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2023年5月31日（T+2日）16:對于00前全額支付認購資金的配售對象，發起人（主承銷商）將根據以下公式計算的結果向下取整，確定新股認購數量：新股認購數量=實收金額/發行價格

向下取整計算的新股認購數量少于中標人數量的，視為放棄認購，由保薦人(主承銷商)承銷。扣除最終戰略配售數量后，本次發行數量的70%時，將暫停線下和線上投資者認購的股份總數。

4、如果配售對象支付的認購金額大于配售數量對應的認購金額，2023年6月2日（T+4日)，中國結算上海分公司根據保薦人(主承銷商)提供的線下配售結果數據將認購款退還給配售對象，認購款金額=配售對象有效支付的認購款金額-配售對象應支付認購款金額。

5、凍結期間線下投資者支付的所有認購款項產生的所有利息均歸證券投資者保護基金所有。

(五)線下發行限售期安排

線下發行部分采用比例限售的方式，線下投資者應承諾自發行人首次公開發行上市之日起6個月限售股份數量的10%(向上取整計算)。也就是說，在每個配售對象獲得的股票中，90%的股票無限售期可以自上海證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期為6個月，限售期自上海證券交易所上市交易之日起計算。線下投資者在參與初步詢價報價和線下認購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排。一旦報價被視為接受本公告披露的線下限售期安排。

五、網上發行

(一)認購時間

網上認購時間為2023年5月29日(T日):30-11:30、13:00-15:00.網上投資者應獨立表達認購意向，不得全權委托證券公司認購新股。發行受重大突發事件或不可抗力影響的，應當按照認購當天的通知辦理。

(二)認購價格

本次發行的發行價格為125.88元/股。網上認購投資者必須按照本次發行價格進行認購。

(三)認購簡稱及代碼

認購簡稱“雙元認購”；認購代碼為“787623”。

(四)網上發行對象

持有上海證券交易所證券賬戶卡的自然人、法人、證券投資基金法人、符合法律規定的其他投資者（國家法律、法規和發行人必須遵守的其他監管要求除外）。本次發行的發起人（主承銷商）的證券自營賬戶不得參與本次發行的認購。

2023年5月29日(T日)前在中國結算上海分公司開立證券賬戶，2023年5月25日（T-2日)前20個交易日(含T-2日)持有上海市場非限售a股和非限售存托憑證市值日均1萬元以上(含1萬元)的投資者，方可參與網上認購。

投資者持有的市值應當符合《網上發行實施細則》的有關規定。

(五)網上發行方式

網上發行是通過上海證券交易所的交易系統進行的。回撥機制啟動前，網上初始發行量為421.3500萬股。保薦人(主承銷商)在指定時間內(2023年5月29日(T日)9。:30-11:30，13:00-15:00)在上海證券交易所指定的專用證券賬戶中輸入421.3500萬股“雙元科技”，作為該股唯一的“賣方”。

(六)網上認購規則

1、投資者只能選擇線下發行或網上發行的一種方式進行認購。所有參與戰略配售、線下詢價、認購、配售的投資者不得再參與網上認購。投資者同時參與線下、線上認購的，網上認購部分無效。

2、網上發行是通過上海證券交易所交易系統進行的。參與網上認購的投資者（持有上海證券交易所股票賬戶卡并開立科技創新委員會投資賬戶的國內自然人、法人等機構（法律、法規禁止買方除外））根據上海市場非限制a股和非限制存托憑證的市場價值確定網上認購金額。只有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股認購。每5萬元的市值可以認購一個認購單位，不足5萬元的部分不計入認購額度。每個認購單位為500股，認購數量應為500股或其整數倍，但最高不得超過網上初始發行股數的千分之一，即4000股。

