（里接21版）

同日，公司召開第二屆職工監事第七次會議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于核實公司〈2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對此次激勵計劃的相關事宜進行核查并提交了有關核查意見。

2、2023年9月29日，企業上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《云從科技集團股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2023-052），根據企業別的獨董委托，公司獨立董事王延峰先生作為征選人，就公司定于2023年10月26日舉行的2023年第二次股東大會決議決議公司本次激勵計劃的有關提案向領導公司股東征選委托投票權。

3、2023年9月29日至2023年10月8日，企業對此次激勵計劃擬激勵對象名冊在公司內部展開了公示公告。在公示期內，企業有關部門接到某些職工對本次擬激勵對象名單及激勵措施的咨詢，集團公司有關部門已向當事人開展詳細說明。具體內容詳見公司在2023年10月11日上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布的《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公示序號：2023-053）。

4、2023年10月13日，企業上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公示序號：2023-054）。

5、2023年10月26日，公司召開2023年第二次股東大會決議，決議并獲得了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。公司實施此次激勵計劃得到股東大會批準，股東會被授權明確員工持股計劃授于日、在激勵對象滿足條件時往激勵對象授于員工持股計劃并登記所必須的所有事項。

6、2023年10月27日，公司召開第二屆董事會第十一次大會、第二屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事宜發布了確立同意的獨立意見。公司監事會對此次激勵計劃首次授予的激勵對象名冊進行核查并發表了核查意見。具體內容詳見公司在2023年10月28日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于向激勵對象首次授予限制性股票的公告》（公示序號：2023-058）。

7、2024年6月12日，公司召開2024年第四次獨董專業大會、第二屆董事會第十九次大會、第二屆職工監事第十六次大會，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。公司監事會對此次激勵計劃預埋授予激勵對象名冊進行核查并發表了核查意見。具體內容詳見公司在2024年6月14日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于向激勵對象授予預留限制性股票的公告》（公示序號：2024-033）。

8、2025年1月9日，公司召開第二屆董事會第二十五次大會與第二屆職工監事第二十一次大會，審議通過了《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》及《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司監事會對此次激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期所屬名冊發布了核查意見。具體內容詳見公司在2025年1月13日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2025-007）及《2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2025-008）。

二、此次廢止解決限制性股票的詳細情況

結合公司《2023年限制性股票激勵計劃》及《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規定，此次廢止員工持股計劃詳情如下：

結合公司經審計的2023年年度報告，企業2023本年度主營業務收入為628,122,118.15元，完成激勵計劃所規定的公司層面績效考評相對應的開啟值總體目標、但沒有達到目標，從而激勵計劃此次公司層面的所屬比例是99.39%，所以將對于因2023年公司層面業績不達標一部分而無法所屬的限制性股票給予廢止，總共1.0712億港元；首次授予的激勵對象中，58名激勵對象因辭職而不具有激勵對象資質，其已獲授但還沒有所屬的251.1413億港元員工持股計劃廢止無效；除此之外，2名激勵對象因個人層面績效考核評估結論的考核得分為C，相匹配個人層面所屬比例是60%，其已獲授但還沒有所屬的0.5831億港元員工持股計劃廢止無效。

綜上所述，此次廢止無效的限制性股票總數合計為252.7956億港元。

結合公司2023年第二次股東大會決議的授權，此次廢止本激勵計劃部分已授于并未所屬的限制性股票事宜不用提交股東大會審議。

三、此次廢止一部分員工持股計劃對公司的影響

此次廢止一部分員工持股計劃不會對公司的財務狀況和經營成果造成實質性影響，也不會影響公司管理團隊的穩定，也不影響企業股權激勵方案的繼續執行。

四、職工監事建議

經核實，監事會認為：此次廢止2023年限制性股票激勵計劃部分已授于并未所屬的限制性股票合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵計劃》中的有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監事允許企業廢止本激勵計劃部分已授于但還沒有所屬的限制性股票。

五、法律服務合同的結論性想法

1、截至本法律服務合同出示之日，公司本次所屬及此次廢止相關事宜取得了目前必需許可的與受權，合乎《管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的相關規定；

2、公司本次所屬標準已造就，此次所屬分配合乎《管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的相關規定；

3、此次廢止合乎《管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的相關規定。

4、企業有待按照相關法律法規、政策法規、規章制度及規范性文件的規定履行相應的信息披露義務。

特此公告。

云從科技集團股份有限公司股東會

2025年1月13日

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云從科技集團股份有限公司

2023年限制性股票激勵計劃首次授予一部分

第一個所屬期合乎所屬標準的通知

本公司董事會及全體董事確保公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 員工持股計劃擬所屬總數：173.9506億港元

