.00元（價稅合計），總共121,572,577.30元。盈余公積賬戶余額結轉成本至下一年度。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

6、審議通過了企業有關為子公司給予擔保的議案；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司關于為控股子公司提供擔保額度的公告》。

7、審議通過了企業有關預估2023本年度日常關聯交易的議案；

關聯董事王震將軍西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、張國宏老先生、鐘智賢女性和DavidLi先生展開了回避表決。

公司獨立董事對于該關聯方交易發布了事先認同建議及獨立性建議。

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司2023年度日常關聯交易預計公告》。

8、審議通過了企業關于做好遠期結售匯及外匯期權業務流程的議案；

公司獨立董事對該提案發布了單獨建議。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司關于開展遠期結售匯及外匯期權業務的公告》。

9、審議通過了企業有關向銀行借款綜合授信額度的議案；

為了確保企業平時經營活動順利進行，研究決定允許：向中國民生銀行股份有限責任公司北京分行、廣發銀行銀行股份有限公司北京宣武門分行和中國進出口銀行北京分行共申請辦理20億人民幣綜合授信額度（在其中：向中國進出口銀行北京分行辦理的綜合授信額度不得超過6億人民幣，向中國民生銀行股份有限責任公司北京分行辦理的綜合授信額度不得超過4億人民幣），時限2年。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

10、審議通過了關于企業及子公司應用自籌資金選購金融機構保本理財的議案；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司關于使用自有資金購買銀行結構性存款的公告》。

11、審議通過了企業有關聘用2023本年度審計和內部控制審計組織的議案；

企業擬同意再次聘用天職國際會計事務所（特殊普通合伙）為公司發展2023本年度審計和內部控制審計組織，聘用期一年。

公司獨立董事對該提案發布了事先認同建議及獨立性建議。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

12、審議通過了企業《2022年度內部控制自我評價報告》；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容同一天發表在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上。

13、審議通過了企業《2022年環境、社會及管治報告》；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容同一天發表在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上。

14、審議通過了企業《2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；

公司獨立董事對該提案發布了單獨建議。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

15、審議通過了企業有關應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告》。

16、審議通過了關于調整企業獨立董事津貼的議案；

結合公司具體情況，研究決定擬調節公司獨立董事的補貼：獨董的補貼從每人每天12萬人民幣調整至每人每天15萬人民幣。

獨董沈保根老先生、史翠君女性和王彥超老先生回避表決。

決議結論：6票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年度股東大會表決通過。

17、審議通過了有關董事會換屆的議案；

企業第八屆股東會將要期滿，依據《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的相關規定，董事會候選人王震將軍西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、黃國興老先生、鐘智賢女性、DavidLi先生為我們公司第九屆董事會董事侯選人，候選人沈保根老先生、王彥超老先生、李振進先生為我們公司第九屆股東會獨董侯選人。（候選人簡歷見附件）

之上執行董事侯選人、獨董侯選人提交公司2022年年度股東大會競選，在其中，獨董侯選人均獲得了獨立董事資格資格證書。獨董考生的任職要求和自覺性須經深圳交易所審批情況屬實后遞交股東會競選。

公司獨立董事對該提案發布了單獨建議。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

18、審議通過了企業有關舉辦2022年年度股東大會的議案。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司關于召開2022年年度股東大會的通知》。

注：公司獨立董事向股東會遞交了《獨立董事述職報告》，并將在企業2022年年度股東大會以上職。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

配件

北京市中科三環高技術股份有限公司

第九屆董事會董事候選人簡歷

王震將軍西老先生：1942年9月出世，中國科學院院士，在職本公司董事長、北京三環集團有限公司執行董事。1964年畢業院校中國科大。1973～1975年在意大利諾貝爾物理學獎獲獎者瓦倫蒂諾?奈爾專家教授主持電磁學試驗室作出國訪問學者，科學研究非晶態稀土合金材料的結構和帶磁。曾擔任中科院物理研究所助理研究員、研究員級、所學術研究委員會兼學術研究文秘、副室主任、高新科技部長、研究者；國家建設部希土專家組、我國高新技術（863）方案原材料權威人物委員會委員、中科院材料學委員會委員、我國凝聚態核心學術研究委員會委員、我國帶磁新型功能材料工程中心負責人等職；1985年建立中科院三環新型材料高新技術企業，出任首席總裁；曾先后榮獲中科院科技創新一等獎、中國教育部科技創新一等獎、國家科技進步一等獎、何梁何利基金國家科技進步獎；1989年被國務院辦公廳授于全國先進工作者。

