證券代碼：603379 股票簡(jiǎn)稱：三美股份 公示序號(hào)：2025-005

浙江三美化工股份有限公司

第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公示

本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

浙江三美化工股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2025年2月9日以現(xiàn)場(chǎng)融合通信方式舉辦第六屆董事會(huì)第十六次大會(huì)。會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在2025年2月5日以書面、電子郵箱等方式向全體董事傳出。此次會(huì)議應(yīng)參加執(zhí)行董事9人，真實(shí)參加執(zhí)行董事9人。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)胡淇翔組織，一部分管理層列席。此次召開合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)與會(huì)董事決議，此次會(huì)議以投票選舉的形式審議通過了下列提案：

一、表決通過《關(guān)于〈浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》。

為了配合企業(yè)中遠(yuǎn)期發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，建立完善職工、股東的利益信息共享機(jī)制，公司擬執(zhí)行2025年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）。具體詳見企業(yè)同一天公布于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃（草案）》及《浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃（草案）摘要》。

表決結(jié)果：4票允許，0票反對(duì)，0票放棄，5票逃避。關(guān)聯(lián)董事占林喜、吳韶明、胡有團(tuán)、徐能武、王富強(qiáng)對(duì)該提案回避表決。

本議案已經(jīng)公司薪酬與考核委員會(huì)以3票允許、0票反對(duì)、0票放棄表決通過，并同意提交公司董事會(huì)審議。

此外，企業(yè)職代會(huì)于2025年2月9日以現(xiàn)場(chǎng)與視頻會(huì)議系統(tǒng)相結(jié)合的舉辦，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃征詢員工意見。此次職代會(huì)允許《浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃（草案）》及引言的相關(guān)介紹。

本議案有待提交股東大會(huì)審議。

二、表決通過《關(guān)于〈浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》。

為加強(qiáng)企業(yè)2025年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行，企業(yè)建立了《浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃管理辦法》，具體詳見企業(yè)同一天公布于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

表決結(jié)果：4票允許，0票反對(duì)，0票放棄，5票逃避。關(guān)聯(lián)董事占林喜、吳韶明、胡有團(tuán)、徐能武、王富強(qiáng)對(duì)該提案回避表決。

本議案已經(jīng)公司薪酬與考核委員會(huì)以3票允許、0票反對(duì)、0票放棄表決通過，并同意提交公司董事會(huì)審議。

本議案有待提交股東大會(huì)審議。

三、表決通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

為確保此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利推進(jìn)，董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)股東會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的相關(guān)事宜，包含但是不限于以下幾點(diǎn)：

1、擬訂和調(diào)整此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及管理?xiàng)l例；

2、申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的設(shè)立、變更和停止等相關(guān)事宜；

3、對(duì)此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期增加和提前結(jié)束做出決定；

4、申請(qǐng)辦理此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及證劵、資金帳戶手續(xù)及其個(gè)股鎖住、解鎖的所有事項(xiàng)；

5、擬訂、簽定或者終止與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)合同、協(xié)議書；

6、對(duì)此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃作出說明；

7、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，如果在執(zhí)行時(shí)間內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、現(xiàn)行政策發(fā)生變化，股東會(huì)可以按照一個(gè)新的法律法規(guī)、政策法規(guī)、政策要求對(duì)此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)節(jié)；

8、在相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》允許范圍內(nèi)，申請(qǐng)辦理此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需要的別的必需事項(xiàng)，但相關(guān)文件明文規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)履行的權(quán)力以外。

以上受權(quán)自本議案經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過日起至此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢或者終止之天內(nèi)合理。所述受權(quán)事宜，除法律、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度、行政規(guī)章、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》明確規(guī)定了應(yīng)由股東會(huì)決議根據(jù)的事項(xiàng)外，其他事宜可以由老總或者其授權(quán)適度人員意味著股東會(huì)立即履行。

表決結(jié)果：4票允許，0票反對(duì)，0票放棄，5票逃避。關(guān)聯(lián)董事占林喜、吳韶明、胡有團(tuán)、徐能武、王富強(qiáng)對(duì)該提案回避表決。

本議案有待提交股東大會(huì)審議。

特此公告

浙江三美化工股份有限公司股東會(huì)

2025年2月9日

證券代碼：603379 股票簡(jiǎn)稱：三美股份 公示序號(hào)：2025-006

浙江三美化工股份有限公司

第六屆職工監(jiān)事第十四次會(huì)議決定公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全體公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

浙江三美化工股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2025年2月9日以現(xiàn)場(chǎng)表決方式舉辦第六屆職工監(jiān)事第十四次會(huì)議。會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在2025年2月5日以書面、電子郵箱等方式向整體公司監(jiān)事傳出。此次會(huì)議應(yīng)參加公司監(jiān)事3人，真實(shí)參加公司監(jiān)事3人。監(jiān)事長(zhǎng)陳侃上臺(tái)演講，董事長(zhǎng)助理列席。此次會(huì)議的召開，合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)參會(huì)公司監(jiān)事決議，此次會(huì)議以投票選舉的形式審議了下列提案:

一、決議《關(guān)于〈浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》。

審核確認(rèn)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃計(jì)劃方案合乎《公司法》《證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（下稱“《指導(dǎo)意見》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，審議程序符合要求，不存在損害公司及股東利益的情形。

2、沒有發(fā)現(xiàn)可能存在《指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況。

3、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵照依法依規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的基本原則，公司不存在以亂攤派、強(qiáng)制分派等形式強(qiáng)制性員工參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況。

4、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃制訂的持有者合乎《指導(dǎo)意見》及其他相關(guān)有關(guān)法律法規(guī)的持有者標(biāo)準(zhǔn)，合乎此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的持有者范疇，其作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者的主體資格合理合法、合理。

5、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有益于建立完善職工、股東的利益信息共享機(jī)制，改進(jìn)企業(yè)治理能力，提高職工的凝聚力企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，激發(fā)職工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司長(zhǎng)期性、不斷、持續(xù)發(fā)展。

具體詳見企業(yè)同一天公布于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《浙江三美化工股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2025年員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》。

表決結(jié)果：整體公司監(jiān)事均是此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與其中目標(biāo)，需回避表決，故職工監(jiān)事對(duì)該提案難以形成合理決定，本議案立即提交公司股東大會(huì)審議。