● 所屬個股由來：云從科技集團股份有限公司（下稱“企業”）向激勵對象定向發行企業A股普通股票

公司在2025年1月9日舉辦第二屆董事會第二十五次會議及第二屆職工監事第二十一次，審議通過了《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。結合公司《2023年限制性股票激勵計劃》（下稱“《激勵計劃》”或“本激勵計劃”）的相關規定與公司2023年第二次臨時性股東大會授權，現對相關事項說明如下：

一、本激勵計劃準許及執行情況

（一）本激勵計劃方案和履行程序流程

1、本激勵計劃具體內容

（1）股權激勵方式：第二類員工持股計劃。

（2）授于總數：本激勵計劃授于激勵對象的限制性股票數量達到800.00億港元，約為本激勵計劃議案公示時企業總股本103,693.8787億港元的0.77%。在其中，首次授予640.00億港元，約為本激勵計劃議案公示時企業總股本103,693.8787億港元的0.62%，約為此次授于權益總額的80%；預埋160.00億港元，約為本激勵計劃議案公示時企業總股本103,693.8787億港元的0.15%，預埋一部分約為此次授于權益總額的20%。

（3）授予價格：5.79元/股，則在達到授于條件及所屬條件時，激勵對象能夠每一股5.79元的價格購買公司為激勵對象增發的企業A股普通股票。

（4）鼓勵總數：首次授予130人，預埋授于11人。

（5）具體所屬安排如下：

公司基于不同種類激勵對象崗位工作職責、往日奉獻和經營業績狀況、將來績效考核指標規定等多種因素，在綜合考慮了企業中長期激勵持續性和有效性前提下，將本激勵計劃首次授予的激勵對象分為兩種，在其中第一類激勵對象16人、第二類激勵對象114人，企業對兩大類激勵對象分別設置了不同類型的所屬分配，本激勵計劃授予限制性股票的各批所屬分配如下表所示：

1）第一類激勵對象

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2）第二類激勵對象

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（6）任職期限、公司層面績效考評標準及個人層面績效考評規定

1）激勵對象達到各所屬期任職期限規定

激勵對象獲授的各批員工持股計劃在所屬前，須滿足12個月以上任職期限。

2）達到公司層面績效考評規定

①本激勵計劃首次授予一部分限制性股票的所屬考評本年度為2023-2026年四個會計期間，每一個會計期間考評一次，詳情如下：

首次授予第二類限制性股票的第一類激勵對象相對應的公司層面績效考評總體目標如下表所示：

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注：以上“主營業務收入”以經企業聘請的會計事務所審計合并財務報表所述數據為測算根據，相同。

首次授予第二類限制性股票的第二類激勵對象相對應的公司層面績效考評總體目標如下表所示：

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②本激勵計劃預埋授于一部分限制性股票的所屬考評本年度為2024-2027年四個會計期間，每一個會計期間考評一次，詳情如下：

預埋授于第二類限制性股票的第一類激勵對象相對應的公司層面績效考評總體目標如下表所示：

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預埋授于第二類限制性股票的第二類激勵對象相對應的公司層面績效考評總體目標如下表所示：

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初次及預埋授于一部分各所屬批號相對應的各年終考核目標及公司層面的所屬占比狀況如下表所示：

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若公司本年度沒有達到績效考評總體目標，則全部激勵對象相匹配考評當初方案所屬的限制性股票都不得所屬或遞延到下一期所屬，并廢止無效。

3）達到激勵對象個人層面績效考評規定

激勵對象的個人層面的績效考評根據企業現行標準的有關規定以及公司制訂的《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》組織落實，并依據激勵對象的績效考核結果明確實際所屬的股權總數。激勵對象本人考核制度結論分成A、B 、B、C、D五個等級，到時候依據下列考評定級表格中相對應的個人層面所屬比例確定激勵對象的具體所屬的股權總數：

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從而，激勵對象當初具體所屬的限制性股票總數=本人當初方案所屬的限制性股票總數×公司層面所屬占比（X）×個人層面所屬占比（Y）。

激勵對象本期方案所屬的限制性股票因考評緣故不可以所屬或無法完全所屬的，廢止無效，不能遞延到下一年度。

2、本激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

（1）2023年9月28日，公司召開第二屆董事會第十次會議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《有關提請股東大會授權股東會辦理公司2023年員工持股計劃鼓勵方案相關事宜的議案》。公司獨立董事就公司本次激勵計劃有關提案發布了確立同意的獨立意見。

同日，公司召開第二屆職工監事第七次會議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于核實公司〈2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對此次激勵計劃的相關事宜進行核查并提交了有關核查意見。

（2）2023年9月29日，企業上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《云從科技集團股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2023-052），根據企業別的獨董委托，公司獨立董事王延峰先生作為征選人，就公司定于2023年10月26日舉行的2023年第二次股東大會決議決議公司本次激勵計劃的有關提案向領導公司股東征選委托投票權。