王震將軍西老先生是該公司控股股東北京三環集團有限公司的執行董事；現階段擁有我們公司股權426,063股；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

胡伯平先生：1957年10月出世，醫生，研究者，在職我們公司執行董事長。曾擔任中國科學院物理研究所助理研究員，北京三環新型材料高新技術企業研究院負責人、研究者、副總，我們公司高級副總裁、副總裁、副董。

胡伯平先生與持有公司5%之上股權股東、控股股東、企業別的執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性；現階段擁有我們公司股權376,126股；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

李凌老先生：1965年5月出世，工商管理學，工程師。在職寧波電子信息內容集團有限公司董事長、首席總裁，優貨多實業（控投）有限責任公司執行董事，我們公司副董。曾擔任寧波市科寧達工業有限公司技術質量部主管、副總、寧波市電子信息集團有限責任公司項目投資發展戰略規劃研究中心主任、中國普天寧波市電子信息集團有限責任公司董事長助理、寧波市鎮海區區委常委、區委組織部科長。

李凌老先生是該公司控股股東北京三環集團有限公司之大股東優貨多實業（控投）有限公司的執行董事；現階段擁有我們公司股權149,500股；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

黃國興老先生：1972年11月生，研究生，高級會計。在職優貨多實業（控投）有限責任公司黨委書記、高級副總裁，北京三環集團有限公司老總，優貨多榮耀股權投資公司管理方法（北京市）有限公司董事長，上海中科有限責任公司監事長，北京中科潤宇環境保護科技發展有限公司執行董事，深圳市科技工業園（集團公司）有限責任公司執行董事，北京三環希融科技公司執行董事。曾擔任北內集團總公司財務會計，中房集團廣州中城置業公司財務主管，中房集團北京市中房長久房地產業有限責任公司財務主管，中房集團中房置業股份有限公司公司財務總監，新興發展投資有限公司財務主管，優貨多實業（控投）有限責任公司財務經理、副總裁兼財務經理等職務。

黃國興老先生是該公司控股股東北京三環集團有限公司的總經理，本公司控股股東北京三環集團有限公司之大股東優貨多實業（控投）有限公司的黨委書記、高級副總裁；現在還沒有擁有我們公司股權；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

鐘智賢女性：1960年7月出世，研究生，外國人。在職臺全電動機有限責任公司執行董事、經理，本董事；臺金屬外殼有限責任公司執行董事、副總；聯城工業生產有限責任公司執行董事、副總；TAIGENEH.K.COMPANYLIMITED（臺全香港有限公司）執行董事。

鐘智賢女性與持有公司5%之上股權股東、控股股東、企業別的執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性；現在還沒有擁有我們公司股權；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

DavidLi(李大衛)老先生：1967年5月出世，學土，外國人。在職國外TridusInternationalInc.董事、高級副總裁；北京市特瑞達斯新材料有限公司執行董事、經理。

DavidLi(李大衛)先生與持有公司5%之上股權股東、控股股東、企業別的執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性；現在還沒有擁有我們公司股權；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

