[重要提醒]

1、泓德優(yōu)選啟鑫混合型證券投資基金（下稱“本基金”）的募資已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）2024年9月4日證監(jiān)批準(zhǔn)[2024]1254號(hào)文準(zhǔn)許申請(qǐng)注冊(cè)，證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的注冊(cè)并不說(shuō)明其對(duì)于本基金的使用價(jià)值和利潤(rùn)作出實(shí)質(zhì)分辨或保證，都不說(shuō)明投向本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤基金投資價(jià)值及行業(yè)前景等作出實(shí)際性分辨或是確保。

2、本基金是契約型開(kāi)放式證券基金。

3、本基金的管理員和登記機(jī)構(gòu)為泓德基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為國(guó)泰君安證券股份有限公司。

4、本基金基金認(rèn)購(gòu)分成A類(lèi)及C類(lèi)不一樣的類(lèi)別。A類(lèi)基金份額就是指投資人申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)時(shí)繳納申購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，而不在本類(lèi)型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購(gòu)；C類(lèi)基金份額就是指投資人申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)時(shí)免收申購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，可是卻本類(lèi)型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購(gòu)。本基金C類(lèi)基金份額的基金管理費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。

5、本基金募集期為2025年1月6日至2025年1月17日，通過(guò)各基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址/服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或者按基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所提供的多種方式公開(kāi)發(fā)售。基金托管人可綜合性一些情況對(duì)銷(xiāo)售安排及募集期等其它相關(guān)事宜做適時(shí)調(diào)整。

6、投資人欲選購(gòu)本基金，需設(shè)立我們公司基金開(kāi)戶。本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及特定銷(xiāo)售點(diǎn)與此同時(shí)給投資者申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶的手續(xù)。投資人的開(kāi)戶和申購(gòu)申請(qǐng)辦理可以同時(shí)申請(qǐng)辦理。除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一個(gè)股民只有設(shè)立和使用一個(gè)基金開(kāi)戶。

7、申購(gòu)期內(nèi)單獨(dú)投資人的總計(jì)申購(gòu)額度沒(méi)有上限限定，但相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有約定的除外。

8、投資人申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息折合成基金認(rèn)購(gòu)計(jì)入投資人基金開(kāi)戶，實(shí)際市場(chǎng)份額以股票基金登記機(jī)構(gòu)的登記為標(biāo)準(zhǔn)。

9、投資人在募資期限內(nèi)可多次申購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。銷(xiāo)售點(diǎn)對(duì)申請(qǐng)的審理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成就確定，辦理的取得成功確定要以股票基金登記機(jī)構(gòu)的登記確定為標(biāo)準(zhǔn)。基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)募資階段的單獨(dú)投資人的總計(jì)申購(gòu)額度進(jìn)行監(jiān)管。

10、如本基金單獨(dú)投資人總計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。基金托管人接納某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資人認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

11、本公告僅對(duì)該股票基金發(fā)行的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)參考《泓德智選啟鑫混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；本基金的基金協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)址（www.hongdefund.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。

12、募資期限內(nèi)，本基金還可能新增加或改變銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意最近基金管理人的網(wǎng)址（www.hongdefund.com），或撥打基金托管人客戶服務(wù)熱線資詢。

13、投資人撥打基金托管人客戶服務(wù)熱線（4009-100-888）或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)熱線電話掌握申購(gòu)事項(xiàng)。

14、風(fēng)險(xiǎn)防范：本投資基金于金融市場(chǎng)，凈值會(huì)因金融市場(chǎng)起伏等多種因素造成起伏，投資人依據(jù)持有的基金認(rèn)購(gòu)享有基金收益率，與此同時(shí)承擔(dān)法律責(zé)任經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。投資人在項(xiàng)目投資本基金前，應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特性，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，理性判斷銷(xiāo)售市場(chǎng)，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

本私募投資中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)性包含但是不限于：因總體政冶、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、當(dāng)今社會(huì)等外部環(huán)境對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)錢(qián)造成影響所形成的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，某些證劵獨(dú)有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，利率的風(fēng)險(xiǎn)，本基金所持有的固收種類(lèi)毀約所帶來(lái)的信貸風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榛鸱蓊~持有人持續(xù)很多賣(mài)出股票所產(chǎn)生的利率風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人在股權(quán)投資基金執(zhí)行中產(chǎn)生的股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金為混合基金，其長(zhǎng)期預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高過(guò)債券基金、貨幣型基金。當(dāng)本基金擁有特殊財(cái)產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申報(bào)時(shí)，基金托管人履行相應(yīng)操作后，能夠開(kāi)啟側(cè)袋體制，具體詳見(jiàn)基金合同和募集說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi)，基金托管人將會(huì)對(duì)股票基金通稱開(kāi)展獨(dú)特標(biāo)志，并不是申請(qǐng)辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識(shí)并關(guān)注本基金開(kāi)啟側(cè)袋體制時(shí)候的特定風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可投資中國(guó)依規(guī)首發(fā)上市的存托，凈值可能會(huì)受到存托的海外基礎(chǔ)證券價(jià)格調(diào)整危害，與存托的海外基礎(chǔ)證券、海外基礎(chǔ)證券的投資者及海內(nèi)外交易方式有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)很有可能直接和間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”一部分。

