證券代碼：000876 簡稱證券:新希望 公告編號：2023-50

債券代碼：127015、127049 債券簡稱:希望轉(zhuǎn)債，希望轉(zhuǎn)債2

新希望六合股份有限公司

第九屆董事會第十五次會議決議公告

公司及董事會全體成員確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

2023年5月27日，新希望六和股份有限公司(以下簡稱“公司”)第九屆董事會第十五次會議通知全體董事。2023年5月30日，第九屆董事會第十五次會議通過通訊表決舉行。會議應(yīng)當(dāng)參加8名表決董事和8名實(shí)際表決董事。會議的召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

會議由董事傳真簽署，審議并通過以下議案：

(一)審議通過了“關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案”

投票結(jié)果：8票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《2022年限制性股票激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，以及公司2021年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會認(rèn)為該激勵計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，并同意將809.5萬股限制性股票預(yù)留給符合授予條件的377名激勵對象。預(yù)留授予價(jià)格為7.98元/股。

該公司的獨(dú)立董事對該提案發(fā)表了獨(dú)立意見并表示同意。監(jiān)事會審查了激勵對象名單，并出具了驗(yàn)證意見。中倫律師事務(wù)所出具了法律意見。

具體內(nèi)容見公司于2023年5月31日發(fā)布的巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）、《證券日報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《關(guān)于向激勵對象預(yù)留限制性股票的公告》。

特此公告

新希望六合股份有限公司

董 事 會

二〇二三年五月三十一日

證券代碼：000876 簡稱證券:新希望 公告編號：2023-51

債券代碼：127015、127049 債券簡稱:希望轉(zhuǎn)債，希望轉(zhuǎn)債2

新希望六合股份有限公司

第九屆監(jiān)事會第十一次會議決議公告

公司及監(jiān)事會全體成員確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年5月27日，新希望六和股份有限公司(以下簡稱“公司”)第九屆監(jiān)事會第十一次會議通知全體監(jiān)事。2023年5月30日，第九屆監(jiān)事會第十一次會議通過通訊表決舉行。本次會議應(yīng)參加3名表決監(jiān)事和3名實(shí)際表決監(jiān)事。本次會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，決議合法有效。

會議由監(jiān)事傳真簽署，審議并通過以下議案：

一、審議通過了“關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案”

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

監(jiān)事會認(rèn)為：

1、授予預(yù)留限制性股票的激勵對象與2022年股東大會批準(zhǔn)的2022年限制性股票激勵計(jì)劃中規(guī)定的激勵對象一致。

2、授予預(yù)留限制性股票的激勵對象具有《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，不得成為《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵對象，股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女在激勵對象中不存在獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或共同持有公司5%以上股份的股東。本激勵計(jì)劃的預(yù)留授予激勵對象合法有效。激勵計(jì)劃的預(yù)留授予對象合法有效。公司確定激勵計(jì)劃的預(yù)留授予日符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》中相關(guān)授予日的有關(guān)規(guī)定。

3、公司和本激勵計(jì)劃的預(yù)留授予激勵對象不得授予限制性股票，本激勵計(jì)劃設(shè)定的激勵對象獲得授權(quán)利益的條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

監(jiān)事會同意以2023年5月30日為授予日，將809.5萬股限制性股票預(yù)留給符合授予條件的377名激勵對象，預(yù)留授予價(jià)格為7.98元/股。

具體內(nèi)容見公司于2023年5月31日發(fā)布的巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）、《證券日報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《關(guān)于向激勵對象預(yù)留限制性股票的公告》。

特此公告

新希望六合股份有限公司

監(jiān) 事 會

二○二三年五月三十一日

證券代碼：000876 簡稱證券:新希望 公告編號：2023-52

債券代碼：127015、127049 債券簡稱:希望轉(zhuǎn)債，希望轉(zhuǎn)債2

新希望六合股份有限公司

關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、2023年5月30日預(yù)留限制性股票授予日：

2、授予預(yù)留限制性股票數(shù)量：809.50萬股

3、預(yù)留限制性股票授予價(jià)格：7.98元/股

根據(jù)2021年股東大會的授權(quán)，新希望六和股份有限公司(以下簡稱“公司”)2022年限制性股票激勵計(jì)劃(以下簡稱“股權(quán)激勵計(jì)劃”或“本次激勵計(jì)劃”)規(guī)定的權(quán)益授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。公司于2023年5月30日召開的第九屆董事會第十五次會議和第九屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象預(yù)留限制性股票的議案》。董事會確定股權(quán)激勵計(jì)劃權(quán)益預(yù)留授予日為2023年5月30日，同意向符合授予條件的377名激勵對象預(yù)留809.5萬股限制性股票，預(yù)留授予價(jià)為7.98元/股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、股權(quán)激勵計(jì)劃簡述及已完成的相關(guān)審批程序

