重要提醒

1、華寶上證科創(chuàng)板人工智能技術(shù)交易型敞開式指數(shù)值證券基金（下稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年1月23日證監(jiān)批準(zhǔn)【2025】153號文申請注冊，開展募資。證監(jiān)會對該基金募集的注冊，并不是表明其對該基金投資價值及行業(yè)前景做出實(shí)質(zhì)分辨或保證，都不說明投向本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金是交易型敞開式、股票型基金證券基金。

3、本基金的基金托管人為華寶基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為華泰證券股份有限責(zé)任公司，登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

4、本基金募集目標(biāo)為符合有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資人。

5、本基金于2025年2月24日至2025年2月28日開展開售。

基金募資期限不超過3月，自基金認(rèn)購逐漸開售之日起算。我們公司可以根據(jù)私募投資情況在募資時間內(nèi)適當(dāng)增加或縮短股票基金開售時長，并立即公示。

6、投資者申購本基金時需具備上海交易所A股帳戶（下稱“上海市A股帳戶”）或上海交易所證券基金帳戶（下稱“上海市證券基金帳戶”）。

7、線上現(xiàn)錢申購以基金認(rèn)購申請辦理。單一帳戶每一筆認(rèn)購份額需是1,000份或者其整數(shù)。投資者可以多次申購，總計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。不能撒單，申請一經(jīng)確定，認(rèn)購資金即凍結(jié)。

線下現(xiàn)錢申購以基金認(rèn)購申請辦理。投資者根據(jù)開售代理公司申請辦理線下現(xiàn)錢申購，每一筆認(rèn)購份額須提供1,000份或者其整數(shù)。投資者可多次申購，總計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投資者通過基金托管人申請辦理線下現(xiàn)錢認(rèn)購的，每一筆認(rèn)購份額需在10萬分之上（含10萬分）。用戶可以數(shù)次申購，總計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。

本基金暫時不開啟線下股票認(rèn)購。

8、投資者應(yīng)確保用以申購的資金來源合理合法，投資者應(yīng)有權(quán)利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上或其它阻礙。

9、銷售機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請辦理。申購確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。針對申購申請及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

10、本公告僅對該基金募集的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細(xì)的讀好2025年2月15日公布在本公司網(wǎng)址（www.fsfund.com）和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《華寶上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（下稱“募集說明書”）。本基金的募集說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)址。

11、投資人撥打我們公司客戶服務(wù)熱線（400-700-5588、400-820-5050）或各開售代理公司熱線電話掌握申購事項(xiàng)。

12、本基金被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)“上證科創(chuàng)板人工智能技術(shù)指數(shù)值”(下稱“標(biāo)的指數(shù)”)。本基金歸屬于股票基金，其預(yù)期收益率及預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)級別高過混合基金、債券基金與貨幣型基金。本基金為主動式投入的股票型基金指數(shù)型基金，通常采用組成拷貝對策，追蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表現(xiàn)的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征類似。