3、參與網上公開發行股票認購的投資者只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一新股認購，投資者多次使用同一證券賬戶參與同一新股認購的，投資者第一次認購為有效認購，其余認購為無效認購。投資者持有多個證券賬戶的，合并計算多個證券賬戶的市值。證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”是確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則、“有效身份證明文件號”相同。2023年5月25日，證券賬戶注冊資料（T-2日)以日終為準。

4、網上投資者應當獨立表達認購意向，不得全權委托證券公司認購新股。

5、融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算在投資者持有的市值中，證券公司轉換擔保證券明細賬戶的市值合并計算在證券公司持有的市值中。

6、投資者必須遵守有關法律法規和中國證監會的有關規定，并自行承擔相應的法律責任。

7、2023年5月29日(T日)網上投資者認購日不需要繳納認購款，2023年5月31日（T+2日)根據中標結果繳納認購款。

(7)網上認購程序

1、開戶登記

參與網上發行的投資者應在中國結算上海分公司開立證券賬戶，并開立科技創新委員會的交易權限。

2、市值計算

2023年5月25日，參與網上發行的投資者需要參與網上發行（T-2日)前20個交易日(含T-2日)持有上海市場非限售a股和非限售存托憑證，平均市值在1萬元以上(含1萬元)。具體市值計算請參考《網上發行實施細則》。

3、申購程序

參與網上發行的投資者應在中國結算上海分公司開立證券賬戶，并開立科技創新委員會的交易權限。

認購程序與在二級市場購買上海證券交易所上市股票的方式相同。網上投資者在認購時間內(2023年5月29日(T日)9，根據其市值數據:30-11:30、13:00-15:00)通過上海證券交易所聯網的證券公司認購委托。一經申報，不得撤銷訂單。

(八)確定投資者認購股票數量的方法

確定網上投資者認購股票數量的方法如下：

1、如果在線有效認購數量小于或等于最終在線發行數量（回撥后），則無需抽簽。所有配號均為中標號，投資者根據有效認購數量認購股票；

2、如果在線有效認購數量大于最終在線發行數量（回撥后），有效認購將按照每500股配置一個號碼的規則統一連續配置，然后通過抽簽確定有效認購中標號碼，每個中標號認購500股新股。

中獎率=(最終網上發行量/網上有效申購總量)×100%。

(九)配號和抽簽

如果網上有效認購總量大于本次最終網上發行數量，則通過抽簽確定中標號碼進行配售。

1、認購配號確認

2023年5月29日(T日)，上海證券交易所根據投資者新股認購情況確認有效認購總額，每500股配置一個認購號，按時間順序連續配置所有有效認購號，直至最后一次認購，并將配置結果傳遞到各證券交易網點。

2023年5月30日（T+1)向投資者公布配號結果。認購人應到原委托認購的交易網點確認認購配號。

2、公布中簽率

2023年5月30日（T+1日)發行人和保薦人(主承銷商)將在《網上發行認購及中簽率公告》中公布網上發行中簽率。

3、彩票抽簽，公布中標結果

2023年5月30日（T+1日上午，在公證部門的監督下，發行人和發起人（主承銷商）主持抽簽，確認抽簽結果，并通過衛星網絡將抽簽結果傳遞給證券交易網點。2023年5月31日，發行人和發起人（主承銷商）（T+2日)中標結果將在《網下初步配售結果及網上中標結果公告》中公布。

4、確定認購股數

投資者根據中標號確定認購股數，每個中標號只能認購500股。

(十)中標投資者支付

2023年5月31日，投資者申購新股中獎后，應當依據（T+2日)公告的《線下初步配售結果及網上中標結果公告》履行支付義務。網上投資者支付時，應當遵守投資者所在證券公司的有關規定。2023年5月31日（T+2日)日底，中標投資者應確保其資本賬戶有足夠的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。

網上投資者連續12個月內3次獲勝但未全額支付，自結算參與者最近放棄認購之日起6個月（按180個自然日計算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可轉換公司債券在線認購。根據投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券和可交換公司債券的次數，計算放棄認購的次數。