（3）2023年9月29日至2023年10月8日，企業對此次激勵計劃擬激勵對象名冊在公司內部展開了公示公告。在公示期內，企業有關部門接到某些職工對本次擬激勵對象名單及激勵措施的咨詢，集團公司有關部門已向當事人開展詳細說明。具體內容詳見公司在2023年10月11日上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布的《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公示序號：2023-053）。

（4）2023年10月13日，企業上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公示序號：2023-054）。

（5）2023年10月26日，公司召開2023年第二次股東大會決議，決議并獲得了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。公司實施此次激勵計劃得到股東大會批準，股東會被授權明確員工持股計劃授于日、在激勵對象滿足條件時往激勵對象授于員工持股計劃并登記所必須的所有事項。

（6）2023年10月27日，公司召開第二屆董事會第十一次大會、第二屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事宜發布了確立同意的獨立意見。公司監事會對此次激勵計劃首次授予的激勵對象名冊進行核查并發表了核查意見。具體內容詳見公司在2023年10月28日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于向激勵對象首次授予限制性股票的公告》（公示序號：2023-058）。

（7）2024年6月12日，公司召開2024年第四次獨董專業大會、第二屆董事會第十九次大會、第二屆職工監事第十六次大會，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。公司監事會對此次激勵計劃預埋授予激勵對象名冊進行核查并發表了核查意見。具體內容詳見公司在2024年6月14日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于向激勵對象授予預留限制性股票的公告》（公示序號：2024-033）。

（8）2025年1月9日，公司召開第二屆董事會第二十五次大會與第二屆職工監事第二十一次，審議通過了《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》及《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司監事會對此次激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期所屬名冊發布了核查意見。具體內容詳見公司在2025年1月13日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2025-007）及《2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2025-008）。

（二）員工持股計劃授于狀況

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（三）歷期員工持股計劃所屬狀況

截至本公告出示日，企業2023年限制性股票激勵計劃授于的限制性股票并未所屬。

二、員工持股計劃所屬標準表明

（一）股東會就本激勵計劃所屬標準是不是成就決議狀況

2025年1月9日，公司召開第二屆董事會第二十五次大會與第二屆職工監事第二十一次，審議通過了《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。依據《上市公司股權激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）《激勵計劃》的有關規定以及企業2023年第二次股東大會決議決議的授權，股東會覺得2023年限制性股票激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期所規定的所屬標準早已造就，明確此次可所屬數量達到173.9506億港元，并為符合所屬要求的72名激勵對象申請辦理首次授予一部分第一個所屬期所屬備案相關的事宜。

（二）有關本激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期合乎所屬要求的表明

1、依據所屬日程安排，本激勵計劃首次授予的限制性股票已經進入第一個所屬期

依據《2023年限制性股票激勵計劃》的有關規定，本激勵計劃第一類激勵對象和第二類激勵對象的第一個所屬期均是“自相對應批號授于之日起12個月后的第一個買賣日至相對應批號授于之日起24個月內的最后一個買賣日止”。本激勵計劃首次授予日為2023年10月27日，因而首次授予一部分第一個所屬期是2024年10月28日至2025年10月27日。

2、合乎所屬要求的表明

本激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期，激勵對象獲授的限制性股票需與此同時滿足以下所屬標準才能辦理此次所屬事項：

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總的來說，本激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期滿足條件的72名激勵對象總計可所屬數量達到173.9506億港元。

（三）職工監事建議

監事會認為：企業2023年限制性股票激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期所屬標準早已造就，允許合乎所屬要求的72名激勵對象所屬173.9506億港元員工持股計劃，本事宜合乎《管理辦法》以及公司《激勵計劃》等有關規定。

三、此次所屬的實際情況

（一）首次授予日：2023年10月27日。

（二）所屬總數：173.9506億港元。

（三）所屬總數：72人。

（四）授予價格：5.79元/股。

（五）個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票。

（六）激勵對象名單及所屬狀況

本激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期能所屬的實際情況：

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四、職工監事對激勵對象名單核實

職工監事審查認為：本激勵計劃首次授予部分激勵對象共130名，除58名激勵對象因辭職而不具有激勵對象資格及2名激勵對象因個人層面績效考核評估結論的考核得分為C、相匹配個人層面所屬比例是60%，企業2023年限制性股票激勵計劃第一個所屬期能所屬的72名激勵對象合乎《公司法》《證券法》等有關法律、法規及行政規章所規定的激勵對象標準，合乎本激勵計劃所規定的激勵對象范疇，其成為公司本激勵計劃激勵對象的主體資格合理合法、合理，激勵對象獲授限制性股票的第一個所屬期所屬標準已造就。