13、風(fēng)險(xiǎn)防范

本投資基金于金融市場，凈值會因金融市場起伏等多種因素造成起伏，投資人在項(xiàng)目投資本基金前，需深入了解本基金的產(chǎn)品特性，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各類風(fēng)險(xiǎn),包含：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)、ETF運(yùn)轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)性、本私募投資特殊種類及參與特殊業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、操作或研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。在其中，指數(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)包含標(biāo)的指數(shù)收益與股市均值收益偏移風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制與測算風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差操縱沒有達(dá)到承諾總體目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、成分股權(quán)重值較大的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制組織停服風(fēng)險(xiǎn)等；ETF運(yùn)轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)性包含可以接受股票認(rèn)購造成風(fēng)險(xiǎn)、基金認(rèn)購二級市場交易價錢折溢價風(fēng)險(xiǎn)性、參照IOPV管理決策IOPV計(jì)算誤差風(fēng)險(xiǎn)、成分股股票停牌風(fēng)險(xiǎn)、投資人認(rèn)購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖出失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申贖明細(xì)錯漏風(fēng)險(xiǎn)性、申贖明細(xì)標(biāo)志設(shè)置不合理風(fēng)險(xiǎn)、股票基金份額贖回對價的轉(zhuǎn)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性、對沖套利風(fēng)險(xiǎn)性、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)警示等；私募投資特殊種類及參與特殊業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)包含股指等金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)性、資產(chǎn)支持票據(jù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、存托經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、參加融資擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、參加轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板新股經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金為主動式投入的股票型基金指數(shù)型基金，通常采用組成拷貝對策，追蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表現(xiàn)的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征類似。本基金歸屬于股票基金，其預(yù)期收益率及預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)級別高過混合基金、債券基金與貨幣型基金。本投資基金于科創(chuàng)板新股，要面臨科創(chuàng)板上市體系下因投資方向、市場運(yùn)行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包含股票波動風(fēng)險(xiǎn)性、利率風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)警示與投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。

在當(dāng)前結(jié)算規(guī)則下，投資人認(rèn)購的基金認(rèn)購當(dāng)日起可售出，投資人贖出得到的個股當(dāng)日起可售出。

在現(xiàn)在的交易規(guī)則下，投資者投資本基金時需具備上海交易所A股帳戶或基金開戶。在其中，上海交易所基金開戶只能通過股票基金的資金申購和二級市場交易，如投資者需要應(yīng)用標(biāo)底指數(shù)成分股參加線下股票認(rèn)購或基金認(rèn)購、贖出，則須設(shè)立上海交易所A股帳戶。

投資人在開展決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、資管產(chǎn)品材料概述及《基金合同》等披露文檔，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，獨(dú)立分辨基金投資使用價值，自行作出決策，自己承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

基金過往業(yè)績并不是預(yù)兆在未來主要表現(xiàn)，基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不構(gòu)成對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證投向本基金一定賺錢，也不保證最低收益。

創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購（或認(rèn)購）本基金時要仔細(xì)閱讀募集說明書。

基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在投資者做出決策后，基金運(yùn)營狀況與凈值轉(zhuǎn)變造成的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自己壓力。

14、我們公司可綜合性一些情況對銷售安排及募集期別的相關(guān)事宜做適時調(diào)整。

一、此次募資基本概況

1、股票基金的相關(guān)情況

基金名稱：華寶上證科創(chuàng)板人工智能技術(shù)交易型敞開式指數(shù)值證券基金

股票基金通稱：華寶上證科創(chuàng)板人工智能技術(shù)ETF

股票簡稱：AI科創(chuàng)板上市

擴(kuò)位通稱：科技創(chuàng)新人工智能技術(shù)ETF華寶

申購編碼：589523

證券代碼：589520

2、基金類別

股票型基金證券基金

3、基金運(yùn)作方式

交易型敞開式

4、股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

5、基金認(rèn)購開售顏值

本基金基金認(rèn)購開售顏值金額為1.00元，認(rèn)購價格為1.00元。

6、募資目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資人。

7、基金認(rèn)購開售組織

（1）開售總負(fù)責(zé)人：華寶證券股份有限公司

（2）線下現(xiàn)錢開售銷售組織：華寶基金管理有限公司。線下現(xiàn)錢開售代理公司：具體名單詳細(xì)本公告“七、此次開售當(dāng)事人和中介服務(wù) （三）銷售機(jī)構(gòu) 3、線下現(xiàn)錢開售代理公司”。

（3）在網(wǎng)上現(xiàn)錢開售代理公司：在網(wǎng)上現(xiàn)錢開售根據(jù)具備私募投資業(yè)務(wù)資格的上海交易所理事單位申請辦理，具體名單詳細(xì)本公告“七、此次開售當(dāng)事人和中介服務(wù) （三）銷售機(jī)構(gòu) 2、在網(wǎng)上現(xiàn)錢開售代理公司”。