(十一)放棄認購股票的處理

因網上投資者資金不足而全部或部分放棄認購的，結算參與人(包括證券公司和托管人等)應認真核實，并于2023年6月1日（T+3日）15:00前如實向中國結算上海分公司申報，由中國結算上海分公司提供給保薦人(主承銷商)。放棄認購的股數以實際資金不足為準，最小單位為1股。保薦人(主承銷商)承銷投資者放棄認購的股票。

(十二)網上發行的結算登記

網上發行的新股登記工作由中國結算上海分公司完成，中國結算上海分公司向發行人提供股東名單。

(十三)發行地點

各證券交易網點與上海證券交易所交易系統聯網。

六、投資者放棄認購部分股份處理

線下和線上投資者認購后，發起人（主承銷商）將根據實際支付情況確認線下和線上實際發行的股份數量。線下和線上投資者放棄認購部分的股份，由發起人（主承銷商）承銷。扣除最終戰略配售數量后，線下和線上投資者認購的股份總數不足70%的，暫停發行。

2023年6月2日，網上投資者獲得未付款金額，保薦人(主承銷商)包銷比例等具體情況請參閱（T+4日)發布的《發行結果公告》。

七、暫停發行

發行人及保薦人(主承銷商)在發生下列情況時，將采取暫停發行的措施:

1、線下認購總量小于線下初始發行數量；

2、網上認購不足，認購不足部分回撥線下后，線下投資者未能全額認購；

3、扣除最終戰略配售數量后，線下和線上投資者認購的股份總數不足本次公開發行數量的70%；

4、發行人在發行過程中發生重大會后事項影響發行的；

5、根據《管理辦法》第五十六條和《實施細則》第七十一條：中國證監會、上海證券交易所發現證券發行承銷過程涉嫌違法或者異常的，可以責令發行人、發起人（主承銷商）暫停或者暫停發行，并對有關事項進行調查處理。

如發生上述情況，發行人和發起人（主承銷商）將及時宣布暫停發行的原因，并恢復發行安排。暫停發行后，發行人和發起人（主承銷商）將在中國證監會同意注冊決定的有效期內，滿足會后事項監督要求后，在向上海證券交易所備案后，選擇重啟發行的機會。

八、余股包銷

當線下和線上投資者認購的股份數量不足扣除最終戰略配售數量后發行的70%時，發行人和發起人（主承銷商）將暫停發行。線下和線上投資者認購的股份數量超過扣除最終戰略配售數量后發行數量的70%(含70%)，但扣除最終戰略配售數量后發行數量未達到時，保薦人(主承銷商)負責包銷支付不足的部分。

余股包銷發生時，2023年6月2日（T+4日)保薦人(主承銷商)將剩余股份包銷資金、戰略配售募集資金和線下網上發行募集資金扣除承銷保薦費后分配給發行人，發行人向中國結算上海分公司提交股份在保薦人(主承銷商)指定的證券賬戶注冊包銷股份。

九、發行費用

線下發行不向配售對象收取轉讓費和印花稅。投資者在線定價發行不收取傭金和印花稅。

線下投資者應根據認購金額預留足夠的認購資金，確保認購資金在分配后按時足額支付。配售對象應在協會注冊的銀行賬戶中轉讓認購資金。

十、發行人和保薦人(主承銷商)、主承銷商

1、發行人：浙江雙元科技有限公司

法定代表人：鄭建

住所:杭州市莫干山路1418號標準廠房2號樓(上城科技產業基地)

聯系人：方東良

聯系電話：0571-88854902

2、保薦人(主承銷商)：民生證券有限公司

法定代表人(代行)：景忠

住所:浦明路8號，中國(上海)自由貿易試驗區

聯系人：資本市場部

聯系電話：010-85127979

發行人：浙江雙元科技有限公司

保薦人(主承銷商)：民生證券有限公司

2023年5月26日