因而，職工監事允許此次滿足條件的72名激勵對象申請辦理所屬，相匹配可所屬的限制性股票數量達到173.9506億港元。上述事項符合規定法律法規、法規和行政規章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

五、所屬日及交易企業股票狀況的表明

公司將根據政策要求的所屬潛伏期，統一辦理激勵對象員工持股計劃所屬以及相關的所屬股權登記，并把中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記當日定為所屬日。

經公司自糾自查，參加本激勵計劃的執行董事、高管人員在公示日前6月不會有售出企業股票的舉動。

六、員工持股計劃費用計算及表明

1、結合公司《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，明確員工持股計劃授于日的投資性房地產，在授于日后，不需要對員工持股計劃開展重新審視，一定會在授于日至所屬日期內的每一個負債表日，根據目前獲得可所屬人數變化、績效指標完成狀況等后續信息內容，調整預計可所屬限制性股票的總數，并依據員工持股計劃授于日的投資性房地產，將本期獲得服務記入經濟成本或費用及資本公積金。

2、企業在授于日授予員工持股計劃后，已經在相對應的間隔期依據企業會計準則對此次員工持股計劃各項費用進行相關攤銷費，還是要以會計事務所開具的年度審計報告為標準，此次員工持股計劃所屬不會對公司財務狀況和經營成果產生不利影響。

七、法律服務合同的結論性想法

1、截至本法律服務合同出示之日，公司本次所屬及此次廢止相關事宜取得了目前必需許可的與受權，合乎《管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的相關規定；

2、公司本次所屬標準已造就，此次所屬分配合乎《管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的相關規定；

3、此次廢止合乎《管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的相關規定。

4、企業有待按照相關法律法規、政策法規、規章制度及規范性文件的規定履行相應的信息披露義務。

八、獨立財務顧問建議

上海市榮正企業咨詢服務（集團公司）有限責任公司覺得：截至本匯報出示日，云從科技集團股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期歸屬標準早已造就，且取得了必需許可的和授權，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》等法規的有關規定，以及企業《激勵計劃》的有關規定。此次限制性股票的所屬有待依照《管理辦法》《激勵計劃》的有關規定在規定時間內開展信息公開和辦理相對應后面辦理手續。

九、手機上網公示文檔

（一）《云從科技集團股份有限公司第二屆董事會第二十五次會議決議公告》；

（二）《云從科技集團股份有限公司第二屆監事會第二十一次決議公告》；

（三）《云從科技集團股份有限公司監事會關于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的核查意見》；

（四）《北京國楓律師事務所關于云從科技集團股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及作廢部分已授予尚未歸屬限制性股票事項的法律意見書》；

（五）《上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司關于云從科技集團股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件成就之獨立財務顧問報告》。

特此公告。

云從科技集團股份有限公司

股東會

2025年1月13日

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云從科技集團股份有限公司

第二屆董事會第二十五次會議決議公示

本公司董事會及全體董事確保公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。

一、股東會會議召開情況

云從科技集團股份有限公司（下稱“企業”）第二屆董事會第二十五次大會于2025年1月9日在上海浦東新區川和路55弄張江人工智能島11棟樓4樓會議室以現場會議與通訊表決相結合的舉辦，此次會議報告及相關材料已經在2025年1月6日以郵件方法送到企業全體董事。

本次會議由老總周曦老先生組織，例會應參加執行董事9人，真實參加執行董事9人（在其中執行董事李奕先生以通訊表決方法參加）。高管人員出席此次會議。此次會議的集結、舉辦符合有關法律、行政規章、行政法規、行政規章和《公司章程》的相關規定。

二、股東會會議審議狀況

經與會董事決議，決議通過以下提案：

1、《關于公司〈2025年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

企業《2025年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要內容合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《云從科技集團股份有限公司章程》的相關規定。2025年限制性股票激勵計劃的實行將有助于進一步完善企業現代企業制度，完善企業中遠期績效考核體系，使骨干員工利益與企業的長遠發展更緊密融合，不斷加強骨干員工的積極性和創造性，完成公司與股東價值最大化，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

表決結果：允許5票，抵制0票，放棄0票。關聯董事李繼偉、楊樺、李夏風、游宇回避表決。

本議案早已董事會薪酬與考核委員會表決通過，尚要遞交股東會并且以特別決議方法決議。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2025年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公示序號：2025-005）。

2、《關于公司〈2025年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

企業《2025年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規及行政規章及其《云從科技集團股份有限公司章程》的相關規定。這其中的績效管理體系和績效考核辦法、考核標準具備全局性和綜合型，并且具有可執行性，對激勵對象具備限制性，可以達到考評實際效果。

表決結果：允許5票，抵制0票，放棄0票。關聯董事李繼偉、楊樺、李夏風、游宇回避表決。

本議案早已董事會薪酬與考核委員會表決通過，尚要遞交股東會并且以特別決議方法決議。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