本基金可以根據(jù)投資建議必須或市場(chǎng)環(huán)境的變化，會(huì)將一部分基金財(cái)產(chǎn)投向存托或者選擇不把基金財(cái)產(chǎn)投向存托，基金財(cái)產(chǎn)并不是必定項(xiàng)目投資存托。

本基金可投資股指，股指存在一定的基差風(fēng)險(xiǎn)、合同種類(lèi)差別導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保物風(fēng)險(xiǎn)和衍生產(chǎn)品模型風(fēng)險(xiǎn)等。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”一部分。

本基金可投資期貨合約，期貨合約做為金融衍生產(chǎn)品，存在一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保金風(fēng)險(xiǎn)性、信貸風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管控等。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”一部分。

本基金可投資資產(chǎn)支持票據(jù)，將面臨因債券收益率的改變所帶來(lái)的價(jià)錢(qián)異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及再投資風(fēng)險(xiǎn)，并且遭遇因基礎(chǔ)資產(chǎn)或證劵發(fā)行主體資信情況惡變所導(dǎo)致的資信評(píng)級(jí)降低乃至期滿不可以履行合約開(kāi)展兌現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”一部分。

基金過(guò)往業(yè)績(jī)并不是預(yù)兆在未來(lái)主要表現(xiàn)，基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不構(gòu)成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。

創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在項(xiàng)目投資本基金以前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的募集說(shuō)明書(shū)、基金合同和資管產(chǎn)品材料概述等披露文檔，獨(dú)立分辨基金投資使用價(jià)值，自行作出決策，自己承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，慎重作出決策。

基金托管人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在投資者做出決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人承擔(dān)。

15、本公告解釋權(quán)歸基金托管人全部。

一、基金募集的相關(guān)情況

1、基金名稱

基金名稱：泓德優(yōu)選啟鑫混合型證券投資基金

股票基金通稱：泓德優(yōu)選啟鑫混和

基金代碼：A類(lèi)021965；C類(lèi)021966

2、基金種類(lèi)

混合型證券投資基金

3、基金運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

4、股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

5、基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

1.00人民幣

6、投資范圍

本基金投資范疇關(guān)鍵包括國(guó)內(nèi)依規(guī)發(fā)售上市的股票（含電腦主板、創(chuàng)業(yè)板股票以及他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托）、債卷（包含國(guó)債券、央票、債券投資、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券、政府扶持組織債卷、政府扶持債卷、地方政府債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證劵公司短期公司債券等）、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購(gòu)、存款（包含協(xié)議存款、存定期及其它存款）、同業(yè)存單、政策性金融債、股指、期貨合約及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許基金投資的別的金融衍生工具（但必須符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)之后容許私募投資于其他品種，基金托管人在履行適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍，其股權(quán)比例遵照到時(shí)候高效的法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定。

股票基金的投資組合比例是：

本投資基金于股票資產(chǎn)（含存托）占基金資產(chǎn)的比例是60%-95%。每個(gè)交易日日終在扣除股指和國(guó)債期貨合約需要繳納的保證金后，本基金擁有現(xiàn)金或到期還款日在一年以內(nèi)債券不少于基金資產(chǎn)凈值的5%，當(dāng)中現(xiàn)錢(qián)不包含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

假如法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)變動(dòng)投資產(chǎn)品的投入比例限制，基金托管人在履行適度操作后，可以調(diào)節(jié)以上投資產(chǎn)品的股權(quán)比例。

7、募資總體目標(biāo)

本基金的最少募資市場(chǎng)份額金額達(dá)2億份，最少募資總金額2億人民幣。

8、開(kāi)售目標(biāo)

本基金的開(kāi)售目標(biāo)為符合有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和rmb合格境外機(jī)構(gòu)投資者及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資人。

9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及基金托管人指定別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，詳細(xì)本開(kāi)售公示“七、此次開(kāi)售當(dāng)事人和中介服務(wù)”中“（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。如此次募資期內(nèi)，新增加或改變銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)投資者注意最近基金管理人的網(wǎng)址（www.hongdefund.com），或撥打基金托管人客戶服務(wù)熱線資詢。

10、基金募集期

本基金募集期為2025年1月6日至2025年1月17日；如果需要增加，一般不超過(guò)自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起的3月。

基金托管人可以根據(jù)認(rèn)購(gòu)的狀況適當(dāng)增加開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，但一般不超過(guò)法律規(guī)定募集期；與此同時(shí)也可以根據(jù)申購(gòu)和市場(chǎng)狀況提早結(jié)束開(kāi)售，如出現(xiàn)這類(lèi)情況，基金托管人可能另行公告。此外，遇有緊急事件，之上基金募集期安排也可以適當(dāng)調(diào)節(jié)。