北京市中科三環高技術股份有限公司

第九屆股東會獨董候選人簡歷

沈保根老先生：1952年8月生，男，漢族人，浙江省平湖市人，永磁材料權威專家，在職本公司獨立董事。中科院物理學研究所研究員、研究生導師，中科院院士，發展中國家科學院（TWAS）教授，第十二屆政協委員。1976年中國科學技術大學數學系大學畢業，并加入中科院物理研究所工作中迄今，期內于1986-1988年做為洪堡出國訪問學者在徳國魯爾大學從業稀土永磁材料科學研究，1995年在荷蘭阿姆斯特丹高校作出國訪問學者。曾擔任中科院物理研究所領導班子，中科院副秘書長，中科院電磁學國家重點實驗室負責人，中國計算機學會運用電磁學聯合會負責人，中國物理學會電磁學專家委員會負責人等職。現擔任中國科學院大學專家教授，我國國際科技研究會副理事長，中科院贛江創新研究院學術委員會負責人，中國散裂中子源科技委主任，中國稀土懂得磁制冷專業委員會主任，我國再生資源產業技術創新戰略同盟權威專家委員會主任，我國稀土功能材料自主創新中心副主任，電磁學國家重點實驗室學術委員會負責人，浙江永磁材料電子應用制造業創新核心權威專家委員會主任，《中國大百科全書》物理課程副總編，《ChinesePhysicsB》、《物理學報》副總編等。主要從事電磁學和永磁材料的科研工作，近些年關鍵進行新式帶磁作用材料的結構、改變、拓撲結構帶磁、磁疇結構及新式稀土永磁材料探索性能卓越稀土永磁材料有關基礎科學探析。發表學術論文450余篇，被別人引入14000多次。獲國家專利50多種。塑造博士生50多名。國家杰出青年科學基金獲獎者、我國973新項目首席科學家，獲中國香港實事求是高新科技慈善基金會“優秀青年專家學者獎”，中國物理學會葉企孫物理學獎，北京國家科技進步獎一等獎、國家自然科學獎二等獎、何梁何利科學與技術進步獎、陳嘉庚技術性科學獎等。

沈保根先生與持有公司5%之上股權股東、控股股東、企業別的執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性；現在還沒有擁有我們公司股權；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

王彥超老先生：1977年9月出世，中國共產黨員，醫生碩士學歷，會計專業專家教授、研究生導師。國家社會科學基金重點項目專家教授，節目主持人。2008年畢業院校中山大學管理學院，北京大學光華管理學院博士研究生，2014年國外UniversityofKentucky出國訪問學者。國家財政部（學術類）高端會計人才，組織國家社科重點項目1項，自然科學基金3項。在職中央財大財務會計學院副院長，金融大數據應用研究中心主任，《財經法學》副總編，我國金融會計學會理事、協會委員會，中國商業會計學會理事、智能財務聯合會副理事長，中國會計學會會計與成本費聯合會理事長，國新文化控投股份有限公司公司獨立董事，本公司獨立董事。

王彥超先生與持有公司5%之上股權股東、控股股東、企業別的執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性；現在還沒有擁有我們公司股權；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

李振進老先生：1963年4月生，研究生文憑，副教授職稱。1987年7月迄今，依次任北京大學法學院助課、老師、副教授職稱；1991年至1994年，任北京技術性合同仲裁聯合會仲裁員；1994年至2005年，任北京市律師協會專利權委員會委員；2006年6月至2013年11月，任北京市國際公法懂得理事長；2013年11月迄今任北京市法學會高新科技法律學研究會副會長；在職北京中科潤宇環保科技股份有限公司公司獨立董事、鴻合科技股份有限公司公司獨立董事、廣東利元亨精密機械制造股份有限公司公司獨立董事、中際協同（北京市）科技發展有限公司獨董。

李振進先生與持有公司5%之上股權股東、控股股東、企業別的執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性；現在還沒有擁有我們公司股權；沒有不可候選人為執行董事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-015

北京市中科三環高技術股份有限公司

有關舉辦2022年年度股東大會工作的通知

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、召開工作會議的相關情況

1、股東會屆次：2022年年度股東大會

2、股東會的召集人：北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”或“我們公司”）股東會

2023年3月28日，企業第八屆股東會第十二次大會審議通過了舉辦2022年年度股東大會的議案。

3、會議召開的合理合法、合規：此次股東會會議召開合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章和企業章程的相關規定。

4、會議召開日期、時長：

現場會議時長：2023年4月24日14：00；

網上投票時長：利用深圳交易所交易軟件開展網上投票的準確時間為2023年4月24日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；根據深圳交易所互聯網技術投票軟件開展網上投票的時間為2023年4月24日9:15-15:00。