二、決議《關(guān)于〈浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》。

具體詳見企業(yè)同一天公布于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

經(jīng)核實(shí)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《浙江三美化工股份有限公司2025年員工持股計(jì)劃管理辦法》合乎《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、規(guī)章制度、行政規(guī)章及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公平公正、公平、公開的原則，能保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利推進(jìn)，有利于改善企業(yè)治理能力，進(jìn)一步完善企業(yè)和員工利益信息共享機(jī)制，有益于提高公司的凝集力、競(jìng)爭(zhēng)能力，將有利于可持續(xù)發(fā)展觀，不存在損害公司及整體股東利益的情形，不會(huì)有以亂攤派、強(qiáng)制分派等形式強(qiáng)制性員工參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況，根據(jù)公司可持續(xù)發(fā)展的必須。

表決結(jié)果：整體公司監(jiān)事均是此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與其中目標(biāo)，需回避表決，故職工監(jiān)事對(duì)該提案難以形成合理決定，本議案立即提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告

浙江三美化工股份有限公司職工監(jiān)事

2025年2月9日

■

浙江三美化工股份有限公司

2025年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（議案）引言

二〇二五年二月

申明

我們公司及全體董事、公司監(jiān)事確保本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)防范

一、浙江三美化工股份有限公司（下稱“三美股份”“企業(yè)”或“我們公司”）2025年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（議案）（下稱“本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案”）需經(jīng)企業(yè)股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案能否獲得企業(yè)股東大會(huì)批準(zhǔn)，有待觀察。

二、相關(guān)企業(yè)2025年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（下稱“本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）的實(shí)際的資金來源、出出資額、預(yù)估經(jīng)營(yíng)規(guī)模實(shí)施方案模板等屬基本結(jié)論，能否完成執(zhí)行，有待觀察。

三、若職工認(rèn)購資金比較低，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存有沒法創(chuàng)立風(fēng)險(xiǎn)；若職工認(rèn)購份額不夠，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存有小于預(yù)估經(jīng)營(yíng)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)。

四、股價(jià)受公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、宏觀經(jīng)濟(jì)周期、國際性/中國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)局勢(shì)及股民心理狀態(tài)等幾種繁雜因素的影響。因而，股票買賣交易是有一定風(fēng)險(xiǎn)的融資活動(dòng)，股民對(duì)于此事應(yīng)該有準(zhǔn)備工作。

五、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于企業(yè)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的描寫并不代表公司業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)分析，亦不組成業(yè)績(jī)承諾。

六、敬請(qǐng)廣大投資者慎重管理決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提醒

本一些內(nèi)容中的詞語通稱與“釋意”一部分保持一致。

一、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案系根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、規(guī)章制度、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定編寫。

二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵照依法依規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的基本原則，不會(huì)有亂攤派、強(qiáng)制分派等強(qiáng)制性職工參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況。

三、參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象范疇為公司發(fā)展（含分公司）執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及核心員工工作人員（下稱“持有者”），原始開設(shè)時(shí)總?cè)藬?shù)不超過430人，實(shí)際參加人數(shù)、名冊(cè)將依據(jù)職工具體交款情況判斷。管委會(huì)也可以根據(jù)申購款交納狀況、職工變化情況對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的員工名單、比例作出調(diào)整。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股來源為公司回購專戶購買的三美股份A股普通股票。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬所持有的標(biāo)的股票數(shù)量不超過372.31億港元，約為本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案發(fā)布日公司總股本61,047.9037億港元的0.61%。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案得到企業(yè)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，將采取非交易過戶等相關(guān)法律法規(guī)容許的方式獲得公司回購專用型股票賬戶持有的企業(yè)股票。公司回購專戶回購股份的如下：

公司在2023年12月31日舉辦第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司股份的議案》，截止到2024年8月6日，公司完成復(fù)購，已經(jīng)通過集中競(jìng)價(jià)交易方式累積回購股份372.31億港元，已回購股份總股本的比例是0.61%，復(fù)購成交最高成交價(jià)為35.60元/股、最低價(jià)位為28.87元/股，復(fù)購均價(jià)為32.50元/股，總計(jì)已支付的資金總額金額為120,989,703.70元（沒有合同印花稅、傭金等交易手續(xù)費(fèi)）。

企業(yè)2022年第一次臨時(shí)性股東大會(huì)審議通過的浙江三美化工股份有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃仍在實(shí)施中。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，集團(tuán)公司所有高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量累計(jì)不超過企業(yè)總股本的10%；單獨(dú)員工通過所有高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的股權(quán)利益相對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額1%。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有股票數(shù)量不包含職工在企業(yè)首次公開發(fā)行上市前所獲得的股權(quán)、根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)購買的股權(quán)及根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的股權(quán)。最后標(biāo)的股票的消費(fèi)狀況目前還有待觀察，最后持有股票總數(shù)以實(shí)際執(zhí)行狀況為標(biāo)準(zhǔn)。

五、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金來源為職工合理合法薪資、自籌經(jīng)費(fèi)及其相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式。不會(huì)有公司為持有者給予財(cái)務(wù)資助或向其借款做擔(dān)保的現(xiàn)象。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬籌資總金額最高為76,211,857元，以“份”做為申購企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1.00元，實(shí)際市場(chǎng)份額依據(jù)實(shí)際出資交款額度明確。

六、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃選購回購股份的價(jià)格為20.47元/股。在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案發(fā)布日至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行股份過戶期內(nèi)，若公司產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配資或分紅派息等事項(xiàng)，股票購買價(jià)錢做相應(yīng)的調(diào)整。

七、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由企業(yè)自行管理或由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。新公司成立本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管委會(huì)作為本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)方，意味著本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利，公司采取了適度的風(fēng)險(xiǎn)防控和防疫措施切實(shí)保障本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擁有當(dāng)事人的合法權(quán)益。在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限，管委會(huì)可聘用對(duì)口專業(yè)組織為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃日常管理方法給予管理方法、咨詢等服務(wù)。

八、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期不得超過60個(gè)月，標(biāo)的股票分3期開啟，鎖定期分別是12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月，均自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日起測(cè)算。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期屆滿時(shí)若未貸款展期則自主停止，亦可在持有期期滿后，對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開展貸款展期，由管委會(huì)批準(zhǔn)后并提交公司董事會(huì)審議通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

九、公司實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、賬務(wù)處理以及稅款等諸多問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅收制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。職工因本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行而需要繳納的有關(guān)個(gè)稅由員工個(gè)人自己承擔(dān)。

十、董事會(huì)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行審議且無異議后，公司會(huì)傳出召開股東會(huì)工作的通知，決議本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。集團(tuán)公司決議本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃必須經(jīng)過企業(yè)股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

十一、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，將不會(huì)造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件規(guī)定。

