股票簡(jiǎn)稱：海峽股份 股票代碼：002320 公告編號(hào)：2023-34

海南海峽航運(yùn)股份有限公司

2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

本公司及全體董事會(huì)成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

重要提示：

1.本次股東大會(huì)無(wú)否決、修改、增加提案的情況。

2.本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票方式召開(kāi)。

一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

海南海峽航運(yùn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)于2023年5月29日在海南省海口市濱海大道157號(hào)港航大廈14樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票方式舉行。參加本次會(huì)議的股東及股東代表共計(jì)12人，代表有表決權(quán)的股份341,239,921股，占公司總股本的15.31%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表3人，代表有表決權(quán)的股份321,558,793股，占公司總股本的14.43%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東9人，代表有表決權(quán)的股份19,681,128股，占公司總股本的0.8830%。本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，由副董事長(zhǎng)張婷女士主持。公司部分董事、監(jiān)事、證券事務(wù)代表和見(jiàn)證律師出席了本次會(huì)議，公司部分高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

二、議案審議情況

本次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)議案進(jìn)行表決，具體表

決結(jié)果如下：

1.以特別決議方式審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》。

表決結(jié)果為：同意320,199,251股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的96.68%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的3.32%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。其中，中小股東同意8,878,055股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的44.65%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的55.35%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。

2.以特別決議方式審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。

表決結(jié)果為：同意320,199,251股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的96.68%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的3.32%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。其中，中小股東同意8,878,055股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的44.65%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的55.35%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。

3.以特別決議方式審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法的議案》。

表決結(jié)果為：同意320,199,251股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的96.68%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的3.32%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。其中，中小股東同意8,878,055股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的44.65%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的55.35%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。

4.以特別決議方式審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

表決結(jié)果為：同意320,199,251股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的96.68%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的3.32%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。其中，中小股東同意8,878,055股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的44.65%；反對(duì)11,004,373股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的55.35%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)總數(shù)的0%。

三、律師出具的法律意見(jiàn)

公司法律顧問(wèn)北京大成（海口）律師事務(wù)所張晉頊律師、李佳倫律師出席了本次股東大會(huì)，進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，并出具了《關(guān)于海南海峽航運(yùn)股份有限公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》，認(rèn)為本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》《議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法有效；會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法有效；會(huì)議所做出的決議合法有效。

四、備查文件

1.海南海峽航運(yùn)股份有限公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議；

2.北京大成（海口）律師事務(wù)所《關(guān)于海南海峽航運(yùn)股份有限公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告

海南海峽航運(yùn)股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年5月30日

股票簡(jiǎn)稱：海峽股份 股票代碼：002320 公告編號(hào)：2023-33

海南海峽航運(yùn)股份有限公司

關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及

首次授予激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

海南海峽航運(yùn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年9月23日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十一次會(huì)議（臨時(shí)）及第七屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議（臨時(shí)），審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案。

公司于2023年5月11日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議（臨時(shí)）、第七屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議（臨時(shí)），審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)一一業(yè)務(wù)辦理》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，公司通過(guò)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”） 查詢，對(duì)2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1.核查對(duì)象為本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵(lì)對(duì)象。

2.本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3.公司向中國(guó)結(jié)算深圳分公司就核查對(duì)象在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公開(kāi)披露前六個(gè)月（即2022年3月23 日至2022年9月23日，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買(mǎi)賣(mài)公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)結(jié)算深圳分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》。

二、核查對(duì)象買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況說(shuō)明

1.內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況

根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，在自查期間，內(nèi)幕信息知情人不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票行為。

2.激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況

自查期間，共有11名激勵(lì)對(duì)象存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，其余激勵(lì)對(duì)象不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的情形。經(jīng)公司核查及激勵(lì)對(duì)象出具的說(shuō)明，其未參與本次激勵(lì)計(jì)劃的籌劃工作，在買(mǎi)賣(mài)公司股票前未知悉本次激勵(lì)計(jì)劃的任何信息，不存在其他人員向其提前泄露本次激勵(lì)計(jì)劃具體信息或基于其建議買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況，上述在自查期間買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為完全是其基于海峽股份已公開(kāi)披露的信息和對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的自行判斷進(jìn)行的操作，其在上述期間買(mǎi)賣(mài)公司股票時(shí)，并未知悉公司本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

三、本次核查結(jié)論

公司在籌劃本次激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過(guò)程中，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定采取了保密措施，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記。在公司首次公開(kāi)披露本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕信息泄露的情形。在自查期間，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象利用本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易行為。

四、備查文件

1.信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明

2.股東股份變更明細(xì)清單

3.激勵(lì)對(duì)象關(guān)于買(mǎi)賣(mài)海南海峽航運(yùn)股份有限公司股票情況的說(shuō)明

特此公告

海南海峽航運(yùn)股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年5月30日