（4）基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，挑選其他滿足條件的組織代理商開售本基金，并立即公示。

8、募資日程安排

本基金于2025年2月24日至2025年2月28日開展開售。本基金投資人可以挑選在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購、線下現(xiàn)錢申購2種方法。

基金募資期限不超過3月，自基金認(rèn)購逐漸開售之日起算。我們公司可以根據(jù)私募投資情況在募資時間內(nèi)適當(dāng)增加或縮短股票基金開售時長，并立即公示。

二、募資方法及相關(guān)規(guī)定

(一)募資方法

投資者可挑選在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購、線下現(xiàn)錢申購2種方法。

線上現(xiàn)錢申購就是指投資者通過基金托管人特定的發(fā)售代理公司運(yùn)用上海交易所網(wǎng)上系統(tǒng)支付現(xiàn)金開展申購。線下現(xiàn)錢申購就是指投資者通過基金托管人以及特定的發(fā)售代理公司支付現(xiàn)金開展申購。

1、線上現(xiàn)錢申購

（1）根據(jù)開售代理公司進(jìn)行線上現(xiàn)錢認(rèn)購的投資人，申購以基金認(rèn)購申請辦理，申購提成、申購數(shù)額的計(jì)算公式：

申購提成＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率

（或若可用固定成本的，申購提成=固定成本）

申購額度＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）

（或若可用固定成本的，申購額度＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額 固定成本）

申購提成由開售代理公司在投資者申購確認(rèn)時扣除，投資者需以現(xiàn)金方式繳納申購提成。

例：某投資者通過在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購1,000份本基金，假定開售代理公司確定的傭金比率為0.8%，則需要提前準(zhǔn)備資金額度測算如下所示：

申購提成＝1.00×1,000×0.8%＝8元

申購額度＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008元即投資者需提前準(zhǔn)備1,008元資產(chǎn)，即可申購到1,000份本基金基金認(rèn)購。

（2）申購額度：線上現(xiàn)錢申購以基金認(rèn)購申請辦理。單一帳戶每一筆認(rèn)購份額需是1,000份或者其整數(shù)，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海股票賬戶申購，可以多次申購，總計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策或本基金開售經(jīng)營規(guī)模控制策略另有約定的除外。

（3）申購申請辦理：投資人在申購本基金時，必須按開售代理機(jī)構(gòu)的要求備齊認(rèn)購資金，申請辦理申購辦理手續(xù)。線上現(xiàn)錢申購申請辦理提交后，投資者可以在當(dāng)日交易期限內(nèi)撤消指定申購申請辦理。

（4）清算交割：T日通過開售代理公司遞交的在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購申請辦理，由其開售代理公司凍潔對應(yīng)的認(rèn)購資金，清算交收部門進(jìn)行清算交割，并把合理申購數(shù)據(jù)傳送開售總負(fù)責(zé)人，開售融洽人自在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購?fù)瓿珊蟮?個工作日內(nèi)將具體細(xì)致的認(rèn)購資金劃往基金募集專用賬戶。

（5）申購確定：在募資期滿后3個工作日左右以后，投資者可利用其申請辦理認(rèn)購的銷售機(jī)構(gòu)或者以其提供的多種方式查看申購確定狀況。

2、線下現(xiàn)錢申購

（1）根據(jù)基金托管人開展線下現(xiàn)錢認(rèn)購的申購數(shù)額的測算：

根據(jù)基金托管人開展線下現(xiàn)錢認(rèn)購的投資人，申購以基金認(rèn)購申請辦理，申購花費(fèi)、申購數(shù)額的計(jì)算公式：

申購額度＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

（或若可用固定成本的，申購額度＝認(rèn)購價格 ×認(rèn)購份額 固定成本）

申購花費(fèi)＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率

（或若可用固定成本的，申購花費(fèi)=固定成本）

凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋申購額度產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價格

