證券代碼：601969 股票簡稱：海南礦業(yè) 公示序號：2025-015

海南礦業(yè)有限責(zé)任公司

2025年第一次臨時股東大會決定公示

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次會議是不是有無決議草案：無

一、召開和參加狀況

(一)股東會舉行的時長：2025年1月16日

(二)股東會舉辦地點：海南澄邁縣老城鎮(zhèn)國家高新技術(shù)示范園區(qū)海南生態(tài)軟件園維澤生態(tài)公園8801棟8樓會議室

(三)出席會議的普通股股東和修復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股以及持有股份狀況：

■

(四)表決方式是否滿足《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，交流會組織狀況等。

本次會議由董事會集結(jié)，副董、首席總裁滕磊老先生組織。此次會議采取現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)投票及網(wǎng)上投票緊密結(jié)合表決方式，合乎《中華人民共和國公司法》、證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》及其相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

(五)董事、公司監(jiān)事和董事長助理的參加狀況

1、企業(yè)在位執(zhí)行董事11人，參加11人，全體董事參加了本次會議；

2、企業(yè)在位公司監(jiān)事3人，參加3人，整體公司監(jiān)事參加了本次會議；

3、董事長助理出席了本次會議；公司部分管理層出席了此次會議。

二、提案決議狀況

(一)非累積投票提案

1、提案名字：《關(guān)于〈海南礦業(yè)股份有限公司2024年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

2、提案名字：《關(guān)于〈海南礦業(yè)股份有限公司2024年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

3、提案名字：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

4、提案名字：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)2025年度向金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

5、提案名字：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)2025年度為子公司提供擔(dān)保的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

6、提案名字：《關(guān)于2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及預(yù)計2025年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

7、提案名字：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)2025年度進(jìn)行證券投資的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

8、提案名字：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)2025年度開展外匯衍生品交易、商品期貨及衍生品套期保值業(yè)務(wù)的議案》

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

■

(二)涉及到重大事情，5%下列公司股東的表決狀況

■

(三)有關(guān)提案決議的有關(guān)情況表明

1、以上提案中，提案1、2、3、5為特別決議提案，已經(jīng)獲得列席會議股東或股東代表所持有效投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上根據(jù)；提案6涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)系公司股東上海市復(fù)星高科技(集團(tuán)公司)有限責(zé)任公司、海南省海鋼集團(tuán)有限責(zé)任公司已回避表決；提案1、2、3涉及到關(guān)聯(lián)方交易，參與公司2024年限制性股票激勵計劃的激勵對象及其關(guān)聯(lián)方已回避表決。

2、本次股東大會提案1、提案2、提案3涉及到獨董公開征集投票權(quán)。獨董孟兆勝先生作為征選人已向領(lǐng)導(dǎo)公司股東對上述情況提案征選選舉權(quán)，詳細(xì)公司在2025年1月1日公布的《海南礦業(yè)股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（序號：2025-009）。在征選時間段內(nèi)，獨董未征集到選舉權(quán)。

三、律師見證狀況

1、本次股東大會印證的法律事務(wù)所：上海通力電梯法律事務(wù)所

侓師：馬宇曈侓師、說鈺侓師

2、律師見證結(jié)果建議：

企業(yè)本次股東大會的集結(jié)、舉辦、征選選舉權(quán)程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定, 參會工作人員資質(zhì)、本次股東大會召集人資質(zhì)均真實有效, 本次股東大會的表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定, 本次股東大會的表決結(jié)果真實有效。