5、大會的舉辦方法：

此次股東會采用當場網絡投票與網上投票相結合的。

6、大會的除權日：2023年4月17日

7、參加目標：

（1）在除權日持有公司股份的優先股公司股東或者其委托代理人；

于除權日在下午收盤的時候在中國結算深圳分公司在冊的企業整體優先股公司股東均有權利參加股東會，并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議，該公司股東委托代理人無須是該自然人股東。

此次股東會在決議《公司預計2023年度日常關聯交易的議案》時，關系公司股東北京三環集團有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C將回避表決。相關知識詳細公司在2023年3月30日在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《北京中科三環高技術股份有限公司2023年度日常關聯交易預計公告》。北京三環集團有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C拒絕接受公司股東授權委托對該項提案進行投票。

（2）董事、監事會和高管人員；

（3）企業聘用律師；

（4）依據相關法律法規理應參加股東會的有關人員。

8、現場會議地址：北京海淀區中關村大道66號甲1棟樓27層會議廳。

二、會議審議事宜

特別提醒：

注1、本公司獨立董事將于2022年度股東大會上面做個人工作總結。

注2、提議7歸屬于關聯方交易，關系公司股東北京三環集團有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C將回避表決。

注3、董事會換屆競選選用累計投票制；獨董和非獨立董事的決議依次進行；獨董考生的任職要求和自覺性須經深圳交易所備案審核情況屬實，股東會即可進行決議。

注4、以上提議早已企業第八屆股東會第十二次大會、第八屆職工監事第十二次會議審議根據，詳細企業在《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網公布的有關公示。

三、大會備案等事宜

（一）備案方法：

1、自然人股東親身列席會議的須持個股賬戶、自己身份證證件；授權委托人列席會議的，委托代理人須持身份證件、法人授權書、受托人個股賬戶申請辦理登記。

2、公司股東由法人代表列席會議的，法人代表須持營業執照副本復印件（蓋章）、能確認其具備法人代表資質的合理證實；授權委托人列席會議的，須持法人授權委托書、出席人身份證證件申請辦理登記。

3、代理投票法人授權書由當事人受權別人簽訂的，受權簽訂的授權證書或者其它授權文件理應通過公正，受托人需向企業董事會辦公室遞交公證委托書（可遞交正本也可以遞交影印件，遞交影印件的，要遞交正本供侓師審批）。

4、外地公司股東可采用信件或者用發傳真方法備案（發傳真或信件在2023年4月18日16：00前送到或發傳真至企業董事會辦公室）。

（二）備案時長：2023年4月18日8：30—11：30和13：30—16：00。

（三）備案地址：北京海淀區中關村大道66號甲1棟樓27層。

（四）常見問題：參加現場會議股東及公司股東委托代理人請帶上相關證明正本于會前30分鐘到主會場申請辦理登記。

（五）大會聯系電話

手機聯系人：趙寅鵬、田文斌、王依涵、包海林

聯系方式：（010）62656017

發傳真：（010）62670793

（六）這次股東會列席會議者吃住及交通出行費用自理。

四、參與網上投票的實際操作步驟

在此次股東大會上，公司股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯網投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）參與網絡投票，參與網上投票的實際操作步驟見附件1。

五、公司股東法人授權書（見附件2）

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

配件1：

參與網上投票的實際操作步驟

一、網上投票程序

1、網絡投票編碼：360970

2、網絡投票通稱：三環網絡投票

3、填寫決議建議或競選投票數。

此次股東會提案屬于非累積投票提案，填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

4、公司股東對總提案進行投票，算作對除累積投票提議以外的其他全部提議表述同樣建議。

公司股東對總提議與實際提議反復網絡投票時，以第一次合理網絡投票為標準。如公司股東先向實際提議投票選舉，還要對總提案投票選舉，則以已投票選舉的實際提議的決議建議為標準，其余未決議的提案以總提案的決議建議為標準；如先向總提案投票選舉，還要對實際提議投票選舉，則是以總提案的決議建議為標準。

二、利用深圳交易所交易軟件網絡投票程序

1、網絡投票時長：2023年4月24日的股票交易時間，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、公司股東可登陸證劵公司買賣手機客戶端根據交易軟件網絡投票。