3、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2025年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》

因為落實措施企業2025年限制性股票激勵計劃，董事會提請股東大會授權股東會申請辦理下列企業限制性股票激勵計劃的相關事項（包含但是不限于）：

(1)報請企業股東大會授權股東會承擔落實措施股權激勵方案的以下幾點：

①受權股東會明確激勵對象參加此次激勵計劃的資質和標準，明確此次激勵計劃的授于日；

②受權董事會在公司出現資本公積轉增股本、配送股票紅利、股票拆細或縮股、配資等事項時，依照此次激勵計劃要求的方法對員工持股計劃授于/所屬總數開展相應的調整；

③受權董事會在公司出現資本公積轉增股本、配送股票紅利、股票拆細或縮股、配資、分紅派息等事項時，依照此次激勵計劃要求的方法對員工持股計劃授予價格開展相應的調整；

④受權董事會在激勵對象滿足條件時向授于員工持股計劃并登記授于員工持股計劃所必須的所有事項，包括與激勵對象簽定《限制性股票授予協議書》；

⑤受權董事會在員工持股計劃授于前，將員工放棄認購的限制性股票市場份額在激勵對象之間分配和調節；

⑥受權董事會決定激勵對象獲授的限制性股票能否所屬，對激勵對象的所屬資質、所屬標準、所屬總數進行核查，并同意股東會將此項支配權授于薪酬與考核委員會履行；

⑦受權股東會申請辦理激勵對象員工持股計劃所屬時所必須的所有事項，包含但是不限于向上交所明確提出所屬申請辦理、向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申辦相關清算交收業務流程、改動《公司章程》、辦理公司注冊資本工商變更；

⑧受權股東會結合公司限制性股票激勵計劃的規定辦理此次激勵計劃的變動與停止中涉及的事宜，包含但是不限于撤銷激勵對象的所屬資質、對激勵對象并未所屬的限制性股票廢止解決、申請辦理已亡故的激勵對象并未所屬的限制性股票傳承事項；

⑨受權董事會對企業限制性股票激勵計劃進行監管和優化，在和此次激勵計劃的條文一致前提下經常性制訂和修改這個計劃管理和執行要求，那如果法律法規、政策法規及相關監管部門要求該等改動需獲得股東會或/和有關監管部門的準許，則董事會的該等改動務必獲得相應的準許；

⑩受權股東會執行此次激勵計劃所需要的別的必需事項，但相關文件明文規定應由股東會履行的權力以外。

(2)報請企業股東大會授權股東會，就本次激勵計劃向當地政府部門、機構辦理審核、備案、辦理備案、審批、允許相關手續；簽定、實行、改動、進行向當地政府部門、組織、機構、本人提交的文件；改動《公司章程》、辦理公司注冊資本工商變更；及其作出其認為與本次激勵計劃相關的務必、適當或適宜的全部個人行為。

(3)報請股東會為本次激勵計劃的執行，受權股東會委派稅務顧問、收款賬戶、會計事務所、法律事務所、證劵公司等中介服務。

(4)報請公司股東大會允許，向股東會受權期限與本次激勵計劃有效期限一致。

所述受權事宜，除法律、行政規章、證監會規章制度、行政規章、此次激勵計劃或《公司章程》明確規定了應由股東會決議根據的事項外，其他事宜可以由老總或者其授權適度人員意味著股東會立即履行。

表決結果：允許5票，抵制0票，放棄0票。關聯董事李繼偉、楊樺、李夏風、游宇回避表決。

本議案早已董事會薪酬與考核委員會表決通過，尚要遞交股東會并且以特別決議方法決議。

4、《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

此次廢止2023年限制性股票激勵計劃部分已授于并未所屬的限制性股票合乎《管理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵計劃》中的有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。董事會同意企業廢止2023年限制性股票激勵計劃部分已授于但還沒有所屬的限制性股票。

表決結果：允許8票，抵制0票，放棄0票。關聯董事李繼偉老先生回避表決。

本議案早已董事會薪酬與考核委員會表決通過。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2025-007）。

5、《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

依據《上市公司股權激勵管理辦法》《2023年限制性股票激勵計劃》的有關規定以及企業2023年第二次股東大會決議決議的授權，股東會覺得2023年限制性股票激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期所規定的所屬標準早已造就，明確此次可所屬數量達到173.9506億港元，并為符合所屬要求的72名激勵對象申請辦理首次授予一部分第一個所屬期所屬備案相關的事宜。

表決結果：允許8票，抵制0票，放棄0票。關聯董事李繼偉老先生回避表決。

本議案早已董事會薪酬與考核委員會表決通過。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2025-008）。