(一)股權(quán)激勵計(jì)劃簡述

1．股權(quán)類型：限制性股票；

2．目標(biāo)股票來源：公司向激勵對象發(fā)行的人民幣A股普通股；

3．授予金額:本激勵計(jì)劃擬授予激勵對象的限制性股票數(shù)量為4,137.00萬股，約占公司截至2022年4月20日的總股本 0.92%，4504.2592萬股。首次授予的限制性股票數(shù)量為3.327.50萬股，約占截至2022年4月20日公司股本總額450萬股、504.2592萬股的0.74%，占本激勵計(jì)劃擬授予的限制性股票總額的0.74% 80.43%；預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量為809.50萬股，約占公司截至 2022年4月20日，股本總額為450，504.2592萬股0.18%，占本激勵計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的19.57%。

4．激勵對象：共有203人首次授予激勵對象，包括董事、高級管理人員、核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員，在公司宣布本激勵計(jì)劃時(shí)在公司（含控股子公司）工作，不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，單獨(dú)或共持股5%以上。

5．授予價(jià)格：限制性股票授予價(jià)格為每股7.98元；

6．限制性股票的解除限售條件及解除限售安排：

本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票自授予之日起12個月后，分三期終止限售，每期終止限售的比例分別為40%、30%、30%；預(yù)留限制性股票在2022年第三季度報(bào)告披露前授予的，自預(yù)留授予部分限制性股票授予之日起12個月后，分三期解除限制性股票，每期解除限售的比例為40%、30%、30%；預(yù)留限制性股票在2022年第三季度報(bào)告披露后授予的，自部分限制性股票預(yù)留授予之日起12個月后分兩期終止限制性股票，每期終止限制性股票的比例為50%、50%。

(1)公司層面的績效考核要求:

本激勵計(jì)劃在2022-2024年會計(jì)年度對公司績效指標(biāo)進(jìn)行年度評估，以達(dá)到績效評估目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年終止銷售限制的條件之一。本激勵計(jì)劃的績效評估目標(biāo)如下表所示：

■

注：1、上述“飼料總銷量”是指公司年度報(bào)告中經(jīng)審計(jì)的飼料銷量；

2、上述“生豬銷售”是指公司月度經(jīng)營報(bào)表和年度報(bào)告中披露的生豬銷售；

3、上述“凈利潤”是指屬于上市公司股東的審計(jì)凈利潤，但不包括股份支付費(fèi)用的影響和其他股權(quán)激勵計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。

公司將根據(jù)終止限售期對應(yīng)年度績效考核目標(biāo)的完成情況（績效考核指標(biāo)實(shí)際完成率RN=實(shí)際完成值/績效考核目標(biāo)值、R1指飼料總銷售率、R2指豬銷售率、R3指凈利潤率），確定公司一級終止限售系數(shù)（X），具體如下：

■

在終止限售期內(nèi)，公司辦理終止限售事宜，以滿足終止限售條件的激勵對象。各終止限售期內(nèi)， 根據(jù)公司一級績效考核目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，確認(rèn)公司一級終止限售系數(shù)（X）。評估當(dāng)年不能解除限制性股票的，公司應(yīng)當(dāng)以授予價(jià)格和中國人民銀行同期存款利息之和回購注銷。

(2)激勵對象個人層面的績效考核要求:

根據(jù)公司內(nèi)部績效考核的相關(guān)制度，對激勵對象進(jìn)行個人考核。激勵對象的個人考核結(jié)果分為“S”、“A”、“B”、“C”、“D五個等級。

■

根據(jù)公司績效考核目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，激勵對象個人當(dāng)年實(shí)際可以解除限額=個人當(dāng)年計(jì)劃解除限額×在公司層面解除限制系數(shù)（X）×在個人層面解除限制系數(shù)（Y），激勵對象評估當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予價(jià)格回購注銷。

根據(jù)《2022年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，實(shí)施本激勵計(jì)劃的具體考核內(nèi)容。

（2）股權(quán)激勵計(jì)劃已完成的相關(guān)審批程序和信息披露

1. 2022年4月26日，公司召開第八屆董事會第52次會議，審議通過了《關(guān)于》〈2022年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)新希望六和股份有限公司〉《關(guān)于及其摘要的議案》〈2022年新希望六和股份有限公司限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的提案》。有關(guān)董事在審議有關(guān)議案時(shí)，回避表決。在審議有關(guān)議案時(shí)，董事會回避表決。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