三、根據深圳交易所互聯網技術投票軟件網絡投票程序

1、互聯網技術投票軟件逐漸網絡投票的時間為2023年4月24日9:15-15:00。

2、公司股東通過網絡投票軟件開展網上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的相關規定申請辦理身份驗證，獲得“深圳交易所個人數字證書”或“深圳證券交易所投資人手機服務密碼”。實際身份認證流程可登陸互聯網技術投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標準引導頻道查看。

3、公司股東依據獲得的手機服務密碼或個人數字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規定的時間內根據深圳交易所互聯網技術投票軟件進行投票。

配件2：

公司股東法人授權書

茲全權負責受權老先生（女性）意味著我單位（本人）參加北京市中科三環高技術股份有限公司2022年年度股東大會，并代表我單位（本人）對會議審議的各種提案按本法人授權書指示履行選舉權。

我們公司/自己對此次股東會各類提案的決議建議如下所示：

注1：對選用非累積投票決議的議案，請于對應的意見欄內劃“√”。

注2：如公司股東未作實際標示，視作公司股東委托代理人可以按自己的意愿決議。

受托人名字或名稱（簽字或蓋章）：

受托人身份證號或營業執照號碼：

受托人股票數：受托人公司股東號：

受委托人簽字：受委托人身份證號：

授權委托時間：時間日期

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-004

北京市中科三環高技術股份有限公司

第八屆職工監事第十二次會議決議公示

我們公司及職工監事全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監事會會議舉辦狀況

1、北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”或“我們公司”）第八屆職工監事第十二次會議報告于2023年3月17日以郵件形式發送到整體公司監事。

2、此次會議于2023年3月28日于北京以實地方法視頻方法舉辦。

3、此次會議應參加的公司監事3名，真實列席會議的公司監事3名。

4、此次會議由監事長張瑋老先生組織。

5、此次會議的舉行合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章和企業章程的相關規定。

二、監事會會議決議狀況

1、審議通過了企業《2022年年度報告及摘要》；

審核確認，職工監事覺得：股東會編制與決議北京市中科三環高技術股份有限公司2022年報程序適用法律法規、行政規章及證監會的相關規定，報告內容真正、精確、全面地體現了上市公司具體情況，不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

2、審議通過了企業《2022年度監事會工作報告》；

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

3、審議通過了企業有關預估2023本年度日常關聯交易的議案；

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會決議。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司2023年度日常關聯交易預計公告》。

4、審議通過了企業《2022年度內部控制自我評價報告》；

公司監事會對企業2022本年度內控制度個人評價發布如下所示審查意見：

職工監事對股東會創建與執行內控制度進行監管，報告期，企業對列入點評區域范圍業務與事宜已設立了內控制度，并得到有效落實，達到內部控制目標，沒有發現存有重大缺陷。自內部控制評價匯報基準日至內部控制評價匯報傳出日中間，沒有出現對點評結果造成實際性影響內控制度的重大變化。

總的來說，職工監事覺得，內部控制個人評價較全方位、真正、精確、客觀性，體現了內部控制的具體情況。

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

5、審議通過了企業《2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；

審核確認，職工監事覺得：董事會編制《2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》，如實反映了企業募資儲放、應用、管理方法狀況。募資儲放、應用、管理方法合乎證監會、深圳交易所及企業規章制度的有關規定，沒有募資儲放和應用違規情況。

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

6、審議通過了關于企業及子公司應用自籌資金選購金融機構保本理財的議案；

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司關于使用自有資金購買銀行結構性存款的公告》。

7、審議通過了企業有關應用一部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案；

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天發表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環高技術股份有限公司關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告》。

8、審議通過了有關公司監事會換屆的議案。

企業第八屆職工監事將要期滿，依據《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的相關規定，現候選人趙玉剛先生為企業第九屆監事會監事侯選人同時提交股東大會審議（候選人簡歷見附件）。股東會投票選舉的公司監事將和企業職代會投票選舉的兩位職工代表監事所組成的企業第九屆職工監事。

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業2022年年度股東大會表決通過。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司職工監事