申購花費(fèi)由基金管理人扣除，投資者需以現(xiàn)金方式繳納申購花費(fèi)。根據(jù)基金托管人開展線下現(xiàn)錢申購賬款在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部。

例：某投資人到基金托管人直銷網(wǎng)點(diǎn)申購100,000份基金認(rèn)購，認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，假設(shè)申購額度產(chǎn)生的利息為10元，則需要提前準(zhǔn)備資金額度測算如下所示：

申購花費(fèi)＝1.00×100,000×0.8%＝800元

申購額度＝1.00×100,000×(1＋0.8%)＝100,800元

凈認(rèn)購份額=100,000 10/1.00=100,010份

即投資者若根據(jù)基金托管人申購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800元資產(chǎn)，假設(shè)此筆申購額度造成貸款利息10元，則投資者可獲得100,010份本基金基金認(rèn)購。

（2）根據(jù)開售代理公司開展線下現(xiàn)錢認(rèn)購的申購數(shù)額的測算：同根據(jù)開售代理公司進(jìn)行線上現(xiàn)錢認(rèn)購的申購數(shù)額的測算。

（3）申購額度：線下現(xiàn)錢申購以基金認(rèn)購申請辦理。投資者根據(jù)開售代理公司申請辦理線下現(xiàn)錢申購，每一筆認(rèn)購份額須提供1,000份或者其整數(shù)。投資者可多次申購，總計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投資者通過基金托管人申請辦理線下現(xiàn)錢認(rèn)購的，每一筆認(rèn)購份額需在10萬分之上（含10萬分）。用戶可以數(shù)次申購，總計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策或本基金開售經(jīng)營規(guī)模控制策略另有約定的除外。

（4）申購辦理手續(xù)：投資者在申購本基金時，必須按銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，到銷售點(diǎn)辦理申購辦理手續(xù)，并備齊認(rèn)購資金。申購一經(jīng)確定不可撤消。

（5）清算交割：T日根據(jù)基金托管人遞交的線下現(xiàn)錢申購申請辦理，由基金管理人于T＋2日進(jìn)行合理申購款項(xiàng)的清算交割，將申購資金劃入基金托管人事先開辦的基金募集專用賬戶。現(xiàn)錢申購賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，申購賬款貸款利息金額以基金管理人的紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

T日根據(jù)開售代理公司遞交的線下現(xiàn)錢申購申請辦理，由其開售代理公司凍潔對應(yīng)的認(rèn)購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)錢申購的最后一個工作中日，各開售代理公司將每一個投資人帳戶遞交的線下現(xiàn)錢申購申請辦理審核后，根據(jù)上海交易所手機(jī)上網(wǎng)標(biāo)價發(fā)售系統(tǒng)軟件代該投資人遞交在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購申請辦理。以后，登記機(jī)構(gòu)開展清算交割，并把合理申購數(shù)據(jù)傳送開售總負(fù)責(zé)人，開售總負(fù)責(zé)人將具體細(xì)致的認(rèn)購資金劃往基金托管人事先開辦的基金募集專用賬戶。

（6）申購確定：在募資期滿后3個工作日日以后，投資者可利用其申請辦理認(rèn)購的銷售機(jī)構(gòu)或者以其提供的多種方式查看申購確定狀況。

(二)申購花費(fèi)

本基金的申購費(fèi)由投資人擔(dān)負(fù)，認(rèn)購費(fèi)率如下所示數(shù)據(jù)圖表所顯示：

■

基金托管人申請辦理線下現(xiàn)錢申購依照以上所顯示利率扣除申購花費(fèi)。開售代理公司申請辦理在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購、線下現(xiàn)錢申購時可以參照以上費(fèi)率結(jié)構(gòu)，依照不超過0.8%的要求收取一定的申購花費(fèi)或提成。認(rèn)購費(fèi)將用于購買募資期內(nèi)會計(jì)費(fèi)、律師代理費(fèi)、清算交收費(fèi)、銷售費(fèi)及品牌推廣等支出，不納入基金財(cái)產(chǎn)。