二、開(kāi)售方法及相關(guān)規(guī)定

（一）申購(gòu)以額度申請(qǐng)辦理。投資人申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)，必須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交貨申購(gòu)賬款。投資人在募資期限內(nèi)可以多次申購(gòu)本基金認(rèn)購(gòu)，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆A類(lèi)基金份額申購(gòu)申請(qǐng)辦理單獨(dú)計(jì)算，申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。

（二）在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)銷(xiāo)售組織申購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu)，初次申購(gòu)最少總金額100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，相同），增加認(rèn)購(gòu)單筆最少申購(gòu)總金額100元；通過(guò)一些銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu)，初次申購(gòu)最少總金額100元，增加認(rèn)購(gòu)單筆最少申購(gòu)總金額100元。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。申購(gòu)期內(nèi)單獨(dú)投資人的總計(jì)申購(gòu)額度沒(méi)有上限限定，但相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有約定的除外。

（三）針對(duì)T日交易期限內(nèi)辦理的申購(gòu)申請(qǐng)辦理，登記機(jī)構(gòu)將于T 1日前（含T 1日）就申請(qǐng)實(shí)效性進(jìn)行核對(duì)，投資者應(yīng)在T 2日后（包含該日）到正規(guī)的銷(xiāo)售點(diǎn)銀行柜臺(tái)或者以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所規(guī)定的方法查看申購(gòu)申請(qǐng)辦理有效性的確定狀況。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)一定成功，而僅供參考銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者應(yīng)立即查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

（四）投資人在募資期限內(nèi)可多次申購(gòu)，已受理的申購(gòu)申請(qǐng)辦理不可以注銷(xiāo)。基金托管人對(duì)單個(gè)投資人總計(jì)申購(gòu)基金份額的比例為或者超過(guò)50%，或出現(xiàn)變向避開(kāi)50%市場(chǎng)集中度情況的，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)該等申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行部分確定或拒不接受該等申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資人認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

（五）申購(gòu)款項(xiàng)的退回：若投資人的申購(gòu)申請(qǐng)辦理被或者部分確定為失效，基金托管人應(yīng)該將無(wú)效申請(qǐng)一部分相對(duì)應(yīng)的申購(gòu)賬款退給投資人。

（六）基金費(fèi)率

1、投資人在申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)要繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率依照申購(gòu)額度下降，即申購(gòu)額度越多，所適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率越小。C類(lèi)基金份額免收認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

本基金A類(lèi)基金份額對(duì)通過(guò)基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客執(zhí)行特殊認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客主要包括基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依法成立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)收益產(chǎn)生補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金等，主要包括：

（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；

（2）能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社保基金；

（3）年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；

（4）年金聯(lián)合會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理方案；

（5）年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

（6）個(gè)體稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品等商品；

（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；

（8）職業(yè)類(lèi)型年金計(jì)劃。

如未來(lái)發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)同的新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類(lèi)，基金托管人將于募集說(shuō)明書(shū)升級(jí)時(shí)或公布臨時(shí)性公示將其作為養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇，并按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行適度程序流程。

A類(lèi)基金份額實(shí)際認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

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2、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人擔(dān)負(fù)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于股票基金的市場(chǎng)推廣、市場(chǎng)銷(xiāo)售、清算交收等募資期間發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

3、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆A類(lèi)基金份額申購(gòu)申請(qǐng)辦理單獨(dú)計(jì)算。申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。

（七）認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算

本基金每一份基金份額的原始顏值金額為1.00元，按原始顏值開(kāi)售。

1、本基金A類(lèi)認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示：

（1）申購(gòu)花費(fèi)可用占比利率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示：

凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)花費(fèi)＝申購(gòu)額度－凈申購(gòu)額度

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度＋認(rèn)購(gòu)資金貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

（2）申購(gòu)費(fèi)用為固定不動(dòng)額度時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示：

申購(gòu)花費(fèi)＝固定不動(dòng)額度

凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度－申購(gòu)花費(fèi)

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度＋認(rèn)購(gòu)資金貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

2、本基金C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方式如下所示：

認(rèn)購(gòu)份額＝（申購(gòu)額度＋認(rèn)購(gòu)資金貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

3、申購(gòu)合理市場(chǎng)份額數(shù)的計(jì)算依照四舍五入方式，保存至小數(shù)點(diǎn)后兩位，從而偏差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例一：某投資人（非養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客）項(xiàng)目投資1,000.00元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，可用認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，假定這1,000.00元在募資期內(nèi)產(chǎn)生的利息為0.46元，則該可獲得的A類(lèi)基金份額測(cè)算如下所示：