6、《關于召開2025年第一次臨時股東大會的議案》

允許公司在2025年2月11日在下午15:00在上海浦東新區川和路55弄張江人工智能島11棟樓會議室召開2025年第一次臨時股東大會，決議需提交股東大會審議的有關提案。

表決結果：允許9票，抵制0票，放棄0票。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《關于召開2025年第一次臨時股東大會的通知》（公示序號：2025-002）。

特此公告。

云從科技集團股份有限公司股東會

2025年1月13日

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云從科技集團股份有限公司

第二屆職工監事第二十一次會議決議公示

本公司監事會及全體公司監事確保公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。

一、職工監事會議召開情況

云從科技集團股份有限公司（下稱“企業”）第二屆職工監事第二十一次大會于2025年1月9日在上海浦東新區川和路55弄張江人工智能島11棟樓4樓會議室以現場會議與通訊表決相結合的舉辦，此次會議報告及相關材料已經在2025年1月6日以郵件方法送到企業整體公司監事。

本次會議由監事長劉君老先生組織，例會應參加公司監事3人，真實參加公司監事3人（在其中公司監事周哲斯先生以通訊表決方法參加）。此次會議的集結、舉行和決議程序符合《中華人民共和國公司法》（通稱“《公司法》”）等有關法律、政策法規及其《云從科技集團股份有限公司章程》（通稱“《公司章程》”）的相關規定。

二、監事會會議決議狀況

經參會公司監事決議，決議通過以下提案：

1、《關于公司〈2025年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

企業監事會認為：企業《2025年限制性股票激勵計劃（草案）》（通稱“《激勵計劃（草案）》”或“此次激勵計劃”）及其摘要內容合乎《公司法》《中華人民共和國證券法》（通稱“《證券法》”）《上市公司股權激勵管理辦法》（通稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創板股票上市規則》（通稱“《上市規則》”）《科創板上市公司自律監管指南第4號一一股權激勵信息披露》等相關法律、法規及行政規章和《公司章程》的相關規定。

與此同時，企業2025年限制性股票激勵計劃的實行有利于增強執行董事、高管人員及技術人員工作人員對實現公司持續、持續發展的使命感，能夠更好地激發職工的自覺性、積極性和創造性，維護公司及股東利益，完成公司發展規劃總體目標。此次激勵計劃的執行將將有利于的穩定發展，不存在損害上市公司及整體股東利益的情形，允許公司實施2025年限制性股票激勵計劃。

表決結果：允許3票，抵制0票，放棄0票。

本議案尚要遞交股東會并且以特別決議方法決議。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2025年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公示序號：2025-005）。

2、《關于公司〈2025年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

企業監事會認為：企業《2025年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》符合規定法律法規、法規規定及其公司的實際情況，能確保公司本次激勵計劃的順利推進。公司本次激勵計劃的考核標準科學合理、有效，具備整體性、全面性及可執行性，對激勵對象具備管束實際效果，可以達到此次激勵計劃的考核目標，進一步完善公司治理，形成良好、平衡的價值分配管理體系，創建公司股東與企業員工之間的互利共贏與制約機制。

表決結果：允許3票，抵制0票，放棄0票。

本議案尚要遞交股東會并且以特別決議方法決議。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

3、《關于核實公司〈2025年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》

企業監事會認為：納入公司本次激勵計劃首次授予激勵對象名單工作人員具有《公司法》等有關法律、法規及行政規章及《公司章程》所規定的任職要求，不會有以下情形：

(1)近期12個月被證交所定性為不恰當候選人；

(2)近期12個月內被證監會及其派出機構定性為不恰當候選人；

(3)近期12個月內部原因重要違規行為被證監會及其派出機構行政處分或者采取市場禁入對策；

(4)具備《公司法》所規定的不得擔任董事、高管人員情況的；

(5)有關法律法規不得參加上市公司股權激勵的；

(6)證監會評定其他情形。

總的來說，公司本次激勵計劃首次授予激勵對象名單內人員均合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規則》所規定的激勵對象標準，根據公司《激勵計劃（草案）》及其摘要所規定的激勵對象范疇，它作為公司本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象的主體資格合理合法、合理。

一定會在召開股東會前，根據企業官網或其他途徑，在公司內部公示公告首次授予激勵對象的姓名和職位，公告期不得少于10天。職工監事將在股東大會審議股權激勵方案前5日公布對首次授予激勵對象名單審查意見以及公示情況的解釋。

表決結果：允許3票，抵制0票，放棄0票。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》。

4、《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

企業監事會認為：此次廢止2023年限制性股票激勵計劃部分已授于并未所屬的限制性股票合乎《管理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵計劃》中的有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監事允許企業廢止2023年限制性股票激勵計劃部分已授于但還沒有所屬的限制性股票。