(三)募資期內(nèi)認(rèn)購資金

根據(jù)基金托管人開展線下現(xiàn)錢認(rèn)購的合理認(rèn)購資金在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息，將折算為基金認(rèn)購歸投資人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)；線上現(xiàn)錢申購和通過開售代理公司開展線下現(xiàn)錢認(rèn)購的合理認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交割后到劃歸基金托管專用賬戶前產(chǎn)生的利息，記入基金資產(chǎn)，不折算為投資人基金認(rèn)購。

基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

三、投資人銀行開戶

投資人申購本基金時需具備上海市股票賬戶，上海市股票賬戶就是指上海交易所 A 股帳戶（下稱“上海市 A 股帳戶”）或上海交易所基金開戶（下稱“證券基金帳戶”）。

(一) 如投資者需新開立證券賬戶，則需要注意：

1、證券基金帳戶只有進(jìn)行現(xiàn)金申購和二級市場交易。

2、銀行開戶當(dāng)日不能辦理指定交易，建議投資者在開展申購前最少2個工作日日申請辦理辦理開戶。

(二) 如投資人已開立證券賬戶，則需要注意：

1、 如投資人未辦指定交易或指定交易在沒有申請辦理本基金開售業(yè)務(wù)證劵公司，必須指

定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可以辦理本基金開售業(yè)務(wù)證劵公司。

2、 當(dāng)日申請辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日不能進(jìn)行申購，建議投資者在開展認(rèn)購的1個工作日日前申請辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易辦理手續(xù)。

四、本基金的申購程序流程

一、線上現(xiàn)錢申購

1、業(yè)務(wù)查詢時長

2025年2月24日至2025年2月28日早上9:30一11:30和下午1:00一3:00（周六、周日及國定假期日不予辦理）

2、申購辦理手續(xù)

投資者通過開售代理公司申請辦理在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購。

投資人在申購本基金時，必須按開售代理機(jī)構(gòu)的要求，備齊認(rèn)購資金，申請辦理申購辦理手續(xù)。線上現(xiàn)錢申購申請辦理提交后，投資者可以在當(dāng)日股票交易時間內(nèi)撤消指定申購申請辦理。

準(zhǔn)確時間和申購辦理手續(xù)以上海交易所和開售代理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

二、線下現(xiàn)錢申購

(一)銷售組織

1.業(yè)務(wù)查詢時長：2025年2月24日至2025年2月28日早上9:30一11:30和下午1:00一5:00（周六、周日及國定假期日不予辦理）。

2.申購辦理手續(xù)

① 銀行開戶：到我們公司銷售銀行柜臺給予以下材料

投資者申請辦理基金申購申報(bào)時應(yīng)提交下列材料：

1）本人有效身份證件原件和復(fù)印件；

2）上海市A股帳戶或證券基金帳戶原件和復(fù)印件；

3）蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證對賬單原件和復(fù)印件；

4）填妥并簽字或蓋章的《ETF 基金網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》；

5）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受度問卷調(diào)查表；

6）公司規(guī)定所提供的別的相關(guān)材料。

投資者申請辦理基金申購申報(bào)時應(yīng)提交下列材料：

1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（或工商注冊登記書）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記三證的團(tuán)本原件和加蓋公章的復(fù)印件或統(tǒng)一信用代碼的營業(yè)執(zhí)照原件及團(tuán)本原件和加蓋公章復(fù)印件；

2）上海市A股帳戶或證券基金帳戶原件和復(fù)印件；

3）法人代表蓋章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

4）法定代表人身份證明文檔原件和復(fù)印件；

5）業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作人員身份證明材料原件和復(fù)印件；

6）蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證對賬單影印件；

7）公司投資人風(fēng)險(xiǎn)承受度問卷調(diào)查表；

8）填妥并加蓋單位公章及法定代表人章或交易銀行預(yù)留印鑒的《ETF 基金網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》；