凈申購(gòu)額度=1,000.00/（1 1.20%）=988.14元

申購(gòu)花費(fèi)=1,000.00-988.14=11.86元

認(rèn)購(gòu)份額=（988.14 0.46）/1.00=988.60份

即投資者投資（非養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客）1,000.00元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定此筆資金募資期內(nèi)產(chǎn)生的利息為0.46元，一共可以獲得988.60份A類(lèi)基金份額。

例二：某養(yǎng)老保險(xiǎn)金客戶通過(guò)本基金管理人的銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)項(xiàng)目投資1,000.00元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，可用認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.12%，假定這1,000.00元在募資期內(nèi)產(chǎn)生的利息為0.46元，則該可獲得的A類(lèi)基金份額測(cè)算如下所示：

凈申購(gòu)額度=1,000.00/（1 0.12%）=998.80元

申購(gòu)花費(fèi)=1,000.00-998.80=1.20元

認(rèn)購(gòu)份額=（998.80 0.46）/1.00=999.26份

即養(yǎng)老保險(xiǎn)金客戶通過(guò)本基金管理人的銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)項(xiàng)目投資1,000.00元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定此筆資金募資期內(nèi)產(chǎn)生的利息為0.46元，一共可以獲得999.26份A類(lèi)基金份額。

例三：某投資者投資1,000.00元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定這1,000.00元在募資期內(nèi)產(chǎn)生的利息為0.46元，則該可獲得的C類(lèi)基金份額測(cè)算如下所示：

認(rèn)購(gòu)份額=（1,000.00 0.46）/1.00=1,000.46 份

即該投資者投資 1,000.00元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定這1,000.00元在募資期內(nèi)產(chǎn)生的利息為0.46元，再加上募資期內(nèi)貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額后一共可以獲得1,000.46份C類(lèi)基金份額。

三、投資者的開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程

（一）銷(xiāo)售組織

基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)、電子交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)審理投資者的開(kāi)戶與申購(gòu)申請(qǐng)辦理。

1、審理銀行開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)長(zhǎng)

（1）銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)

①銀行開(kāi)戶審理時(shí)長(zhǎng)：正常交易日（9:00至17:00）；

②申購(gòu)審理時(shí)長(zhǎng)：申購(gòu)期內(nèi)（周六、周日和節(jié)假日日不予受理）9:30至17:00。

（2）電子交易系統(tǒng)（www.hongdefund.com）及官方微信平臺(tái)（hdfund）

①銀行開(kāi)戶審理不受時(shí)間限定（非買(mǎi)賣(mài)時(shí)間內(nèi)的開(kāi)戶資料視作下一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日的申請(qǐng)受理）；

②申購(gòu)審理時(shí)長(zhǎng)：申購(gòu)期內(nèi)17:00前（T日17:00之后及周六、周日、節(jié)假日日的申購(gòu)申請(qǐng)辦理視作下一買(mǎi)賣(mài)日的申請(qǐng)受理）。

2、投資者辦理設(shè)立基金開(kāi)戶

（1）到基金托管人銷(xiāo)售柜臺(tái)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶申報(bào)時(shí)必須提交下列材料：

①投資人本人身份證件原件及正反面復(fù)印件并簽字；

②存款賬戶原件和復(fù)印件并簽字；

③投資人交易中心A股賬戶或證券基金賬戶影印件（需設(shè)立中登帳戶時(shí)進(jìn)行）；

④投資人開(kāi)戶券商營(yíng)業(yè)部的交易單元號(hào)（需設(shè)立中登帳戶時(shí)進(jìn)行）；

⑤自己簽字蓋章的《賬戶類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》一式兩份；

⑥仔細(xì)的讀好并簽名蓋章的《公募基金直銷(xiāo)柜臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》；

⑦《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；

⑧我們公司銷(xiāo)售中心以保守的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為需要所提供的其他資料及/或有效證件。

合格投資者填補(bǔ)證明文件：

①資產(chǎn)不少于500萬(wàn)證明及近3年本人年平均不少于50萬(wàn)元的收入證實(shí)；

②2年及以上證劵、投資等投資經(jīng)歷證明及2年及以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、項(xiàng)目投資的工作經(jīng)歷或職業(yè)資格證。

（2）在電子交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶時(shí)要提前準(zhǔn)備下列材料：

①投資者有效身份證件信息內(nèi)容（身份證件）；

②基金托管人開(kāi)通了適用網(wǎng)絡(luò)交易的借記卡及網(wǎng)上銀行機(jī)器設(shè)備。

3、投資者申購(gòu)

（1）到基金托管人銷(xiāo)售柜臺(tái)辦理申購(gòu)申報(bào)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

①投資者本人有效身份證正本，同時(shí)提供正反面復(fù)印件（需簽字）；

②蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章銀行轉(zhuǎn)帳電匯憑證回單控原件和復(fù)印件；

③填妥然后由投資者蓋章的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

④銷(xiāo)售組織所規(guī)定的原材料。

（2）在基金托管人電子交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)申請(qǐng)辦理申購(gòu)申報(bào)時(shí)憑支付密碼及網(wǎng)上銀行機(jī)器設(shè)備申請(qǐng)辦理。