釋意

下列詞句如果沒有特殊說明，在本文中具有如下含意：

■

第一章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的效果

企業(yè)根據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《自律監(jiān)管指引》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、規(guī)章制度、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，建立了本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的效果：

一、實(shí)現(xiàn)公司、股東和職工權(quán)益的一致性，推動(dòng)多方一直探討企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和整體利益，進(jìn)而為公司帶來更有效、更持久的收益；

二、有效提升職工對(duì)企業(yè)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，吸引保存優(yōu)秀管理頂尖人才和核心員工，進(jìn)一步增強(qiáng)員工的凝聚力企業(yè)的發(fā)展生命力；

三、進(jìn)一步完善公司治理，完善長(zhǎng)期性、高效的激勵(lì)與約束體制，促進(jìn)公司身心健康、長(zhǎng)期性、平穩(wěn)可持續(xù)發(fā)展觀。

第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的原則

一、依法依規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

公司實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定履行程序，真正、精確、詳細(xì)、及時(shí)的執(zhí)行信息公開。任何人不得運(yùn)用本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開展內(nèi)線交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。

二、自愿參與標(biāo)準(zhǔn)

公司實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵照企業(yè)自行決定，職工自愿的基本原則，企業(yè)不因亂攤派、強(qiáng)制分派等形式強(qiáng)制性職工參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

三、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與者盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其它債權(quán)人權(quán)益公平。

第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有人的明確根據(jù)、范圍及市場(chǎng)份額分配原則

一、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有人的明確根據(jù)

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者系公司根據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《自律監(jiān)管指引》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定而確定，公司職員依照依法依規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的基本原則參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有人的范疇

參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃工作的人員范疇為公司發(fā)展（含分公司，相同）執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及核心員工工作人員。

除本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案另有規(guī)定的，所有目標(biāo)務(wù)必在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，與公司或者公司子公司簽署勞動(dòng)合同或聘任合同。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者名單及市場(chǎng)份額分配原則

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開設(shè)時(shí)資產(chǎn)最高不超過76,211,857元，以“份”做為申購企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1.00元，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的市場(chǎng)份額最高為76,211,857份。原始開設(shè)時(shí)持有者總?cè)藬?shù)不超過430人，實(shí)際參加人數(shù)依據(jù)職工具體申購情況判斷。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬分配原則如下表所示：

■

注：參加目標(biāo)最后認(rèn)購的市場(chǎng)份額以員工實(shí)際出資額度為標(biāo)準(zhǔn)。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者依照認(rèn)購份額按時(shí)、足額繳納認(rèn)購資金，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的交款時(shí)間由公司統(tǒng)一通告分配。持有者未及時(shí)、足額繳納其認(rèn)購資金的，則視為持有者全自動(dòng)缺失剩下未及時(shí)交納一部分相對(duì)應(yīng)的申購支配權(quán)，僅具有按時(shí)交納一部分相對(duì)應(yīng)的支配權(quán)，管委會(huì)可以根據(jù)職工具體交款狀況對(duì)參加目標(biāo)名冊(cè)以及認(rèn)購份額作出調(diào)整，報(bào)名參加對(duì)象最后總數(shù)、名冊(cè)及其申購本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的市場(chǎng)份額依據(jù)職工具體簽定《持股計(jì)劃認(rèn)購協(xié)議書》和最終交款情況判斷。

第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金來源、個(gè)股由來、經(jīng)營(yíng)規(guī)模成交價(jià)格

一、自有資金

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金來源為職工合理合法薪資、自籌經(jīng)費(fèi)和相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式。不會(huì)有公司為持有者給予財(cái)務(wù)資助或向其借款做擔(dān)保的現(xiàn)象。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬籌資總金額最高為76,211,857元，以“份”做為申購企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1.00元，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者實(shí)際持股數(shù)依據(jù)職工具體交款情況判斷。

二、個(gè)股由來

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股來源為公司回購專戶購買的三美股份A股普通股票。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案得到企業(yè)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，將采取非交易過戶等相關(guān)法律法規(guī)容許的方式獲得公司回購專用型股票賬戶持有的企業(yè)股票。公司回購專戶回購股份的如下：

公司在2023年12月31日舉辦第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司股份的議案》，截止到2024年8月6日，公司完成復(fù)購，已經(jīng)通過集中競(jìng)價(jià)交易方式累積回購股份372.31億港元，已回購股份總股本的比例是0.61%，復(fù)購成交最高成交價(jià)為35.60元/股、最低價(jià)位為28.87元/股，復(fù)購均價(jià)為32.50元/股，總計(jì)已支付的資金總額金額為120,989,703.70元（沒有合同印花稅、傭金等交易手續(xù)費(fèi)）。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)規(guī)模

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬所持有的標(biāo)的股票數(shù)量不超過372.31億港元，約為本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案發(fā)布日企業(yè)總股本61,047.9037億港元的0.61%。

企業(yè)2022年第一次臨時(shí)性股東大會(huì)審議通過的浙江三美化工股份有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃仍在實(shí)施中。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，集團(tuán)公司所有高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量累計(jì)不超過企業(yè)總股本的10%；單獨(dú)員工通過所有高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的股權(quán)利益相對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過企業(yè)總股本的1%。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有股票數(shù)量不包含職工在企業(yè)首次公開發(fā)行上市前所獲得的股權(quán)、根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)購買的股權(quán)及根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的股權(quán)。最后標(biāo)的股票的消費(fèi)狀況目前還有待觀察，最后持有股票總數(shù)以實(shí)際執(zhí)行狀況為標(biāo)準(zhǔn)。

四、股票購買價(jià)格和合理化表明

（一）成交價(jià)格

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃選購股票價(jià)格為20.47元/股，成交價(jià)格不少于以下成本較高者：

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為20.47元/股；

2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案公布前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為17.01元/股。

在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案發(fā)布日至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行股份過戶期內(nèi)，若公司產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配資或分紅派息等事項(xiàng)，股票購買價(jià)錢做相應(yīng)的調(diào)整。

（二）成交價(jià)格設(shè)置的合理性表明

參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃工作的人員范疇為公司發(fā)展（含分公司）的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及核心員工工作人員。在企業(yè)發(fā)展過程中，上述人員系對(duì)企業(yè)主要業(yè)務(wù)發(fā)展方向有著很大的奉獻(xiàn)功效或者有關(guān)鍵協(xié)同效應(yīng)的職工，對(duì)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃及中遠(yuǎn)期發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)起著至關(guān)重要的作用。