2023年3月30日

配件

北京市中科三環高技術股份有限公司

第九屆監事會監事候選人簡歷

趙玉剛老先生：1968年3月出世，研究生。在職三環瓦克華北京市磁性器件有限公司總經理，教授級高工，北京三環控投有限公司監事，本監事。曾經在內蒙古包頭稀土研究院工作中。

趙玉剛老先生是該公司控股股東北京三環集團有限公司的公司監事；現階段擁有我們公司股權149,500股；沒有不可候選人為公司監事的情況；并沒有受到證監會及其它相關部門處罰和證交所政紀處分；并不是失信執行人；合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章、《股票上市規則》及交易中心別的有關規定等條件的任職要求。

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-009

北京市中科三環高技術股份有限公司有關

進行遠期結售匯和外匯期權業務流程的通知

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

核心內容提醒：

1、業務流程基本概況：為預防匯率變動風險性，操縱杠桿比率，北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”）擬以期現套利為主要目的，進行遠期結售匯及外匯期權業務流程，總金額數為不得超過45,000萬美金，自股東會表決通過的時候起12個月合理，以上信用額度在審核時間內可翻轉應用。

2、決議程序流程：公司在2023年3月28日舉辦第八屆股東會第十二次大會，審議通過了企業《關于開展遠期結售匯及外匯期權業務的議案》，獨董發布了贊同的單獨建議。本提案不用提交公司股東大會審議。

3、風險防范：公司開展的遠期結售匯和外匯期權業務流程遵照鎖定匯率風險性、期現套利的基本原則，沒有進行外匯投機、對沖套利性的交易實際操作，但仍然可能出現經營風險、風險管控、法律糾紛等因素，煩請廣大投資者注意投資風險。

一、進行遠期結售匯及外匯期權業務開展情況簡述

1、買賣目地

近些年，受國際關系、經濟環境等因素的影響，美金為主體的外幣匯率波動力度持續加大，外匯交易市場風險性大幅增加。隨著公司進出口貿易特別是在出口業務不斷創新，來源于匯率的匯兌損失大幅波動，造成外匯資產杠桿比率比較大。為預防匯率變動風險性，操縱費率杠桿比率，公司擬依據實際需求進行遠期結售匯及外匯期權業務流程。

2、買賣信用額度及時限

結合實際情況與風險管控必須，公司擬進行遠期結售匯和外匯期權業務總金額度不得超過45,000萬美金。自股東會表決通過的時候起12個月，以上信用額度在審核時間內可翻轉應用。

3、交易規則

公司擬進行遠期結售匯和外匯期權業務流程，交易對手即為通過我國相關部門批準的具備衍生產品業務運營資質的金融機構。

4、自有資金

公司開展遠期結售匯和外匯期權業務資金來源為自籌資金，不屬于募資或銀行信貸資金。

二、決議程序流程

公司在2023年3月28日舉辦第八屆股東會第十二次大會，審議通過了企業《關于開展遠期結售匯及外匯期權業務的議案》，獨董發布了贊同的單獨建議。公司擬進行遠期結售匯和外匯期權業務總金額度占公司最近一期經審計歸屬于上市公司股東的凈資產的47.70%，有關提案不用提交公司股東大會審議。本事宜不屬于關聯方交易。

三、資金風險剖析

公司開展外匯交易遠期結售匯及外匯期權業務流程遵照鎖定匯率風險性、期現套利的基本原則，沒有進行外匯投機、對沖套利性的交易實際操作，在辦理合同時按照公司預測分析收入支出賬款時限和額度買賣交易授權委托。遠期結售匯及外匯期權業務流程還可以在費率產生大幅波動時，下降匯率變動對企業的危害，但是同時也是會有一定風險性：

1、經營風險：在費率市場走勢與預估產生大幅度偏移的情形下，企業鎖定匯率成本費后成本費用很有可能超出不鎖住后的成本費用，進而造成潛在性損害。

2、風險管控：企業在開展以上服務時，如出現作業人員未按有關規定上報及審批流程，或者未精確、立即、全面地實行業務，將可能造成買賣損害或缺失交易機會；

3、法律糾紛：企業和銀行簽署遠期結售匯、外匯期權業務流程協議書，需嚴格執行協議書規定辦業務，與此同時理應關心企業資金頭寸等經營情況，防止出現毀約情況導致企業虧損。