4、認(rèn)購(gòu)資金的劃轉(zhuǎn)

（1）投資者在基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)申請(qǐng)辦理申購(gòu)股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)，申請(qǐng)辦理申購(gòu)前應(yīng)將全額資產(chǎn)以網(wǎng)上匯款方法由銀行匯到泓德基金管理有限公司銷(xiāo)售清算賬戶，賬號(hào)信息如下所示：

A）招行

銀行賬戶：110915392310306

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：招行北京西三環(huán)分行

大額支付號(hào)：308100005133

B）建設(shè)銀行

銀行賬戶：11001007300059666888

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：建設(shè)銀行股份有限公司中關(guān)村支行

大額支付號(hào)：105100005027

投資者所填報(bào)的單據(jù)在匯款用途中必須標(biāo)明選購(gòu)的基金名稱和基金代碼，以確保申購(gòu)期內(nèi)每一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，泓德基金管理方法有限公司及銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)清算賬戶的開(kāi)戶行不承擔(dān)責(zé)任。

（2）投資者在基金托管人電子交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)申購(gòu)股票基金時(shí)，以線上支付方式或匯錢(qián)付款方式進(jìn)行資金撥付。

5、常見(jiàn)問(wèn)題

（1）每一個(gè)投資者在同一個(gè)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只有開(kāi)設(shè)一個(gè)基金開(kāi)戶；

（2）投資者T日遞交開(kāi)戶資料后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不辦公室則延期）到基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)查詢記錄，或者通過(guò)基金托管人客服中心、在網(wǎng)上賬號(hào)查詢信息查詢系統(tǒng)；

（3）投資者T日遞交申購(gòu)審核后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不辦公室則延期）到基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)查看申購(gòu)審理狀況，或者通過(guò)基金托管人客服中心、在網(wǎng)上賬號(hào)查詢信息查詢系統(tǒng)。申購(gòu)確定結(jié)論可在股票基金合同生效后至基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)查看，或者通過(guò)基金托管人客服中心、在網(wǎng)上賬號(hào)查詢信息查詢系統(tǒng)；

（4）投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢(qián)，投資者務(wù)必事先在用以申購(gòu)基金借記卡/銀行存折中存進(jìn)足額的認(rèn)購(gòu)資金；

（5）投資者申購(gòu)基金申請(qǐng)需在發(fā)布的投資者申購(gòu)期限內(nèi)申請(qǐng)辦理；

（6）特定銀行帳戶是指?jìng)€(gè)人投資人設(shè)立基金開(kāi)戶時(shí)預(yù)留做為贖出、年底分紅、退款銀行結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱務(wù)必同投資者基金開(kāi)戶的賬戶名稱一致；

（7）投資者需填寫(xiě)的表格可以登錄基金托管人官網(wǎng)-顧客服務(wù)-下載專(zhuān)區(qū)，開(kāi)展自行打印。

（二）別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

投資者在別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)立基金開(kāi)戶及申購(gòu)辦理手續(xù)以各別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

四、機(jī)構(gòu)投資者的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程

（一）銷(xiāo)售組織

基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)可審理投資者銀行開(kāi)戶與申購(gòu)申請(qǐng)辦理。

1、審理設(shè)立基金開(kāi)戶及申購(gòu)時(shí)長(zhǎng)

申購(gòu)期內(nèi)（周六、周日和國(guó)定假期日不予受理）9:30至17:00。

2、投資者辦理設(shè)立基金開(kāi)戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）乘載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件加蓋單位公章；

（2）法人代表、受權(quán)經(jīng)辦人員有效身份證影印件加蓋單位公章；

（3）銀行開(kāi)立賬戶證明復(fù)印件加蓋單位公章；

（4） 《賬戶類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份（機(jī)構(gòu)投資者蓋章及法人代表名章）；

（5）《直銷(xiāo)柜臺(tái)遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議書(shū)（機(jī)構(gòu)）》一式兩份（選用傳真件或電子郵件方法買(mǎi)賣(mài)交易機(jī)構(gòu)投資者需要填寫(xiě)，合同書(shū)上蓋章及法人代表名章）；

（6）《預(yù)留印鑒卡》一式兩份（機(jī)構(gòu)投資者蓋章）；

（7） 《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)（機(jī)構(gòu)）》一式兩份（機(jī)構(gòu)投資者蓋章及法人代表蓋章）；

（8）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》、《公募基金直銷(xiāo)柜臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（機(jī)構(gòu)投資者蓋章或銀行預(yù)留印鑒）；

（9）《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》蓋上銀行預(yù)留印鑒章；

（10）《泓德基金非自然人客戶受益所有人盡職調(diào)查表》以及相關(guān)就職表明，加蓋單位公章；

（11）我們公司銷(xiāo)售中心以保守的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為需要所提供的其他資料及/或有效證件。