公司表示，在依法依規(guī)的前提下，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)背景下，根據(jù)企業(yè)目前發(fā)展?fàn)顩r全面健全企業(yè)組織架構(gòu)、崗位配置及人才團(tuán)隊(duì)管理體系的需求，企業(yè)平衡了鼓勵(lì)效果最大化的目的和公司實(shí)施團(tuán)隊(duì)激勵(lì)所要承擔(dān)成本，明確本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃選購回購股份的價(jià)格為20.47元/股，不少于本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，且不少于本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案公布前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的成交價(jià)格可以有效牢固目前人才隊(duì)伍并吸引外界優(yōu)秀人才，加強(qiáng)企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展的使命感和責(zé)任感，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

總的來說，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃定價(jià)具有合理性與合理性，不存在損害公司及股東利益的情形。

第五章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期、鎖定期和績(jī)效考評(píng)

一、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期不得超過60個(gè)月，自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日起測(cè)算。持有期滿時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃即停止，也可以經(jīng)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃合同約定的審批流程增加。

（二）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖住期滿，當(dāng)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束。

（三）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前2個(gè)月，如所持有的企業(yè)股票并未全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者，由管委會(huì)允許并提交公司董事會(huì)審議通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

（四）若因企業(yè)股票停盤或是信息內(nèi)容關(guān)鍵期等狀況，造成本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票不能在持有期限制期滿前全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有人的，由管委會(huì)允許并提交公司董事會(huì)審議通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的存續(xù)期限可以增加。

二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的標(biāo)的股票分3期開啟，鎖定期分別是12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月，均自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日起測(cè)算。鎖住期滿，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有個(gè)股利益將按照相匹配考評(píng)年度考核分批分配至持有者。詳細(xì)如下：

第一個(gè)開啟期：為自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日起12個(gè)月后，解鎖的標(biāo)的股票相匹配股權(quán)總數(shù)為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有標(biāo)的股票總量的30%；

第二個(gè)開啟期：為自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日起24個(gè)月后，解鎖的標(biāo)的股票相匹配股權(quán)總數(shù)為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有標(biāo)的股票總量的30%；

第三個(gè)開啟期：為自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日起36個(gè)月后，解鎖的標(biāo)的股票相匹配股權(quán)總數(shù)為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有標(biāo)的股票總量的40%；

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的標(biāo)的股票，因上市企業(yè)分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本等情況所發(fā)展獲得的股權(quán)，亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。

（二）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)主體必須嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵循信息內(nèi)容關(guān)鍵期不可交易股票的相關(guān)規(guī)定，多方都不得運(yùn)用本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開展內(nèi)線交易、行業(yè)市場(chǎng)控制等證券欺詐行為。

以上關(guān)鍵期就是指相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)對(duì)上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員交易本企業(yè)股票有要求的期內(nèi)。

在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，假如《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政規(guī)章、行政規(guī)章和《公司章程》上對(duì)以上期內(nèi)的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則以上關(guān)鍵期必須符合修訂后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的績(jī)效考評(píng)

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的績(jī)效考評(píng)包含公司層面及個(gè)人層面的績(jī)效考評(píng)，實(shí)際考核標(biāo)準(zhǔn)如下所示：

（一）公司層面的績(jī)效考評(píng)：

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在2025年-2027年會(huì)計(jì)期間中，分本年度對(duì)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)值進(jìn)行評(píng)估，從而達(dá)到績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)做為持有者開啟相匹配批號(hào)標(biāo)的股票的條件之一，績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)詳細(xì)如下：

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注：（1）以上“純利潤(rùn)”就是指經(jīng)審計(jì)之后的歸屬于上市公司股東的扣非的凈利潤(rùn)，并去除今天股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和今后別的期限內(nèi)激勵(lì)計(jì)劃（包含但是不限于股權(quán)激勵(lì)方案及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃）在當(dāng)時(shí)所形成的股份支付費(fèi)用危害后作為計(jì)算根據(jù)。

（2）以上“主營(yíng)業(yè)務(wù)收入”指經(jīng)審計(jì)的發(fā)售公司營(yíng)業(yè)收入。

若開啟期限內(nèi)，企業(yè)本期銷售業(yè)績(jī)水平達(dá)到績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)要求的，本期相匹配標(biāo)的股票即可按比例分配開啟。若本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃某一個(gè)開啟期企業(yè)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)未達(dá)到，則其開啟期相對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票不可開啟，不可解鎖的由本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管委會(huì)取回，適時(shí)售賣然后以出出資額與賣出額度孰低值退還持有者，剩下資產(chǎn)（若有）屬于企業(yè)；或者通過相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式解決相匹配標(biāo)的股票。

（二）個(gè)人層面的績(jī)效考評(píng)：

持有者個(gè)人層面的考核依據(jù)企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考評(píng)管理制度執(zhí)行。持有者個(gè)人考核結(jié)論（S）分成“出色”“優(yōu)良”“達(dá)標(biāo)”“待改進(jìn)”“不過關(guān)”五個(gè)等級(jí)。

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在業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)前提下，持有者當(dāng)初具體可解鎖的利益總數(shù)=本人當(dāng)初方案解鎖的總數(shù)×個(gè)人層面開啟占比（Y）。因個(gè)人層面的考核結(jié)果的實(shí)際分派如下所示。

1、績(jī)效考核結(jié)果為“出色”或“優(yōu)良”

任一考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“出色”或“優(yōu)良”的，持有人在相匹配開啟時(shí)段已解鎖的利益可全部分派。

2、績(jī)效考核結(jié)果為“達(dá)標(biāo)”

第一、二個(gè)考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“達(dá)標(biāo)”的，持有人在相匹配開啟時(shí)段已解鎖的利益可分派60%，其他40%順延到下一開啟期，并依據(jù)下一考核期績(jī)效考核結(jié)果決定是否分派。如下所示一考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“出色”或“優(yōu)良”，則其延期一部分利益可在下一開啟期向持有者分派；如下所示一考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“達(dá)標(biāo)”“待改進(jìn)”或“不過關(guān)”，則其延期一部分利益不會(huì)再向持有者分派。

第三個(gè)考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“達(dá)標(biāo)”的，持有人在相匹配開啟時(shí)段已解鎖的利益可分派60%，其他40%不會(huì)再向持有者分派。

3、績(jī)效考核結(jié)果為“待改進(jìn)”