四、所采取的風險管控措施

1、選擇結構簡易、流動性大、嚴控風險的遠期結售匯、外匯期權業務發展期現套利業務流程，并必須要在股東會受權信用額度范圍內，嚴格把控其交易量。

2、制定規范的操作流程和受權管理模式，配置工作人員，確立崗位職責，嚴苛在受權范圍之內從業以上業務流程；并加強工作人員的培訓工作及職業道德規范，提升有關員工素質，并制定異常現象及時上報規章制度，最大程度的避開風險管控的產生。

3、強化對銀行帳戶和資源的監管，嚴苛資產預測分析、劃轉和所使用的審批流程。

4、企業定期檢查以上業務流程期現套利的規范化、財務內控管理實效性、信息公開信息真實性等多個方面監督管理。

五、買賣有關賬務處理

公司根據中華人民共和國財政部《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》、《企業會計準則第24號——套期保值》、《企業會計準則第37號——金融工具列報》等有關規定以及手冊，對進行遠期結售匯和外匯期權業務流程進行一定的計算與處理。最后賬務處理以企業年度審計報告組織財務審計確定的年度會計報表為標準。

六、獨董建議

獨董覺得：公司開展遠期結售匯及外匯期權業務流程要以具體業務流程為支撐，以期現套利、預防匯率變動風險性、維持穩健發展為主要目的，有益于預防出口業務所面臨的匯率變動風險性，合乎公司的經營發展的需求，并沒有違背有關法律法規的現象，業務依法履行對應的決策制定，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

因而，獨董允許公司開展遠期結售匯及外匯期權業務流程。

七、承銷商審查建議

承銷商覺得：中科三環進行遠期結售匯及外匯期權業務流程早已企業第八屆股東會第十二次會議審議根據，獨董發布了確立贊同的建議，企業對于進行遠期結售匯及外匯期權業務流程的事宜依法履行必須的審批流程，本次交易涉及到的總資產未占公司最近一期經審計資產總額的百分之五十上述，不用遞交股東大會審議，合乎《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關法律法規的相關規定。中科三環進行遠期結售匯及外匯期權業務流程要以減少匯率變動對企業營業利潤產生的影響為主要目的，不因投機性、以營利為目的，公司已經對于遠期結售匯及外匯期權業務流程建立了有關業務管理制度，取得相應的風險管控。

綜上所述，承銷商對中科三環進行遠期結售匯及外匯期權業務流程的事宜情況屬實。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

股票號：000970股票簡稱：中科三環公示序號：2023-011

北京市中科三環高技術股份有限公司

有關2022本年度利潤分配預案的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”）于2023年3月28日舉行的第八屆股東會第十二次大會審議通過了企業《2022年度利潤分配預案》，現就相關事宜公告如下：

一、2022本年度利潤分配預案具體內容

經天職國際會計事務所財務審計，企業2022本年度總公司達到的純利潤為403,727,473.23元，依據企業章程要求，獲取法定公積金金40,372,747.32元，2022本年度能夠公司股東分派的收益為363,354,725.91元，結轉成本今年初盈余公積793,489,310.90元，減掉2022年發放的2021年度紅股97,258,061.84元，總計盈余公積為1,059,585,974.97元。以企業2022年12月31日總市值1,215,725,773股為基準，每10股派發現金1.00元（價稅合計），總共121,572,577.30元。盈余公積賬戶余額結轉成本至下一年度。

二、利潤分配預案的合理合法、合規

此次利潤分配預案合乎《公司法》、證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、證監會《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》、《公司章程》等有關規定，充分考慮到眾多公司股東者尤其是中小股東利益，與企業經營效益和今后發展趨勢相符合，具有合理合法、合規及合理化。

三、此次利潤分配預案的決策制定

此次利潤分配預案早已企業2023年3月28日舉行的第八屆股東會第十二次會議審議根據，決議結果顯示允許9票，抵制0票，放棄0票。

企業2022本年度利潤分配預案還應提交企業2022年年度股東大會表決通過。

四、獨董建議

此次利潤分配預案的確立合乎相關法律法規、政策法規、行政規章和《公司章程》的相關規定，展現了企業高度重視對投資的有效收益，未危害眾多股東權益，有利于公司的正常運營和持續發展。因而，大家允許此次利潤分配預案。