注：

①若有大股東，還需提供加蓋公章大股東有效身份證件影印件；

②若為合伙制企業(yè)方式，給予加蓋公章企業(yè)合伙人名冊(cè)及加蓋公章各合作伙伴身份證證件證實(shí)；

③若為QFII機(jī)構(gòu)投資者，給予加蓋公章《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》影印件；

④如果在商品為名銀行開(kāi)戶，需此外給予：

a．對(duì)年金、結(jié)合資產(chǎn)類(lèi)型，在銀行開(kāi)戶所需材料的基礎(chǔ)上增加：社會(huì)保險(xiǎn)管理局“企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)書(shū)”（如函中并沒(méi)有詳細(xì)描述基金托管人與投管人員信息內(nèi)容，還應(yīng)提供對(duì)基金托管人和投管人受權(quán)或是托管合同及投管協(xié)議等對(duì)應(yīng)的文檔）。和產(chǎn)品批復(fù)的創(chuàng)立表明；年金監(jiān)督機(jī)構(gòu)職業(yè)資格證（年金銀行開(kāi)戶身份證號(hào)碼為分紅保險(xiǎn)法人代碼，原材料蓋公章）；

b．證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銀行開(kāi)戶時(shí)還需提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的證劵公司獲得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明材料及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的書(shū)面文件復(fù)印件（原材料蓋公章）；

c．期貨公司資管產(chǎn)品銀行開(kāi)戶時(shí)還需提供加蓋公章?tīng)I(yíng)業(yè)許可證復(fù)印件和開(kāi)設(shè)信托的證明材料影印件（合同和別的書(shū)面文件，原材料蓋公章）；

d．保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)商品開(kāi)立能還需提供中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)險(xiǎn)資運(yùn)用管控機(jī)構(gòu)出具的保險(xiǎn)公司投資人設(shè)立證券賬號(hào)確認(rèn)書(shū)影印件（原材料蓋公章）。

金融企業(yè)合格投資者填補(bǔ)證明文件

運(yùn)營(yíng)金融業(yè)業(yè)務(wù)許可證、私募基金管理人備案材料及個(gè)人身份證明。

非銀行合格投資者填補(bǔ)證明文件

近期1年末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)且近期1年底資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)余元并且具有2年及以上證劵、股票基金、期貨交易、金子、外匯交易等投資經(jīng)歷的證明文件。

3、投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)申報(bào)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）填妥的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，加蓋銀行預(yù)留印鑒；

（2）蓋上金融機(jī)構(gòu)審理公章的網(wǎng)上匯款憑據(jù)回單控正本；

（3）投資者授權(quán)委托經(jīng)辦人員身份證件原件和正反面復(fù)印件。

4、認(rèn)購(gòu)資金的劃轉(zhuǎn)

投資者在基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)申請(qǐng)辦理申購(gòu)股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)，申請(qǐng)辦理申購(gòu)前應(yīng)將全額資產(chǎn)以網(wǎng)上匯款方法由銀行匯到泓德基金管理有限公司銷(xiāo)售清算賬戶，賬號(hào)信息如下所示：

A）招行

銀行賬戶：110915392310306

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：招行北京西三環(huán)分行

大額支付號(hào)：308100005133

B）建設(shè)銀行

銀行賬戶：11001007300059666888

賬戶名稱：泓德基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：建設(shè)銀行股份有限公司中關(guān)村支行

大額支付號(hào)：105100005027

投資者所填報(bào)的銀行轉(zhuǎn)賬單據(jù)在匯款用途中必須標(biāo)明選購(gòu)的基金名稱和基金代碼，以確保在申購(gòu)期內(nèi)每一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，泓德基金管理方法有限公司及銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)清算賬戶的開(kāi)戶行不承擔(dān)責(zé)任。

5、常見(jiàn)問(wèn)題

（1）投資者T日遞交設(shè)立基金開(kāi)戶審核后，可在T 2日后（包含T 2日）根據(jù)基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)查看確定結(jié)論，或者通過(guò)基金托管人客服中心、在網(wǎng)上賬號(hào)查詢信息查詢系統(tǒng)；

（2）投資者T日遞交申購(gòu)審核后，可在T 2日（包含T 2日，遇有非工作中日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不辦公室則延期）根據(jù)基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)查看申購(gòu)接納狀況，或者通過(guò)基金托管人客服中心、在網(wǎng)上賬號(hào)查詢信息查詢系統(tǒng)。認(rèn)購(gòu)份額確定結(jié)論可在股票基金合同生效后由基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)查看，或者通過(guò)基金托管人客服中心、在網(wǎng)上賬號(hào)查詢信息查詢系統(tǒng)；

（3）投資者申購(gòu)基金申請(qǐng)需在發(fā)布的投資者申購(gòu)期限內(nèi)申請(qǐng)辦理；

（4）投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢(qián)，投資者務(wù)必事先在用以申購(gòu)基金借記卡/銀行存折中存進(jìn)足額的認(rèn)購(gòu)資金；