第一、二個(gè)考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“待改進(jìn)”的，持有人在相匹配開啟時(shí)段已解鎖的利益暫時(shí)不分派，所有順延到下一開啟期，并依據(jù)下一考核期績(jī)效考核結(jié)果決定是否分派。如下所示一考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“出色”或“優(yōu)良”，則其延期一部分利益可在下一開啟期向持有者所有分派；如下所示一考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“達(dá)標(biāo)”，則其延期一部分利益可在下一開啟期向持有者分派60%，其他40%不會(huì)再向持有者分派；如下所示一考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“待改進(jìn)”或“不過關(guān)”，則其延期一部分利益不會(huì)再向持有者分派。第三個(gè)考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“待改進(jìn)”的，持有人在相匹配開啟時(shí)段已解鎖的利益不會(huì)再向持有者分派。

4、績(jī)效考核結(jié)果為“不過關(guān)”

任一考核期持有者績(jī)效考核結(jié)果為“不過關(guān)”的，持有人在相匹配開啟時(shí)段已解鎖的利益不往持有者分派。因持有者績(jī)效考核結(jié)果為“達(dá)標(biāo)”“待改進(jìn)”或“不過關(guān)”但最終沒獲分配股票和相關(guān)權(quán)益不會(huì)再由持有者具有。

持有者方案解鎖的信用額度因個(gè)人層面考評(píng)緣故不可以解鎖的，由本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管委會(huì)取回，管委會(huì)能將取回的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額出售給指定具有參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資質(zhì)的買受人；若沒有合乎參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資質(zhì)的買受人，由管委會(huì)適時(shí)售賣，適時(shí)售賣后按照出出資額與賣出額度孰低值退還持有者，剩下資產(chǎn)（若有）由參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者一同具有或?qū)儆谄髽I(yè)；或者通過相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式解決相匹配標(biāo)的股票。

第六章 存續(xù)期內(nèi)企業(yè)融資時(shí)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的活動(dòng)形式

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，由管委會(huì)商討是不是參加股權(quán)融資及資金解決方法，同時(shí)提交持有者會(huì)議審議。

第七章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)及管理機(jī)制

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)立后會(huì)由企業(yè)自行管理或由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)構(gòu)最大管理方法權(quán)力機(jī)關(guān)為持有者大會(huì)，持有者會(huì)議由本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃整體持有者構(gòu)成，持有者大會(huì)投票選舉管委會(huì)，并權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)做為運(yùn)營(yíng)方，承擔(dān)設(shè)立本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)帳戶、負(fù)責(zé)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理方法事項(xiàng)（包含但是不限于在鎖住期滿后高管增持本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票、意味著本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向持有者分派投資回報(bào)現(xiàn)金類資產(chǎn)等）、意味著本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者或授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利等，并維護(hù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擁有當(dāng)事人的合法權(quán)益。

董事會(huì)以及下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)承擔(dān)擬訂和調(diào)整本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并且在股東大會(huì)授權(quán)范圍之內(nèi)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的許多相關(guān)的事宜。公司采取了適度的風(fēng)險(xiǎn)防控和防疫措施切實(shí)保障本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擁有當(dāng)事人的合法權(quán)益。

一、持有者大會(huì)

（一）企業(yè)職工在申購本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額后立即成為本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者，持有者大會(huì)是該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)構(gòu)最大管理方法權(quán)力機(jī)關(guān)。全部擁有平均有權(quán)參與持有者大會(huì)。持有者能夠親身參加持有者大會(huì)并決議，也可以委托委托代理人委托出席并決議。持有者以及委托代理人參加持有者大會(huì)的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)用等，都由持有者自己承擔(dān)。

（二）以下幾點(diǎn)必須舉辦持有者大會(huì)進(jìn)行審議：

1、競(jìng)選、免去管理方法委員會(huì)委員；

2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、停止；

3、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，由管委會(huì)商討參加股權(quán)融資的具體方案，同時(shí)提交持有者會(huì)議審議；

4、修定《管理辦法》；

5、權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開立證券賬戶、資金帳戶及其他相關(guān)帳戶；

6、權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)負(fù)責(zé)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理方法；

7、權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)行使股東權(quán)利，包含但是不限于公司股東大會(huì)的參加、提議、決議等分配；

8、權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)或者由管委會(huì)受權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；

9、權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)選擇及拆換權(quán)威機(jī)構(gòu)，制訂及修改有關(guān)管理規(guī)則（若有）；

10、權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)負(fù)責(zé)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作（若有）；

11、權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)負(fù)責(zé)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)算和財(cái)產(chǎn)分割；

12、別的管委會(huì)認(rèn)為需要舉辦持有者會(huì)議審議的事宜。

（三）初次持有者會(huì)議由董事長(zhǎng)或者其授權(quán)代表人或指定人員負(fù)責(zé)集結(jié)和主持，之后持有者會(huì)議由管委會(huì)承擔(dān)集結(jié)，由管委會(huì)主任主持。管理方法委員會(huì)主任不能履行職位時(shí)，對(duì)其分派一名管理方法委員會(huì)委員承擔(dān)組織。

（四）舉辦持有者大會(huì)，管委會(huì)需提前5日傳出會(huì)議報(bào)告，根據(jù)直接送達(dá)、郵遞、發(fā)傳真、電子郵箱或者其他方式，遞交給整體持有者。書面形式會(huì)議報(bào)告理應(yīng)至少包括以下幾點(diǎn)：

1、大會(huì)的時(shí)長(zhǎng)、地址；

2、會(huì)議的召開方法；

3、擬決議的事宜（會(huì)議提案）；

4、會(huì)議召集人和節(jié)目主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人以及書面形式建議；

5、會(huì)議表決所必須的會(huì)議材料；

6、持有者理應(yīng)親身參加或者委托別的持有者委托出席會(huì)議的規(guī)定；

7、聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系電話；

8、下達(dá)通知的日期。

遇有緊急狀況，能通過口頭上方式通知持有者隨時(shí)隨地舉辦持有者大會(huì)。口頭上方式通知至少應(yīng)包含上述第1、2項(xiàng)內(nèi)容和因情況危急必須盡快舉辦持有者大會(huì)的表明。

持有者大會(huì)能通過網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、視頻會(huì)議系統(tǒng)或其他類似的通信工具舉辦，只需出席會(huì)議中的所有持有者能夠聽到并彼此之間溝通交流，全部通過此等形式出席會(huì)議的持有者應(yīng)視為親身列席會(huì)議。

（五）持有者大會(huì)的表決程序流程

1、每一項(xiàng)提議通過充分討論后，節(jié)目主持人理應(yīng)適度報(bào)請(qǐng)參會(huì)持有者進(jìn)行表決。節(jié)目主持人也可以準(zhǔn)備在大會(huì)所有提議探討完成后一并報(bào)請(qǐng)參會(huì)持有者進(jìn)行表決，表決方式為書面形式?jīng)Q議。

