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中基協新規干貨梳理：對基金經理提出更高合規要求，保護投資者權益
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近日，中基協同時修訂發布兩份重磅自律規則，《基金從業人員管理規則》（下稱“《管理規則》”）及配套規則和《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》（下稱“《注冊登記規則》”）。
修訂后的《注冊登記規則》規定，存在無特殊情況管理公募基金產品處于募集期、封閉期內主動離職，且離職時間未滿24個月；無特殊情況管理公募基金產品未滿1年主動離職，且離職時間未滿18個月；短期內頻繁變換任職單位，不得注冊為基金經理。
《管理規則》新增了對基金從業人員的六項禁止性行為要求，即不得有濫用職權、商業賄賂、不當言論、干擾監管、背離社會主義核心價值觀及違背職業道德和社會公德等六項禁止行為。
值得注意的是，該修訂還將奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為納入六大行為當中。
約束基金經理頻繁跳槽
修訂后的《注冊登記規則》規定，存在無特殊情況管理公募基金產品處于募集期、封閉期內主動離職，且離職時間未滿24個月；無特殊情況管理公募基金產品未滿1年主動離職，且離職時間未滿18個月；短期內頻繁變換任職單位，不得注冊為基金經理。
其中，明確提出了以下幾種情況不得給予注冊：
一是無特殊情況下管理公募產品處于募集期、封閉期內主動離職，且離職時間未滿24個月（含）；
二是未配合公司妥善完成工作移交或者無特殊情況管理公募基金產品未滿 1 年主動離職，且離職時間未滿18個月（含靜默期）；
三是短期內頻繁變換任職單位，即最近1 家任職單位為公募基金管理人，3 年內變換任職單位2 次以上；或者最近 1 家任職單位非公募基金管理人，3 年內變換任職單位3 次以上；
四是從公募基金管理人、證券期貨經營機構離職未滿6個月的基金經理、投資經理等。
在申請基金經理注冊，擬聘任基金經理則需要承諾：無特殊情況不在公募基金產品募集期、封閉期（公開募集基礎設施證券投資基金除外）以及管理公募基金產品1年內主動離職。擬聘任基金經理應當親筆書寫個人承諾，在承諾中明確不少于1年的最短任職期限，并簽名。
對于基金經理的變更，《注冊登記規則》明確，當基金經理管理的公募基金產品處于募集期內、基金經理管理現有已成立公募基金產品處于封閉期內、基金經理管理現有已成立公募基金產品未滿1年時，不予辦理變更手續。
特殊產品基金經理新增要求
此外，管理養老目標基金、FOF產品、REITs基金等特殊產品的基金經理，在滿足基本要求的基礎上，還應當具備對應的從業經驗或者投資業績要求等。
具體來說，申請注冊養老目標基金的基金經理還需滿足：
（一）具有5年以上金融行業從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或者分析經驗，其中至少2年為證券投資經驗；或者具有5年以上養老金或保險資金資產配置經驗。
（二）歷史投資業績穩定、良好，無重大管理失當行為。
（三）最近3年沒有違法違規記錄。
申請FOF產品的基金經理注冊的人員，還應當具備下列條件：
（一）具有 5 年以上金融行業從事證券期貨研究分析、證券投資基金研究評價或者分析經驗，其中至少 2 年為證券期貨投資經驗，或者具有 5 年以上養老金或保險資金資產配置經驗；（二）歷史投資業績穩定、良好，無重大管理失當行為；（三）最近 3 年沒有重大違法違規記錄
公募REITs的基金經理注冊還應當具有5年以上基礎設施項目運營或者基礎設施項目投資管理經驗。
新增六項禁止性行為要求
此次《管理規則》修訂新增了對基金從業人員的六項禁止性行為要求，即不得有濫用職權、商業賄賂、不當言論、干擾監管、背離社會主義核心價值觀及違背職業道德和社會公德等。
更加強調合規從業，明確基金從業人員應當遵守忠實義務、審慎義務、守法合規義務、利益沖突管理義務、信息披露義務、適當性義務、公平競業義務和保密義務。
值得注意的是，該修訂還將奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為納入六大行為當中。
五類人員應當取得基金從業資格，新增“從業資格”認定方式
根據修訂后的《管理規則》，通過所在機構從事基金業務活動的五類人員應當注冊取得從業資格。具體包括：
一是公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關業務的人員。
二是私募股權（含創投）投資基金管理機構的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、合規風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業務的人員。
三是基金托管機構中從事基金相關業務的人員。
四是基金服務機構中從事基金相關業務的人員。
五是法律、行政法規、中國證監會和協會規定需要取得從業資格的其他人員。
《管理規定》修訂后，基金從業資格取得方式也將得到進一步拓展。除了此前的基金從業考試、資格認定外，增加了從業經歷認定、“學歷認定+考核”、“專項培訓+考核”等方式。
其中，從業經歷認定是指具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的私募股權（含創投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業考試全部科目。
“學歷認定+考核”則是獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業考試全部科目。相關人員在申請注冊從業資格前，應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考核。
面包財經梳理發現，在“學歷認定+考核”等新增方式中，《管理規定》對于申請人的要求也在提高，要求其近5年未被金融監管部門采取行政處罰或者行政監管措施、未被金融行業自律組織采取自律處分或者自律管理措施。
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