（5）投資者需填寫(xiě)的表格可以登錄基金托管人官網(wǎng)-顧客服務(wù)-下載專(zhuān)區(qū)，開(kāi)展自行打印；

（6）銷(xiāo)售交易規(guī)則客戶程序《泓德基金直銷(xiāo)柜臺(tái)業(yè)務(wù)指南》。

（二）別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

投資者在別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)立基金開(kāi)戶及申購(gòu)辦理手續(xù)以各別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、結(jié)算與交收

1、股票基金合同生效前，投資人的申購(gòu)賬款只有存進(jìn)專(zhuān)業(yè)帳戶，任何人不得使用。申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息所轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以股票基金登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

2、本基金利益?zhèn)浒赣晒善被鸬怯洐C(jī)構(gòu)在基金募集完成后進(jìn)行。

六、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同的生效

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)能決定終止股票基金開(kāi)售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到證監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)基金合同生效事項(xiàng)予以公告。基金托管人應(yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專(zhuān)業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

假如募資屆滿，未滿足基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的債務(wù)和花費(fèi)；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方各自承擔(dān)。

七、此次開(kāi)售當(dāng)事人和中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：泓德基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：青海省拉薩柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地點(diǎn)：北京西城德勝門(mén)外大街125號(hào)

法人代表：張茂曉

成立年限：2015年3月3日

手機(jī)：4009-100-888

發(fā)傳真：010-59850195

手機(jī)聯(lián)系人：童杉達(dá)

（二）基金管理人

名字：國(guó)泰君安證券股份有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)商城路618號(hào)

辦公地點(diǎn)：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)19樓

法人代表：朱健

手機(jī)聯(lián)系人：叢艷

聯(lián)系方式：021-38677336

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、銷(xiāo)售組織

名字：泓德基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：青海省拉薩柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地點(diǎn)：北京西城德勝門(mén)外大街125號(hào)

法人代表：張茂曉

手機(jī)聯(lián)系人：張艷

手機(jī)：4009-100-888

發(fā)傳真：010-59850195

網(wǎng)站地址：www.hongdefund.com

2、別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

（1）國(guó)泰君安證券股份有限公司

公司注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)商城路618號(hào)

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)

法人代表：楊德紅

手機(jī)聯(lián)系人：芮敏祺

手機(jī)：021-38676666

發(fā)傳真：021-38670666

網(wǎng)站地址：www.gtja.com

客戶服務(wù)熱線：95521

（2）渤海灣證券股份有限公司

公司注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)第二街道42號(hào)辦公樓101室

辦公地點(diǎn)：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)

法人代表：安永軍

手機(jī)聯(lián)系人：陳玉輝

手機(jī)：022-23861683

發(fā)傳真：022-28451892

網(wǎng)站地址：www.ewww.com.cn

客戶服務(wù)熱線：956066

（3）華西醫(yī)院證券股份有限公司

公司注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券商務(wù)大廈

辦公地點(diǎn)：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券商務(wù)大廈

法人代表：楊炯洋

手機(jī)聯(lián)系人：趙靜靜

手機(jī)：010-58124967

網(wǎng)站地址：www.hx168.com.cn

客戶服務(wù)熱線：95584

（4）上海市天天基金網(wǎng)銷(xiāo)售有限公司

公司注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)院2層

辦公地點(diǎn)：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座中國(guó)東方財(cái)富大廈

法人代表：實(shí)際上

手機(jī)聯(lián)系人：丁媛媛

發(fā)傳真：021-64385308

網(wǎng)站地址：www.1234567.com.cn

客戶服務(wù)熱線：95021

（5）太陽(yáng)人壽保險(xiǎn)股份有限公司

公司注冊(cè)地址：海南省三亞市河?xùn)|區(qū)三亞河?xùn)|路海康威視商務(wù)接待12、13層

辦公地點(diǎn)：北京朝陽(yáng)區(qū)朝外大街乙12號(hào)1棟樓昆泰國(guó)際大廈12層

法人代表：李科

手機(jī)聯(lián)系人：張偉

手機(jī)：010-85632771

發(fā)傳真：010-85632773

網(wǎng)站地址：fund.sinosig.com

客戶服務(wù)熱線：95510

（6）上海市好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司

公司注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211模塊

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10-14層

法人代表：陶怡

手機(jī)聯(lián)系人：周婷

手機(jī)：021-68077516

發(fā)傳真：021-68596916

網(wǎng)站地址：www.howbuy.com

客戶服務(wù)熱線：400-700-9665

（7）小螞蟻（杭州市）私募投資有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：浙江杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室

辦公地點(diǎn)：浙江杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)