9) 公司規(guī)定所提供的別的相關(guān)材料。

② 申購：將全額認(rèn)購資金匯到我們公司指定在建設(shè)銀行開立的銷售資產(chǎn)專用賬戶

賬戶名稱：華寶基金管理有限公司

開戶銀行：建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部

賬戶： 31001550400056006698

聯(lián)行行號：52364

超大金額現(xiàn)代支付系統(tǒng)軟件：105290036005

③ 憑電匯憑證，投資人銀行開戶與此同時可以辦理申購辦理手續(xù)，需要填寫妥同時提交基金申購申請表格。

3.常見問題

① 申購申請辦理當(dāng)日在下午5：00以前，若投資者的認(rèn)購資金沒到我們公司特定股票基金銷售資產(chǎn)專用賬戶，則當(dāng)日遞交的申請辦理延期審理。申請受理日期（即合理申請辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。

② 基金募集期完畢，下列將被認(rèn)定失效申購：

a、投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

b、投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請辦理申購相關(guān)手續(xù)；

c、投資人劃的認(rèn)購資金低于其申請的申購數(shù)額的；

d、在募集期截至日在下午5：00以前資產(chǎn)沒到特定私募投資專用賬戶的；

e、我們公司確定的其他失效資金或申購不成功資產(chǎn)。

③ 在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購后7個工作日日（到時候募集期已經(jīng)結(jié)束除外）內(nèi)用戶可以再次提出申購申請辦理，未再次提出申購辦理的由本公司將申購款劃往投資人特定銀行帳戶。

(二)開售代理公司

1、業(yè)務(wù)查詢時長：2025年2月24日至2025年2月28日早上9:30一11:30和下午1:00一5:00（周六、周日及國定假期日不予辦理）。，實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時間由開售代理公司明確。

2、申購辦理手續(xù)：

投資者通過開售代理公司申請辦理線下現(xiàn)錢申購時，必須按開售代理機(jī)構(gòu)的要求辦理申購辦理手續(xù)，并備齊認(rèn)購資金，申購一經(jīng)確定不可撤消。

投資人在各開售代理機(jī)構(gòu)的申購辦理手續(xù)，以各開售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、結(jié)算與交收

根據(jù)基金托管人開展線下現(xiàn)錢認(rèn)購的合理認(rèn)購資金在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息，將折算為基 金市場份額歸投資人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)；線上現(xiàn)錢申購和通過開售代 理部門進(jìn)行線下現(xiàn)錢認(rèn)購的合理認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交割后到劃歸基金托管專用賬戶前產(chǎn) 生貸款利息，記入基金資產(chǎn)，不折算為投資人基金認(rèn)購。

六、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效

（一）基金備案的前提條件

本基金自基金認(rèn)購開售之日起3個月，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數(shù)不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效。基金托管人在接到證監(jiān)會確定文件信息次日對《基金合同》起效事項(xiàng)予以公告。基金托管人應(yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

（二）基金合同不可以起效時募集資金的處理方法

假如募資屆滿，未滿足基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個人行為而引起的債務(wù)和花費(fèi)。

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期利息。針對基金募集期間線下股票認(rèn)購所募集的個股，應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》給予解除凍結(jié)，基金托管人不構(gòu)成相關(guān)股票凍潔期內(nèi)成交價變動的義務(wù)。登記機(jī)構(gòu)及開售代理公司將協(xié)助基金托管人完成相關(guān)資金投入證券退回工作中。

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及開售代理公司不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和開售代理公司為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方各自承擔(dān)。

七、此次開售當(dāng)事人和中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：華寶基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓

