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上海紫燕食品股份有限公司 關于簽訂募集資金專戶存儲四方 監管協議的公告
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證券代碼：603057證券簡稱：紫燕食品公告編號：2023-033
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、募集資金基本情況
根據中國證券監督管理委員會《關于核準上海紫燕食品股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可〔2022〕1975號），并經上海證券交易所同意，首次公開發行人民幣普通股（A股）4,200萬股，每股發行價為人民幣15.15元。募集資金總額為人民幣636,300,000.00元，扣除相關費用后，募集資金凈額為人民幣565,203,207.57元。立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了（信會師報字〔2022〕第ZA15887號）《驗資報告》，對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗。公司已對募集資金進行了專戶管理。
二、《募集資金專戶存儲四方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
上海紫燕食品股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月15日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于增加首次公開發行股票募集資金投資項目的議案》，同意公司在“寧國食品生產基地二期項目”的基礎上增加“海南紫燕食品加工生產基地項目”。新增項目的實施主體為海南云紫，實施地點為海口獅子嶺工業園。并授權公司管理層辦理包括但不限于本次募投項目增加所涉及的相關手續及協議、開立募集資金專戶并簽署存儲監管協議等相關事項。公司獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見。具體內容詳見公司披露的《關于增加首次公開發行股票募集資金投資項目的公告》（公告編號2023-020）。
根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定和要求，近日公司在招商銀行股份有限公司上海世紀大道支行開立了募集資金專戶。2023年5月19日，公司與海南云紫食品有限公司、保薦機構廣發證券股份有限公司、招商銀行股份有限公司上海世紀大道支行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》，協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲監管協議（范本）》不存在重大差異。
截至2023年5月19日，募集資金存放專項賬戶的余額如下：
三、《募集資金專戶存儲四方監管協議》的主要內容
甲方：上市公司及其子公司，以下合稱“甲方”
甲方1：上海紫燕食品股份有限公司（以下簡稱“上市公司”或者“甲方1”）
甲方2：海南云紫食品有限公司（以下簡稱“海南云紫”或者“甲方2”）
乙方：招商銀行股份有限公司上海世紀大道支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：廣發證券股份有限公司（保薦機構）（以下簡稱“丙方”）
為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》等法律法規以及甲方制定的募集資金管理制度的有關規定，甲、乙、丙三方經協商，達成如下寫議：
一、海南云紫為上市公司全資子公司，上市公司通過海南云紫實施募集資金投資項目“海南紫燕食品加工生產基地項目”，上市公司負責督促并確保海南云紫遵守募集資金相關法律法規及其募集資金管理制度。
二、甲方己在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為121947383210518，截至2023年5月19日，專戶余額為0元。該專戶僅用于甲方“海南紫燕食品加工生產基地項目”項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
三、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。甲方應當遵守《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律法規以及甲方制定的募集資金管理制度。
四、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律法規以及甲方制定的募集資金管理制度，對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。
丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方應當至少每半年度對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。
五、甲方授權丙方指定的保薦代表人孟曉翔、譚旭可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明：丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
六、乙方按月（每月10日前）向甲方出具前一月的真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
七、甲方1次或者12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的，甲方應當及時通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
八、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。
九、乙方三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終正本協議并注銷募集資金專戶。甲方應盡快另行確定募集資金專戶，并且應當自本協議終止之日起兩周內與新的募集資金專戶開戶銀行及丙方簽署新的募集資金專戶存儲三方監管協議，并在新的協議簽訂后2個交易日內報告上海證券交易所備案并公告。
十、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。
十一、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
十二、本協議一式10份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監會上海監管局各報備一份，其余留甲方備用。甲方應當按照有關規定，在本協議簽訂后2個交易日內報告上海證券交易所備案并公告。
十三、協議各方應嚴格遵守中華人民共和國反商業賄賂的法律規定，均不得向對方、第三方或者對方及第三方的實際控制人、股東、董事、監事、高級管理人員、經辦人或其他相關人員索要、收受、提供、給予本協議約定外的任何利益。包括但不限于明扣、暗扣、現金、購物卡、實物、有價證券、旅游或其他非物質性利益等。
特此公告。
上海紫燕食品股份有限公司董事會
2023年5月25日
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