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月30日

證券代碼：000970證券簡稱：中科三環公示序號：2023-006

北京市中科三環高技術股份有限公司2022本年度募資儲放與應用情況的專項報告

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

依據中國保險監督管理委員會（下稱“證監會”）公布的《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（中國證監會公示〔2022〕15號）和深圳交易所出臺的《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》以及相關文件格式引導的相關規定，北京市中科三環高技術股份有限公司（下稱“企業”或“我們公司”）股東會制訂了截止到2022年12月31日止募資儲放與應用情況的專項報告。詳情如下：

一、募資基本概況

（一）募資額度、資金到位狀況

經證監會開具的《關于核準北京中科三環高技術股份有限公司配股的批復》（證監批準〔2021〕3203號）審批，企業批準向股東配股15,978億港元新股上市。公司在2022年2月23日進行向股東配售股份的形式發售人民幣普通股（A股）150,525,773股，發行價為4.50元/股，募資總金額rmb677,365,978.50元，扣減發行費11,577,624.56元（沒有企業增值稅），募資凈收益為人民幣665,788,353.94元。以上募資已經全部及時，致同會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次配資的資金到位情況進行檢審，并且于2022年2月25日出具了致同驗字（2022）第110C000099號《北京中科三環高技術股份有限公司驗資報告》。

（二）募集資金使用情況和結余狀況

截止到2022年12月31日，企業累計應用募資41,825.70萬余元，臨時補充流動資金17,900.00萬余元，總計銀行存款賬戶利息費用扣減服務費凈收益為134.30萬余元，當中2022年實際應用募資總金額41,825.70萬余元，臨時補充流動資金17,900.00萬余元，2022年銀行帳戶利息費用扣減服務費凈收益為134.30萬余元，截止到2022年12月31日，募資余額總計為6,987.43萬余元。

二、募資儲放及管理狀況

（一）募資管理方法

為加強募資管理和應用，提升資金使用效益和經濟效益，切實保護投資人的權益，公司根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，根據企業具體情況，建立了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存放、募集資金使用、募資看向變動、募資管理和監管及其信息公開等進行了全面嚴格的規定，以確保募資財政性資金。

截止到報告期末，企業、寧波市科寧達工業有限公司、中科三環（南昌）新材料有限公司、寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司、寧波市科寧達和豐新材料有限公司和寧波科寧達鑫豐精密機械制造有限責任公司先后在廣發銀行銀行股份有限公司北京分行、中國民生銀行股份有限責任公司北京分行、上海浦東發展銀行寧波市開發區支行、交通出行銀行股份有限公司南昌支行和中信銀行銀行股份有限公司寧波北侖分行開設了募資的存放專用賬戶，并同承銷商國金證券股份有限公司與多方金融機構各自簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》、《募集資金四方監管協議》。以上合同內容與深圳交易所制定的《募集資金三方監管協議（范本）》不會有重要差別，合同的執行不存在的問題。

（二）募資存放狀況

截止到2022年12月31日，企業配資募資重點帳戶情況如下：

企業：元

三、本當年度募資的具體應用情況

（一）募集資金使用狀況

截止到2022年12月31日，企業總計應用配資募資額度41,825.70萬余元，配資募集資金使用狀況一覽表詳細本報告附注。

（二）超募資金應用情況

不適合。

四、變動募集資金投資項目的項目執行情況

不適合。

五、募集資金使用及公布存在的問題

企業募資儲放、應用、管理以及公布不會有違反規定情況。公司已經公布相關信息不會有未能及時、真正、精確、詳細公布的狀況。

六、備查簿文檔

1、第八屆股東會第十二次會議決議；

2、第八屆職工監事第十二次會議決議；

3、獨董對相關事宜公開發表單獨建議。

附注：配資募集資金使用狀況一覽表

特此公告。

北京市中科三環高技術股份有限公司股東會

2023年3月28日

附注：

配資募集資金使用狀況一覽表

企業：萬余元