法人代表：王珺

手機(jī)聯(lián)系人：韓愛(ài)彬

網(wǎng)站地址： www.fund123.cn

客戶服務(wù)熱線：95188-8

（8）行成正行私募投資有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室

辦公地點(diǎn)：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2棟樓

法人代表：汪靜波

手機(jī)聯(lián)系人：郭哲晗

手機(jī)：400-821-5399

發(fā)傳真：021-80358749

網(wǎng)站地址：www.noah-fund.com

客戶服務(wù)熱線：400-821-5399

（9）中證金牛（北京市）私募投資有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：北京豐臺(tái)東管接頭1號(hào)2號(hào)院2-45室

辦公地點(diǎn)：北京西城宣武門(mén)外街道新華通訊社第三工作區(qū)域A座4、5層

法人代表：吳志堅(jiān)

手機(jī)聯(lián)系人：焦金巖

手機(jī)：13311295863

發(fā)傳真：010-63156532

網(wǎng)站地址：www.jnlc.com

客戶服務(wù)熱線：400-890-9998

（10）珠海市盈米基金銷(xiāo)售有限公司

公司注冊(cè)地址：珠海市橫琴新城區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491

辦公地點(diǎn)：廣州市海珠區(qū)琶洲大路東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203

法人代表：肖雯

手機(jī)聯(lián)系人：黃敏嫦

手機(jī)：020-89629099

發(fā)傳真：020-89629011

網(wǎng)站地址：www.yingmi.cn

客戶服務(wù)熱線：020-89629066

（11）北京市滾雪球私募投資有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：北京朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)長(zhǎng)路34號(hào)樓6號(hào)院15層1501室

辦公地點(diǎn)：北京朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)長(zhǎng)路34號(hào)樓融新科技中心C座22層

法人代表：劉浩

手機(jī)聯(lián)系人：趙旸

手機(jī)：010-61840688

發(fā)傳真：010-84997571

網(wǎng)站地址：www.danjuanfunds.com

客戶服務(wù)熱線：400-159-9288

（12）上海市基煜基金銷(xiāo)售有限公司

公司注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園道路 1800號(hào)2棟樓 6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)銀城中路 488 號(hào)太平金融大廈 1503室

法人代表：王翔

網(wǎng)站地址：www.jiyufund.com.cn

客戶服務(wù)熱線：400-820-5369

（13）濟(jì)安財(cái)富（北京市）私募投資有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：北京市市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中單16號(hào)樓1號(hào)院3層307

辦公地點(diǎn)：北京朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中單16號(hào)樓1號(hào)院3層307

法人代表：楊健

手機(jī)聯(lián)系人：宋靜

手機(jī)：010-65309516

發(fā)傳真：010-65330699

網(wǎng)站地址：www.jianfortune.com

客戶服務(wù)熱線：400-673-7010

（14）上海市智慧私募投資有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：我國(guó)(上海市)自貿(mào)區(qū)楊高南路428號(hào)1棟樓1102模塊

辦公地點(diǎn)：我國(guó)上海浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1棟樓1102模塊

法人代表：劉建

手機(jī)聯(lián)系人：邢錦超

手機(jī)：021-20219988

網(wǎng)站地址：wg.com.cn

客戶服務(wù)熱線：021-20292031

基金托管人可以根據(jù)情況轉(zhuǎn)變、提升或減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)投資者注意最近基金管理人的網(wǎng)址（www.hongdefund.com），或撥打基金托管人客戶服務(wù)熱線資詢。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：泓德基金管理有限公司

居所：青海省拉薩柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地點(diǎn)：北京西城德勝門(mén)外大街125號(hào)

法人代表：張茂曉

客戶服務(wù)熱線：4009-100-888

發(fā)傳真：010-59850195

（五）法律事務(wù)所

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層

法人代表：韓炯

聯(lián)系方式：021-31358666

發(fā)傳真：021-31358600

手機(jī)聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、陸奇

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所

名字：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師公司（特殊普通合伙）

居所：北京西城阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)外貿(mào)商務(wù)大廈901-22至901-26

辦公地點(diǎn)：北京西城阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)外貿(mào)商務(wù)大廈901-22至901-26

執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維

聯(lián)系方式：010-66001391

發(fā)傳真：010-66001392

手機(jī)聯(lián)系人：蔡曉娟

經(jīng)辦人員會(huì)計(jì)：陳熹、蔡曉娟

泓德基金管理有限公司

二〇二四年十二月三十日

泓德基金管理有限公司

有關(guān)泓德優(yōu)選啟鑫混合型證券投資基金

基金合同及募集說(shuō)明書(shū)提示性公告

泓德優(yōu)選啟鑫混合型證券投資基金（股票基金通稱“泓德優(yōu)選啟鑫混和”，基金代碼：A類(lèi)021965；C類(lèi)021966）基金合同全篇和募集說(shuō)明書(shū)全篇于2024年12月30日在本公司網(wǎng)址（www.hongdefund.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有問(wèn)題撥打我們公司客服熱線（4009-100-888）資詢。

本基金管理人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定賺錢(qián)，也不保證最低收益。請(qǐng)深入了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，謹(jǐn)慎作出投入確定。

特此公告。

泓德基金管理有限公司

二〇二四年十二月三十日