辦公地點(diǎn)：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓

郵編：200120

法人代表：黃孔威

手機(jī)：（021）38505888

發(fā)傳真：（021）38505777

手機(jī)聯(lián)系人：章希

（二）基金管理人

名字：華泰證券股份有限責(zé)任公司

居所：南京江東中路 228 號

辦公地點(diǎn)：江蘇南京江東中路 228 號

法人代表：劉明

客服熱線：95597

（三）銷售機(jī)構(gòu)

1、開售總負(fù)責(zé)人

名字：華寶證券股份有限公司

法人代表：劉加海

辦公地點(diǎn)：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)浦電路 370 號 2、3、4 層

客戶服務(wù)熱線：400-820-9898

公司主頁：https://www.cnhbstock.com/

2、線下現(xiàn)錢開售銷售組織

名字：華寶基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓

辦公地點(diǎn)：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57樓

法人代表：黃孔威

銷售銀行柜臺手機(jī)：021-38505731、021-38505732

銷售銀行柜臺發(fā)傳真：021-50499663、021-50988055

網(wǎng)站地址：www.fsfund.com

3、在網(wǎng)上現(xiàn)錢開售代理公司

投資者可直接由具備私募投資業(yè)務(wù)資格及上海交易所會員資格的證劵公司申請辦理在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購業(yè)務(wù)流程。具體名單可以從上海交易所官網(wǎng)查詢。

本基金募集期結(jié)束之前得到私募投資業(yè)務(wù)資格的上海交易所VIP可以通過上海交易所網(wǎng)上系統(tǒng)申請辦理本基金的在網(wǎng)上現(xiàn)錢申購業(yè)務(wù)流程。

基金托管人可以根據(jù)情況調(diào)整、變動開售代理公司，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

4、線下現(xiàn)錢開售代理公司

（1）華泰證券股份有限責(zé)任公司

辦公地點(diǎn)：江蘇南京江東中路228號國金證券城市廣場

客戶服務(wù)熱線：95597

公司主頁：www.htsc.com.cn

（2）招商合作證券股份有限公司

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)福華一路111號中投證券商務(wù)大廈23樓

客戶服務(wù)熱線：95565

公司主頁：www.cmschina.com/

（3）中信證券股份有限責(zé)任公司

辦公地點(diǎn)：北京朝陽區(qū)亮馬橋路48號廣發(fā)證券商務(wù)大廈

客戶服務(wù)熱線：95548

公司主頁：www.cs.ecitic.com

（4）廣發(fā)證券華南地區(qū)有限責(zé)任公司

辦公地點(diǎn)：廣州天河區(qū)臨江大道395號合利天德廣場T1樓10層

客戶服務(wù)熱線：95396

公司主頁：www.gzs.com.cn

（5）廣發(fā)證券（山東省）有限公司

辦公地點(diǎn)：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層

客戶服務(wù)熱線：95548

公司主頁：http://sd.citics.com/

（四）清算交收組織

名字：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

居所：北京西城太平橋街道17號

辦公地點(diǎn)：北京西城太平橋街道17號

法人代表：于文強(qiáng)

手機(jī)聯(lián)系人：趙亦清

聯(lián)系方式：010-50938782

發(fā)傳真：010-58598907

（五）出示法律服務(wù)合同的律師所和經(jīng)辦人員侓師

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

公司注冊地址：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點(diǎn)：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

手機(jī)：021-31358666

發(fā)傳真：021-31358600

手機(jī)聯(lián)系人：丁媛

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、丁媛

（六）財(cái)務(wù)審計(jì)基金資產(chǎn)的會計(jì)事務(wù)所

名字：安永華明會計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)

公司注冊地址：北京東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大廈17層

辦公地點(diǎn)：北京東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大廈17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

聯(lián)系方式：010-58153000

發(fā)傳真：010-85188298

手機(jī)聯(lián)系人：陳露

經(jīng)辦人員注冊會計(jì)：陳露、許培菁

華寶基金管理有限公司

2025年2月15日