證券代碼：688111 證券簡稱：金山辦公 公告編號：2023-027

北京金山辦公軟件股份有限公司

股東詢價轉(zhuǎn)讓計劃書

股東金山辦公應(yīng)用軟件有限公司、天津奇文一維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、天津奇文二維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、天津奇文三維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、天津奇文四維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、天津奇文五維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、天津奇文六維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、天津奇文七維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、天津奇文九維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）保證向公司提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

重要內(nèi)容提示：

● 擬參與本次詢價轉(zhuǎn)讓的股東為金山辦公應(yīng)用軟件有限公司（以下簡稱“WPS香港”）、天津奇文一維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文一維”）、天津奇文二維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文二維”）、天津奇文三維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文三維”）、天津奇文四維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文四維”）、天津奇文五維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文五維”）、天津奇文六維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文六維”）、天津奇文七維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文七維”）、天津奇文九維企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“奇文九維”）（以上簡稱“奇文N維”）（上述9家股東以下合稱“出讓方”）；

● 出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為6,000,000股，占上市公司總股本的比例為1.30%；

● 本次詢價轉(zhuǎn)讓為非公開轉(zhuǎn)讓，不會通過集中競價交易方式進行。受讓方通過詢價轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

● 本次詢價轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價能力和風(fēng)險承受能力的機構(gòu)投資者。

一、擬參與轉(zhuǎn)讓的股東情況

（一）出讓方的名稱、持股數(shù)量、持股比例

出讓方委托中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）組織實施金山辦公首發(fā)前股東詢價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“本次詢價轉(zhuǎn)讓”）。

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（二）關(guān)于出讓方是否為金山辦公控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員

本次詢價轉(zhuǎn)讓的出讓方WPS香港為金山辦公的控股股東以及持股 5%以上的股東。非金山辦公的實際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員。

奇文五維為公司持股5%以上的股東。

“奇文N維”（除奇文五維）的普通合伙人均為北京金山奇文企業(yè)管理咨詢有限責(zé)任公司。奇文五維的普通合伙人為北京奇文壹緯投資有限責(zé)任公司、北京金山奇文企業(yè)管理咨詢有限責(zé)任公司。

根據(jù)金山辦公于2022年9月3日公告的《北京金山辦公軟件股份有限公司詳式權(quán)益變動報告書》，奇文N維與WPS香港構(gòu)成一致行動關(guān)系。

（三）出讓方關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰、不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明

出讓方聲明，出讓方所持股份已經(jīng)解除限售，權(quán)屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》（以下簡稱“《實施細(xì)則》”）規(guī)定的不得減持股份情形。出讓方WPS香港為金山辦公控股股東，奇文N維與WPS香港構(gòu)成一致行動關(guān)系。出讓方啟動、實施及參與本次詢價轉(zhuǎn)讓的時間不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期。

根據(jù)出讓方出具的相關(guān)承諾，本次詢價轉(zhuǎn)讓會配合金山辦公實際控制人切實履行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及其在申請上市公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市時就其所持金山辦公股份作出的限售安排承諾，不存在金山辦公實際控制人違反前述限售安排承諾的情形。

二、本次詢價轉(zhuǎn)讓計劃的主要內(nèi)容

（一）本次詢價轉(zhuǎn)讓的基本情況

本次詢價轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量為6,000,000股，占總股本的比例為1.30%，占出讓方所持股份數(shù)量的比例為2.07%，轉(zhuǎn)讓原因均為自身資金需求。

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（二）本次轉(zhuǎn)讓價格下限確定依據(jù)以及轉(zhuǎn)讓價格確定原則與方式

出讓方與中金公司綜合考量股東自身資金需求等因素，協(xié)商確定本次詢價轉(zhuǎn)讓的價格下限，且本次詢價轉(zhuǎn)讓的價格下限不低于發(fā)送認(rèn)購邀請書之日（即2023年5月30日，含當(dāng)日）前20個交易日金山辦公股票交易均價的70%（發(fā)送認(rèn)購邀請書之日前20個交易日股票交易均價=發(fā)送認(rèn)購邀請書之日前20個交易日股票交易總額/發(fā)送認(rèn)購邀請書之日20個交易日股票交易總量）。

本次詢價認(rèn)購的報價結(jié)束后，中金公司將對有效認(rèn)購進行累計統(tǒng)計，依次按照價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價格。

具體方式為：

1、如果本次詢價轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購股數(shù)超過本次詢價轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限，詢價轉(zhuǎn)讓價格、認(rèn)購對象及獲配股份數(shù)量的確定原則如下（根據(jù)序號先后次序為優(yōu)先次序）：

（1）認(rèn)購價格優(yōu)先：按申報價格由高到低進行排序累計；

（2）認(rèn)購數(shù)量優(yōu)先：申報價格相同的，將按認(rèn)購數(shù)量由高到低進行排序累計；

（3）收到《認(rèn)購報價表》時間優(yōu)先：申報價格及認(rèn)購數(shù)量都相同的，將按照《認(rèn)購報價表》發(fā)送至本次詢價轉(zhuǎn)讓指定郵箱或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)時間（若既郵件又派專人送達(dá)了《認(rèn)購報價表》，以中金公司在規(guī)定時間內(nèi)第一次收到的有效《認(rèn)購報價表》為準(zhǔn)）由先到后進行排序累計，時間早的有效認(rèn)購將進行優(yōu)先配售。

當(dāng)全部有效申購的股份總數(shù)等于或首次超過6,000,000股時，累計有效申購的最低認(rèn)購價格即為本次詢價轉(zhuǎn)讓價格。

2、如果詢價對象累計有效認(rèn)購股份總數(shù)少于6,000,000股，全部有效認(rèn)購中的最低報價將被確定為本次詢價轉(zhuǎn)讓價格。

（三）接受委托組織實施本次詢價轉(zhuǎn)讓的證券公司為中金公司

（四）參與轉(zhuǎn)讓的投資者條件

本次詢價轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價能力和風(fēng)險承受能力的機構(gòu)投資者等，包括：

1、符合《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機構(gòu)投資者或者上海證券交易所規(guī)定的其他機構(gòu)投資者（含其管理的產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司、財務(wù)公司、合格境外投資者和私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者；

2、除前款規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案）。

三、上市公司是否存在經(jīng)營風(fēng)險、控制權(quán)變更及其他重大事項

（一）金山辦公不存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第八章第二節(jié)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的經(jīng)營風(fēng)險；

（二）本次詢價轉(zhuǎn)讓不存在可能導(dǎo)致金山辦公控制權(quán)變更的情形；

（三）不存在其他應(yīng)披露而未披露的重大事項。

四、相關(guān)風(fēng)險提示

（一）本次詢價轉(zhuǎn)讓計劃存在因出讓方于《北京金山辦公軟件股份有限公司股東詢價轉(zhuǎn)讓計劃書》及《中國國際金融股份有限公司關(guān)于北京金山辦公軟件股份有限公司股東向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》披露后出現(xiàn)突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)、扣劃而影響本次詢價轉(zhuǎn)讓實施的風(fēng)險。

（二）本次詢價轉(zhuǎn)讓計劃可能存在因市場環(huán)境發(fā)生重大變化而中止實施的風(fēng)險。

特此公告。

北京金山辦公軟件股份有限公司

董事會

2023年5月31日