2. 2022年4月26日，公司召開第八屆監(jiān)事會第二十九次會議，審議通過了《關(guān)于》〈2022年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)新希望六和股份有限公司〉《關(guān)于及其摘要的議案》〈2022年新希望六和股份有限公司限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的議案》和《關(guān)于核實(shí)公司激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的議案》，并就本激勵計(jì)劃涉及的事項(xiàng)發(fā)表意見。

3. 2022年5月10日至2022年5月19日，公司在內(nèi)部OA系統(tǒng)中公布了該激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單。公示期滿后，監(jiān)事會對激勵對象沒有收到任何異議。2022年5月26日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示說明》(公告號:2022-74)。

4．公司在激勵計(jì)劃草案公開披露前6個月內(nèi)對公司股票買賣情況進(jìn)行了自查，并于2022年6月1日披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣股票的自查報(bào)告》(公告號:2022-80)。

5.2022年5月31日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過〈2022年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)新希望六和股份有限公司〉《關(guān)于及其摘要的議案》〈2022年新希望六和股份有限公司限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的提案》，公司于2022年批準(zhǔn)了限制性股票激勵計(jì)劃，并授權(quán)董事會確定激勵計(jì)劃的授予日期，在激勵對象符合授予要求的情況下在給予條件時(shí)，向激勵對象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項(xiàng)。

6.2022年7月25日，公司召開第九屆董事會第三次會議和第九屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》和《關(guān)于首次授予激勵對象限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵對象的主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。同意激勵計(jì)劃的首次授予日為2022年7月25日，199名激勵對象首次授予337.50萬股限制性股票，首次授予價(jià)為7.98元/股。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見，同意公司首次授予的激勵對象名單。

7.2023年5月30日，公司召開第九屆董事會第十五次會議和第九屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵對象的主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，同意激勵計(jì)劃的授予日為2023年5月30日，809.5萬股限制性股票預(yù)留給符合授予條件的377名激勵對象，授予價(jià)格為7.98元/股。監(jiān)事會核實(shí)了授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見，同意公司的激勵計(jì)劃保留了激勵對象名單。

二、董事會對預(yù)留授予條件成就的說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和《2022年限制性股權(quán)激勵計(jì)劃》(以下簡稱《激勵計(jì)劃》)的有關(guān)規(guī)定，公司董事會認(rèn)為本次激勵計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已滿足，確定預(yù)留授予日期為2023年5月30日，符合授予條件的具體情況如下:

1．公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊會計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的最新會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊會計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，由最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個月未按照法律法規(guī)、公司章程和公開承諾分配利潤；

(四)法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵的；

(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

2．激勵對象未發(fā)生以下情況：

(1)最近12個月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；

經(jīng)過仔細(xì)核實(shí)，董事會認(rèn)為公司和激勵對象沒有發(fā)生或不屬于上述任何情況，也沒有其他情況不能授予或不能成為激勵對象。該激勵計(jì)劃的預(yù)留條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

三、關(guān)于股權(quán)激勵計(jì)劃的實(shí)施與股東大會批準(zhǔn)的股權(quán)激勵計(jì)劃存在差異的解釋

鑒于公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃中的13個激勵對象，因個人原因 自愿放棄擬授予的部分或全部限制性股票共計(jì)122.00萬股， 根據(jù)公司2021年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會對激勵計(jì)劃進(jìn)行了調(diào)查 調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)。

具體調(diào)整如下:本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象人數(shù)由203人組成 調(diào)整為199人。本激勵計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量保持不變，仍為 4.137.00萬股，其中首次授予的限制性股票數(shù)量為3.327.50萬股， 授予的限制性股票數(shù)量為809.50萬股。本次調(diào)整內(nèi)容在公司2021年股東大會授權(quán)董事會范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議。

除上述調(diào)整外，本次實(shí)施的股權(quán)激勵計(jì)劃的其他內(nèi)容與2021年股東大會批準(zhǔn)的股權(quán)激勵計(jì)劃一致。

四、股權(quán)激勵計(jì)劃的預(yù)留授予

1．預(yù)留授予日：2023年5月30日；

2．股權(quán)類型：限制性股票；

3．目標(biāo)股票來源：公司向激勵對象發(fā)行的人民幣A股普通股；

4．預(yù)留授予價(jià)格：限制性股票預(yù)留授予價(jià)格為7.98元/股；

5．授予股份的性質(zhì)：限制股權(quán)激勵；

6．預(yù)留授予對象和數(shù)量：本股權(quán)激勵計(jì)劃預(yù)留授予的激勵對象總數(shù)為377人，預(yù)留授予的限制性股票總數(shù)為809.50萬股；