表決結果：允許3票，抵制0票，放棄0票。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《關于作廢公司2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2025-007）。

5、《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

企業監事會認為：企業2023年限制性股票激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期所屬標準早已造就，允許合乎所屬要求的72名激勵對象所屬173.9506億港元員工持股計劃，本事宜合乎《管理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵計劃》等有關規定。

表決結果：允許3票，抵制0票，放棄0票。

具體內容詳見企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2025-008）。

特此公告。

云從科技集團股份有限公司職工監事

2025年1月13日

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云從科技集團股份有限公司

有關獨董公開招募委托投票權的通知

本公司董事會及全體董事確保公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 征選選舉權的時間也：2025年2月5日至2025年2月8日

● 征選人對于全部決議事宜的表決建議：允許

● 征選人未持有企業股票

依據中國證監會（下稱“證監會”）出臺的《上市公司股權激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）的相關規定，并依據云從科技集團股份有限公司（下稱“企業”）別的獨董委托，獨董王延峰做為征選人便企業定于2025年2月11日舉行的2025年第一次臨時股東大會決議的股權激勵方案有關提案向領導公司股東征選選舉權。

一、征選人的相關情況、對決議事宜的表決意見及原因

（一）征選人的相關情況

1、此次征選委托投票權的征收人為因素企業在職獨董王延峰老先生，其主要如下：

王延峰老先生，1977年出世，中國籍，無境外永久居留權，醫生碩士學歷。畢業院校上海交大企業管理專業，獲得博士學位。2015年至2018年，任上海交大電子信息技術與電氣專業學院副院長；2017年至2021年，任上海交大蘇州市人工智能研究院醫生；在職公司獨立董事，博泰車聯網高新科技（上海市）股份有限公司公司獨立董事，上海市人工智能研究院有限責任公司執行董事，上海市媒智科技公司執行董事，上海交大人工智能學院執行院長，上海交通大學工業生產創新研究院董事長，上海出色學術帶頭人，第十六屆上海人民代表，國家科技創新2030“新一代人工智能”重點項目專家組，發改委人工智能創新咨詢機構委員會。

2、征選人王延峰老先生現階段未持有公司股份，已因證劵違紀行為受到處罰、未涉及與債務糾紛相關的重要民事案件或仲裁，不會有《公司法》《公司章程》所規定的不得擔任董事的情況。

征收人和關鍵直系血親未對本企業股份相關事項達到一切協議和分配；它作為公司獨立董事，與本公司執行董事、高管人員、重要股東及其關聯人以及與本次征選事宜中間不存在什么利益關系。

（二）征選人對于決議事宜的表決意見及原因

征選人作為公司獨立董事，于2025年1月9日參加了公司召開的第二屆董事會第二十五次大會，對《關于公司〈2025年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2025年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2025年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》均投進去允許票，允許公司實施企業2025年限制性股票激勵計劃。

征選人覺得，公司本次限制性股票激勵計劃有助于企業的穩定發展，實現對核心骨干的長期激勵與約束體制，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形；公司本次限制性股票激勵計劃的激勵對象均符合法律、行政規章及規范性文件中規定的變成激勵對象的前提條件，允許公司實施此次限制性股票激勵計劃并同意將這些提案提交公司股東大會審議。

二、本次股東大會的相關情況

（一）召開時長：

現場會議舉行的日期：2025年2月11日15點00分

網上投票時長：2025年2月11日

企業本次股東大會選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（二）舉辦地址：上海浦東新區川和路55弄張江人工智能島11號樓會議室

（三）需征選委托投票權的議案

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本次股東大會舉辦的實際情況，詳細公司在2025年1月13日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）上公布的《關于召開2025年第一次臨時股東大會的通知》（公示序號：2025-002）。

三、征集方案

征選人根據我國法律體系、行政法規和行政規章及其《公司章程》要求建立了此次征選選舉權計劃方案，其詳情如下：

（一）征選目標：截止2025年2月6日買賣結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在冊并登記了列席會議登記的企業公司股東。

（二）征選時長：2025年2月7日至2025年2月10日（每天早上10:00一11:30，在下午13:30一17:00）。

（三）征選方法：選用公開方式上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）上發布消息開展選舉權征選行為。

（四）征選流程和流程

1、股東決議授權委托征選人投票的，應按照本公示配件明確格式與內容逐一填好《獨立董事公開征集委托投票權授權委托書》（下稱“授權書”）。

2、向征收人委托企業董事會辦公室提交本人簽訂的授權書及其他相關文檔；這次征選選舉權由企業董事會辦公室查收授權書及其他相關文檔。

（1）授權委托網絡投票股東為公司股東的，其應當提交營業執照副本復印件、法人代表證明書正本、授權委托書原件、證券賬戶卡；公司股東按此條要求所提供的所有文件夾應當由公司法人按頁簽名加蓋公司股東公司公章。