2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者按所持有的市場(chǎng)份額具有投票權(quán)。

3、持有人的決議意愿分成允許、抵制和放棄。參會(huì)持有者應(yīng)該從以上意愿中挑選其一，未作挑選或是同時(shí)選擇多個(gè)意愿的，視作放棄；半途離去主會(huì)場(chǎng)總不回而未作所選擇的，視作放棄；未填、錯(cuò)填、筆跡無法辨認(rèn)的表決票或者未投的表決票均視為放棄。持有人在大會(huì)主持人宣布表決結(jié)果后或是要求的表決期限完成后進(jìn)行表決的，其決議狀況不予以統(tǒng)計(jì)分析。

4、會(huì)議主持理應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)公布當(dāng)場(chǎng)決議統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。每一項(xiàng)提案如經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有1/2（含）之上市場(chǎng)份額批準(zhǔn)后則視為一致通過（本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃要求需2/3（含）上面市場(chǎng)份額允許除外），經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者簽字后產(chǎn)生持有者大會(huì)的合理決定。

5、持有者會(huì)議決議需報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定提交公司股東會(huì)、股東大會(huì)審議。

6、會(huì)議主持負(fù)責(zé)安排負(fù)責(zé)人對(duì)持有者大會(huì)認(rèn)真檢查。

（六）直接或合計(jì)持有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃10%之上金額的持有者可向持有者大會(huì)遞交臨時(shí)性提議，臨時(shí)性提議需在持有者召開前3日向管委會(huì)遞交。

（七）直接或合計(jì)持有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃20%之上金額的持有者能夠建議舉辦持有者大會(huì)。

二、管委會(huì)

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)管委會(huì)，監(jiān)管本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理方法，意味著持有者或授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利，對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承擔(dān)。

（二）管委會(huì)最少由3名委員會(huì)構(gòu)成，設(shè)管理方法委員會(huì)主任1人。管理方法委員會(huì)委員都由持有者大會(huì)投票選舉。管控委員會(huì)主任由管委會(huì)以全體委員的半數(shù)以上投票選舉。管控委員會(huì)委員的任職期為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期。

（三）管理方法委員會(huì)委員應(yīng)遵守法律法規(guī)、行政法規(guī)和《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承擔(dān)以下忠實(shí)義務(wù)：

1、不能濫用職權(quán)貪污受賄或者其它非法所得，不可侵吞本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)；

2、不可侵吞本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資產(chǎn)；

3、沒經(jīng)持有者會(huì)議同意，不可將該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或是資產(chǎn)因其個(gè)人名義或者其它個(gè)人名義開賬戶存放；

4、沒經(jīng)持有者會(huì)議同意，不可將該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資金借貸給他人或者以本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資產(chǎn)給他人做擔(dān)保；

5、不得利用其權(quán)力危害本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益；

6、不得隨意公布和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的商業(yè)秘密；

7、法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)及本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的責(zé)任。

管理方法委員會(huì)委員違背忠實(shí)義務(wù)給本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）管委會(huì)履行下列崗位職責(zé)：

1、承擔(dān)集結(jié)持有者大會(huì)，實(shí)行持有者大會(huì)的決議；

2、代表全體持有者監(jiān)管或負(fù)責(zé)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理方法；

3、代表全體持有者履行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股份的股東支配權(quán)，包含但是不限于公司股東大會(huì)的參加、提議、決議等分配，以及參與企業(yè)股票分紅、派股、轉(zhuǎn)贈(zèng)股權(quán)、配資和配股債券等安排；或是受權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；

4、承擔(dān)管理決策是不是聘用對(duì)口專業(yè)組織為根本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃日常管理方法給予管理方法、咨詢等服務(wù)；

5、負(fù)責(zé)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作（若有）；

6、意味著本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)外開放簽定協(xié)議、合同書；

7、根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃“第十章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、停止及持有者利益的處置”有關(guān)規(guī)定對(duì)持有者利益進(jìn)行處理；

8、管理決策本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃棄購市場(chǎng)份額、被取回市場(chǎng)份額或權(quán)利的所屬；

9、管理方法本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利潤(rùn)分成，在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖定期屆滿時(shí)，確定標(biāo)的股票處理及分派等相關(guān)事宜；

10、管理決策本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期的延長(zhǎng)；

11、申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額備案、傳承備案；

12、負(fù)責(zé)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的高管增持分配；

13、持有者大會(huì)授權(quán)別的崗位職責(zé)。

（五）管理方法委員會(huì)主任履行以下權(quán)力：

1、組織持有者會(huì)議集結(jié)、組織管理方法委員會(huì)會(huì)議；

2、經(jīng)管委會(huì)法定代理人整體持有者行使股東權(quán)利；

3、催促、查驗(yàn)持有者大會(huì)、管委會(huì)決議的實(shí)行；

4、意味著本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)外開放簽定協(xié)議、合同書；

5、管委會(huì)授予別的權(quán)力。

（六）管委會(huì)集結(jié)程序流程：

1、管委會(huì)經(jīng)常性召開工作會(huì)議，由管理方法委員會(huì)主任集結(jié)，于召開3日前通告整體管理方法委員會(huì)委員，整體管理方法委員會(huì)委員對(duì)決議事宜一致同意的可以通過通信方式舉辦和決議。

2、經(jīng)管委會(huì)各委員會(huì)允許，可免除以上通告期限。情況危急，必須盡快舉辦管委會(huì)電視電話會(huì)議的，隨時(shí)都可以通過微信或者其它口頭上方法傳出會(huì)議報(bào)告，但召集人理應(yīng)在會(huì)議上作出說明。

（七）管理方法委員會(huì)委員能夠建議舉辦管委會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理方法委員會(huì)主任理應(yīng)自接到建議后5日內(nèi)，集結(jié)和主持管理方法委員會(huì)會(huì)議。

（八）管理方法委員會(huì)會(huì)議應(yīng)該有過半數(shù)的管理方法委員會(huì)委員參加即可舉辦。管委會(huì)作出決議，必須經(jīng)過整體管理方法委員會(huì)委員的半數(shù)以上根據(jù)。管委會(huì)決定的表決，推行一人一票。

（九）管委會(huì)決定表決方式為記名投票決議。管理方法委員會(huì)會(huì)議在確保管理方法委員會(huì)委員充足發(fā)表意見前提下，可以使用發(fā)傳真方式或別的容許的形式進(jìn)行并作出決議，然后由出席會(huì)議管理方法委員會(huì)委員簽名。