特此公告。

海南礦業(yè)有限責(zé)任公司股東會

2025年1月17日

● 手機(jī)上網(wǎng)公示文檔

經(jīng)公證的律師事務(wù)所主任簽名加蓋單位公章的法律服務(wù)合同

● 上報文檔

經(jīng)與會董事和記錄人簽字加蓋股東會公章的股東會議決議

證券代碼：601969 股票簡稱：海南礦業(yè) 公示序號：2025-016

海南礦業(yè)有限責(zé)任公司

關(guān)于企業(yè)2024年限制性股票激勵計劃

內(nèi)幕信息知情人交易企業(yè)股票狀況的自檢自查報告

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號一一信息披露事務(wù)管理》等規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，及其海南礦業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）《信息披露制度》《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等相關(guān)規(guī)定，公司針對2024年限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）實施了充分必要的保護(hù)措施，并且對本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了必需備案。

2024年12月15日，公司召開第五屆董事會第二十五次大會、第五屆職工監(jiān)事第十六次大會，審議通過了《關(guān)于〈海南礦業(yè)股份有限公司2024年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等提案，并且于2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布相關(guān)公告。依據(jù)《管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)對內(nèi)幕信息知情人在本激勵計劃公示前6個月（2024年6月16日一2024年12月15日）交易企業(yè)股票情況進(jìn)行自糾自查，詳情如下：

一、審查的范圍與程序流程

1、審查對象是本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。

2、本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、公司為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（下稱“中國結(jié)算上海分公司”）就審查對象在本激勵計劃初次公開披露前6個月（2024年6月16日一2024年12月15日）交易企業(yè)股票狀況查詢確定，并是由中國清算上海分公司出具了查看證實。

二、審查對象在自糾自查期內(nèi)交易企業(yè)股票狀況的表明

依據(jù)中國結(jié)算上海分公司開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，自糾自查期內(nèi)，現(xiàn)有13名審查目標(biāo)存有交易企業(yè)股票的舉動。別的審查目標(biāo)均不會有交易企業(yè)股票的舉動。

經(jīng)核實，9名審查對象是董事和高級管理人員，它在自糾自查時間段內(nèi)存有公司股票交易個人行為系執(zhí)行先前已披露的增持計劃，與本激勵計劃內(nèi)幕消息不相干，其買賣公司交易股票時間在企業(yè)籌備本激勵計劃日期以前，不會有知曉后買賣企業(yè)股票的情況。具體內(nèi)容詳見企業(yè) 2024年10月28日于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《海南礦業(yè)股份有限公司關(guān)于公司部分董事及全體高管自愿增持股份計劃實施結(jié)果的公告》（公示序號：2024-105）。

除上述情形外，經(jīng)公司自糾自查及依據(jù)審查目標(biāo)開具的書面說明，其它4名審查對象在自糾自查期內(nèi)交易公司股票的舉動均產(chǎn)生則在知曉內(nèi)幕消息以前，系完全基于企業(yè)公布披露的信息及其其對于二級市場的交易情況自主獨立思考所進(jìn)行的實際操作；在相關(guān)期內(nèi)交易企業(yè)股票時，除企業(yè)公布披露的信息外，并沒有得知企業(yè)籌備本激勵計劃的內(nèi)幕消息，亦沒有一切內(nèi)幕信息知情人向泄漏本激勵計劃的內(nèi)幕消息，沒有運用內(nèi)幕消息買賣交易的情況。除了上述工作人員外，其他審查對象在自糾自查期內(nèi)不會有交易企業(yè)股票的情況。

三、結(jié)果建議

企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，設(shè)立了信息公開及內(nèi)幕消息管理工作的管理制度。本激勵計劃方案策劃、探討全過程都已按上述要求采取有效保護(hù)措施，限定了觸碰內(nèi)幕消息工作的人員范疇，對知曉內(nèi)幕消息的公司及中介服務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人及時備案；企業(yè)在公布本激勵計劃前，未出現(xiàn)內(nèi)幕消息泄露的情況，不存在內(nèi)幕信息知情人運用內(nèi)幕消息買賣交易的情況。

四、備查簿文檔

1、《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

2、《股東股份變更明細(xì)清單》。

特此公告。

海南礦業(yè)有限責(zé)任公司股東會

2024年1月17日