（2）授權委托網絡投票股東為自然人股東的，其應提交本人身份證掃描件、授權委托書原件、證券賬戶卡影印件。

（3）授權書為股東受權別人簽訂的，該授權書應當經公證處公正，并把公證委托書連著授權委托書原件一并提交；由公司股東本人及公司股東企業公司法人簽訂的授權書不用公正。

3、授權委托網絡投票公司股東按照上述規定準備好有關文件后，需在征選期限內將授權書及有關文件采用專人送達、預約掛號信件或加急快遞方法并按照本公示特定詳細地址送到；采用包裹信件或加急快遞方法的，接到時間按企業董事會辦公室接到為準。

授權委托網絡投票公司股東送到授權書及有關文件的特定地址信息收貨人為：

通訊地址：上海浦東新區川和路55弄張江人工智能島11棟樓董事會辦公室

郵編：201210

聯系方式：021-60969707

手機聯系人：周陽帥

請把遞交的全部文件給予妥當密封性，標明授權委托網絡投票股東聯系方式和手機聯系人，并且在醒目位置標出“獨董公開招募委托投票權授權書”字眼。

（五）授權委托網絡投票公司股東遞交文檔送到后，經法律事務所印證侓師審批，所有達到以下要求的委托將被確認為合理：

1、已按照本公示征選程序流程要求對授權書及有關文件送到指定位置。

2、在征選期限內遞交授權書及有關文件。

3、公司股東已按照本公示配件要求文件格式填好并簽訂授權書，且受權具體內容確立，提交相關文檔詳細、合理。

4、遞交授權書及有關文件與股份公司章程記述具體內容相符合。

5、沒有將征選事項投票權委托征選人之外的人履行。公司股東將其對于征選事宜選舉權反復委托征收人，但是其受權具體內容有所不同的，公司股東最后一次簽訂的授權書為全面，無法斷定簽定時間，以最終接收到的授權書為全面，無法斷定接到時長順序的，由征選以了解方法規定受委托人進行核對，利用這種方法仍不能確認授權視頻的，此項委托失效。

6、公司股東將征選事宜選舉權委托征選人前，公司股東能夠親身或授權委托人列席會議，但是對征選事宜無選舉權。

（六）經核實有效的授權授權委托發生以下情形，征選人可以按照以下方法解決：

1、公司股東將征選事宜選舉權委托給征選人前，在現場會議備案時間截止以前以書面方法明確撤消對征選人委托，則征選人把認定其對征選人委托自動失效。

2、公司股東將征選事宜選舉權委托征收人之外的人履行并列席會議，并且在現場會議備案時間截止以前以書面方法明確撤消對征選人委托的，則征選人把認定其對征選人委托自動失效；如在現場會議備案時間截止以前未以書面方法明確撤消對征選人委托的，則是對征選人授權委托為唯一有效的授權委托。

3、公司股東需在遞交的授權書中列明其對于征選事項網絡投票標示，并且在允許、抵制、放棄選出其一項打“√”，挑選一項以上或沒有選擇的，則征選人把認定其委托失效。

（七）因為征選選舉權的獨特性，對授權書執行審核時，僅對股東依據本公告遞交的授權書開展方式審批，錯誤授權書及有關文件里的簽名和蓋公章是不是確為股東自己簽字蓋章或該等相關資料是不是確由公司股東本人及公司股東受權授權委托人傳出開展本質審批。合乎本公告要求形式要件的授權書和有關證明材料均被確認為合理。

配件：獨董公開招募委托投票權授權書

特此公告。

征選人：王延峰

2025年1月13日

配件：

云從科技集團股份有限公司

獨董公布征集委托投票權授權書

自己/我們公司做為受托人確定，在簽署本授權書前已經仔細閱讀了征選人為因素此次征選選舉權制作并公示的《云從科技集團股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》《云從科技集團股份有限公司關于召開2025年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文檔，對此次征選選舉權等相關情況已深入了解。

自己/我們公司做為受委托人，茲授權授權委托云從科技集團股份有限公司獨董王延峰先生作為自己/公司的委托代理人參加云從科技集團股份有限公司2025年第一次臨時股東大會，并按照本授權書標示對以下會議審議事宜履行選舉權。自己/我們公司對此次征選選舉權事項網絡投票建議：

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注：受托人應當就每一提案表明受權建議，實際受權以相匹配格內“√”為標準，沒填視作放棄。

受托人名字或名稱（簽字或蓋章）：

授權委托公司股東身份證號或營業執照號碼：

授權委托公司股東股票數：

授權委托公司股東股票賬戶號：

簽定日期：

該項授權有效期：自簽定日至云從科技2025年第一次臨時股東大會完畢。