（十）管理方法委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由管理方法委員會(huì)委員自己參加；管理方法委員會(huì)委員因事不可以出席的，能夠書面形式授權(quán)委托別的管理方法委員會(huì)委員委托參加，授權(quán)委托書時(shí)應(yīng)注明委托代理人的姓名、代理商事宜、受權(quán)范圍及有效期，然后由受托人簽字或蓋章。委托出席會(huì)議的管理方法委員會(huì)委員必須在授權(quán)范圍內(nèi)履行管理方法委員會(huì)委員的權(quán)力。管理方法委員會(huì)委員未參加管理方法委員會(huì)會(huì)議，也未授權(quán)委托代表出席的，視為自動(dòng)放棄在這個(gè)次會(huì)議里的選舉權(quán)。

（十一）管委會(huì)需對(duì)大會(huì)所審議項(xiàng)的確定產(chǎn)生會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的管理方法委員會(huì)委員必須在會(huì)議紀(jì)要上簽字。

（十二）管委會(huì)會(huì)議紀(jì)要包含以下幾點(diǎn)：

1、召開日期、位置和召集人名字；

2、參加管理方法委員會(huì)委員的姓名以及受別人授權(quán)委托參加管委會(huì)的監(jiān)管委員會(huì)委員（委托代理人）名字；

3、會(huì)議方案；

4、管理方法委員會(huì)委員講話關(guān)鍵點(diǎn)；

5、每一決定事項(xiàng)表決方式與結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)注明贊同、抵制或放棄的投票數(shù)）。

第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成及利益分派

一、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擁有企業(yè)股票對(duì)應(yīng)的利益；

（二）現(xiàn)錢存款和銀行存款利息；

（三）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃其他投資所產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不同于企業(yè)的固有財(cái)產(chǎn)，企業(yè)不可將該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)授權(quán)委托歸于其固有財(cái)產(chǎn)。因本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)管、應(yīng)用或是其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和利潤(rùn)歸于本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的利益分派

（一）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)另有約定，或者經(jīng)管委會(huì)允許，持有者持有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額不得隨意撤出、轉(zhuǎn)讓或用以質(zhì)押、質(zhì)押貸款、貸款擔(dān)保、清償債務(wù)或做別的相近處理。

（二）在鎖住期限內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份新獲得的股權(quán)一并鎖定，不可在二級(jí)市場(chǎng)售賣或以其他方式出讓，該等個(gè)股的開啟期與相匹配個(gè)股同樣，因持有公司股份而獲得的股票分紅亦必須遵守以上鎖住及開啟分配。

（三）在鎖住期限內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生分紅派息時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份而獲得的股利記入本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，暫未作分派，管委會(huì)依據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)，應(yīng)當(dāng)鎖住期滿在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后按照持有者持有市場(chǎng)份額進(jìn)行分割。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期滿后、存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生分紅派息時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份而獲得的股利記入本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，按上述原則進(jìn)行分派。

（四）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下標(biāo)的股票鎖住期滿，由管委會(huì)明確標(biāo)的股票的處置措施。

鎖住期滿，由管委會(huì)相繼轉(zhuǎn)現(xiàn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并按照持有者持有金額的占比，分給持有者；或通過管委會(huì)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，根據(jù)法律法規(guī)的需求，按持有者持有金額的占比，將標(biāo)底股票過戶至持有者個(gè)人帳戶，由個(gè)人自主處理。如受相關(guān)法律法規(guī)限定沒法產(chǎn)權(quán)過戶至個(gè)人帳戶的，由管委會(huì)統(tǒng)一轉(zhuǎn)現(xiàn)該部分資產(chǎn)，并按照持有者持有金額的占比，分給持有者。

如存在剩下待分配標(biāo)的股票以及相匹配分紅（若有），由本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管委會(huì)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿前明確處置措施。

（五）當(dāng)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿或擬提前結(jié)束時(shí)，由管委會(huì)依據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，在期滿或者終止的時(shí)候起30個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)算，并按照持有者所持有的市場(chǎng)份額進(jìn)行分割。

（六）如出現(xiàn)其他未約定事項(xiàng)，持有者所持的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃金額的處置措施由管委會(huì)明確。

第九章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、停止及持有者利益的處置

一、企業(yè)產(chǎn)生具體控制權(quán)變更、合拼、公司分立

若公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化，或出現(xiàn)合拼、公司分立等情況，董事會(huì)將于情況出現(xiàn)之今后再?zèng)Q定是否停止執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更

存續(xù)期內(nèi)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更需經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有2/3（含）上面市場(chǎng)份額允許，并提交公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的停止

（一）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在持有期屆滿時(shí)若未貸款展期則自主停止。

（二）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖住期滿，當(dāng)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束。

（三）本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前2個(gè)月，如所持有的企業(yè)股票并未全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者，由管委會(huì)允許并提交公司董事會(huì)審議通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

（四）若因企業(yè)股票停盤或是信息內(nèi)容關(guān)鍵期等狀況，造成本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票不能在持有期限制期滿前全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有人的，由管委會(huì)允許并提交公司董事會(huì)審議通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

四、持有者利益的處置

（一）存續(xù)期內(nèi)，除本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案以及相關(guān)政策規(guī)定的現(xiàn)象，或者經(jīng)管委會(huì)允許外，持有者持有的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利益不可撤出，不能用于貸款擔(dān)保、清償債務(wù)等。持有者持有的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利益沒經(jīng)管委會(huì)允許不能轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意私自轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓行為失效。

（二）存續(xù)期內(nèi)，產(chǎn)生如下所示情形之一的，管委會(huì)對(duì)已經(jīng)開啟一部分未作解決（以下第10條情況以外）；未解鎖的那一部分，管委會(huì)有權(quán)利取消該持有者參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格，并將其持有的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利益取回；管委會(huì)能將取回的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額出售給指定具有參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資質(zhì)的買受人；若沒有合乎參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資質(zhì)的買受人，由管委會(huì)適時(shí)售賣，依照出出資額與賣出額度孰低值的基本原則退還本人，剩下資產(chǎn)（若有）由參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者一同具有或?qū)儆谄髽I(yè)；或者通過相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式解決相匹配標(biāo)的股票：

1、持有者出任獨(dú)董或其它不能參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃工作的人員；

2、持有人在公司控股子公司任職的，若公司喪失對(duì)于該分公司管控權(quán)，且持有者仍留到該分公司任職的；

3、持有者因公司辭退員工等因素被動(dòng)離職且不存在業(yè)績(jī)考核不過關(guān)、過錯(cuò)、違法亂紀(jì)等行為；

4、持有者非因工受傷而喪失勞動(dòng)力而辭職的；

5、持有者因行使職權(quán)以外的其他原因造成死亡的，企業(yè)退還持有人的資產(chǎn)對(duì)其指定財(cái)產(chǎn)繼承人或遺囑執(zhí)行人委托接受；

6、持有者勞動(dòng)合同或聘任合同期滿且不會(huì)再續(xù)簽；

7、持有者勞動(dòng)合同或聘任合同沒到期，調(diào)解協(xié)議解除勞動(dòng)關(guān)系或聘任合同的；

8、持有者擅自離崗，或主動(dòng)離職的；

9、持有者因個(gè)人考核不過關(guān)而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同或聘任合同的（包含被公司開除、開除等）；

10、持有者由于違反法律、違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、因?yàn)^職或失職等情形違反公司規(guī)定或信譽(yù)而造成職位更改的，或因?yàn)樯鲜銮闆r原因造成企業(yè)解除與持有者勞務(wù)關(guān)系或聘用關(guān)系的。與此同時(shí)，持有者應(yīng)將其因履行利益所得的所有盈利退還給企業(yè)，給企業(yè)造成損害的，還應(yīng)當(dāng)并向企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任。

（三）存續(xù)期內(nèi)，產(chǎn)生如下所示情形之一的，管委會(huì)對(duì)已經(jīng)開啟一部分未作解決；未解鎖的那一部分，由管委會(huì)確定持有者持有的利益嚴(yán)格按照情況產(chǎn)生前程序執(zhí)行，他個(gè)人考核結(jié)果不會(huì)再列入開啟標(biāo)準(zhǔn)。

1、持有者離休而辭職的（退休返聘的持有者持有的利益嚴(yán)格按照情況產(chǎn)生前程序執(zhí)行）；

2、持有者因工喪失勞動(dòng)力而辭職的；

3、持有者因行使職權(quán)而死亡的，退還持有人的資金或所持有的利益對(duì)其指定財(cái)產(chǎn)繼承人或遺囑執(zhí)行人委托擁有。

（四）存續(xù)期內(nèi)，持有者產(chǎn)生職位更改的，分以下兩種情形處理：

1、如出現(xiàn)晉升或平級(jí)調(diào)動(dòng)的，持有者持有的利益嚴(yán)格按照情況產(chǎn)生前程序執(zhí)行；

2、如出現(xiàn)免職或撤職的，管委會(huì)確定持有者持有的利益嚴(yán)格按照情況產(chǎn)生前程序執(zhí)行；或者由管委會(huì)取消該持有者參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格，并將其持有的未解鎖的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利益取回；管委會(huì)能將取回的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額出售給指定具有參加股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資質(zhì)的買受人；若沒有合乎參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資質(zhì)的買受人，由管委會(huì)適時(shí)售賣，依照出出資額與賣出額度孰低值的基本原則退還本人，剩下資產(chǎn)（若有）由參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者一同具有或?qū)儆谄髽I(yè)；或者通過相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式解決相匹配標(biāo)的股票。

（五）持有者開啟利益后辭職的，必須在2年內(nèi)從事企業(yè)業(yè)務(wù)相同或類似相關(guān)工作；若持有者開啟利益后辭職，并且在辭職后的2年之內(nèi)從事企業(yè)業(yè)務(wù)相同或類似相關(guān)工作，公司有權(quán)規(guī)定持有者把它因本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所得的所有盈利退還給企業(yè)，若持有者本人給企業(yè)造成損害的，企業(yè)還可以就因此遭受的損失按照有關(guān)相關(guān)法律規(guī)定開展追索。

（六）如出現(xiàn)其他未約定事項(xiàng)，持有者所持的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃金額的處置措施或市場(chǎng)份額權(quán)利的開啟標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)與管委會(huì)共同商定。

第十章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期滿時(shí)股份的處置辦法

一、若本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃就可以停止。

二、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前2個(gè)月，如所持有的企業(yè)股票并未全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額持有者，由管委會(huì)允許并提交公司董事會(huì)審議通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬提前結(jié)束或持有期滿時(shí)，由管委會(huì)依據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，在停止或持有期期滿后30個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)算，并且在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，依照持有者持有市場(chǎng)份額進(jìn)行分割。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期滿時(shí),若本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有財(cái)產(chǎn)仍包括標(biāo)的股票的，由管委會(huì)明確處置辦法。

第十一章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的賬務(wù)處理

依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的相關(guān)規(guī)定：進(jìn)行等待期內(nèi)的服務(wù)或達(dá)到規(guī)定銷售業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)才可行權(quán)的獲得員工服務(wù)項(xiàng)目以利益結(jié)算股份支付，在等待期內(nèi)的每一個(gè)負(fù)債表日，理應(yīng)進(jìn)而對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具總數(shù)的絕佳可能為載體，依照權(quán)益工具授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。

公司應(yīng)確定的成本費(fèi)由企業(yè)在鎖住期限內(nèi)按月平攤，并記入各項(xiàng)費(fèi)用和資本公積金，確定的成本費(fèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成效的危害最后的結(jié)果會(huì)以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。

在不考慮本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生的影響前提下，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用攤銷費(fèi)對(duì)存續(xù)期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有很大的影響。若考量本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃公司的發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將極大激起企業(yè)核心員工積極性，提升運(yùn)營(yíng)效率。

第十二章 別的重大事項(xiàng)

一、董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并不意味著持有者具有再次在企業(yè)或者其分公司服務(wù)項(xiàng)目的權(quán)力，不屬于企業(yè)或者其分公司對(duì)職工聘請(qǐng)時(shí)限承諾，企業(yè)或者其分公司與持有人的勞務(wù)關(guān)系或聘用關(guān)系仍按公司或者其分公司與持有者簽訂的勞動(dòng)合同或聘任合同實(shí)行。

二、公司實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、賬務(wù)處理及稅款等事宜，按有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅收制度的規(guī)定執(zhí)行，職工因本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行而需要繳納的有關(guān)個(gè)稅由員工個(gè)人自己承擔(dān)。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有待經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)歸屬于董事會(huì)。

五、假如本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與監(jiān)管部門發(fā)布的最新法律法規(guī)、政策法規(guī)存有矛盾，則是以最新法律法規(guī)、政策法規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)。

浙江三美化工股份有限公司股東會(huì)

2025年2月9日