各激勵對象之間預(yù)留限制性股票的分配如下表所示：

■

注：a.通過所有有效的股權(quán)激勵計(jì)劃獲得的任何激勵對象的累計(jì)股份不得超過公司股本總額的1%，公司所有有效激勵計(jì)劃所涉及的累計(jì)股份不得超過股東大會審議時(shí)公司股本總額的10%。

b.股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女在本激勵計(jì)劃的激勵對象中沒有單獨(dú)或共同持有公司5%以上股份。

c．如果上表中部分的總數(shù)與每個明細(xì)數(shù)相加，尾數(shù)之間存在差異，則是由于上述百分比結(jié)果四舍五入造成的。

7．股權(quán)激勵實(shí)施后，公司股權(quán)分配不符合上市條件。

5.董事和高級管理人員在授予前6個月買賣公司股票的說明

公司董事、高級管理人員不包括本次授予預(yù)留限制性股票的激勵對象。

六、本激勵計(jì)劃權(quán)益的授予對公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則11號一股支付》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則22號一金融工具確認(rèn)計(jì)量》中公允價(jià)值確定的有關(guān)規(guī)定。本激勵計(jì)劃限制性股票的授予將對公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生一定的影響。根據(jù)預(yù)留授予日限制性股票的公允價(jià)值計(jì)算，公司向激勵對象授予809.50萬股預(yù)留限制性股票，最終確認(rèn)預(yù)留授予的權(quán)益工具總費(fèi)用為2736.11 作為本激勵計(jì)劃的激勵成本，該等費(fèi)用總額將在本激勵計(jì)劃實(shí)施過程中按解除限售比例分期確認(rèn)。激勵計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票對各期會計(jì)成本的影響如下表所示：

單位：萬元

■

注：1、股東應(yīng)當(dāng)注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的稀釋影響；

2、以會計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，預(yù)測上述攤銷費(fèi)用對公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響；

3、如果上表中的總數(shù)與各明細(xì)數(shù)和尾數(shù)之間存在差異，則屬于四舍五入。

本激勵計(jì)劃的成本將列入成本。根據(jù)目前的情況，公司估計(jì)，在不考慮激勵計(jì)劃對公司業(yè)績的刺激作用的情況下，激勵計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)的年凈利潤有影響。考慮到激勵計(jì)劃對公司發(fā)展的積極作用，激發(fā)管理和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的積極性，提高運(yùn)營效率，降低運(yùn)營成本，激勵計(jì)劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于成本增加。

七、激勵對象認(rèn)購限制性股票和繳納個人所得稅的資金安排

激勵對象認(rèn)購所有限制性股票和繳納個人所得稅的資金，公司承諾不為激勵對象提供貸款和其他形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。公司將按照國家稅收法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，扣除激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅和其他稅費(fèi)。

八、授予限制性股票募集資金使用計(jì)劃

限制性股票籌集的資金將用于補(bǔ)充公司的營運(yùn)資金。

九、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會核實(shí)了公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留的激勵對象名單(授予日)，并發(fā)表了以下核查意見:

1. 本公司激勵計(jì)劃的激勵對象不得成為《管理辦法》規(guī)定的激勵對象：

(1)最近12個月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；

2. 公司激勵計(jì)劃預(yù)留激勵對象具有《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，不包括公司現(xiàn)任監(jiān)事、獨(dú)立董事、股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，單獨(dú)或共持有公司5%以上的股份。

3. 公司和預(yù)留授予限制性股票的激勵對象不得授予限制性股票，已達(dá)到本激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件。董事會確定的授權(quán)日符合《管理辦法》和本激勵計(jì)劃授權(quán)日的有關(guān)規(guī)定。

4. 公司沒有計(jì)劃或安排向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財(cái)務(wù)資助。

綜上所述，監(jiān)事會認(rèn)為，本激勵計(jì)劃的預(yù)留激勵對象符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，作為本激勵計(jì)劃的預(yù)留激勵對象合法有效。因此，監(jiān)事會同意公司激勵計(jì)劃的預(yù)留授予日期為2023年5月30日，并同意向符合授予條件的377名激勵對象預(yù)留809.5萬股限制性股票，預(yù)留授予價(jià)格為7.98元/股。

十、獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事對激勵計(jì)劃預(yù)留授予的獨(dú)立意見如下：

1. 根據(jù)《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，以及公司2021年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會認(rèn)為激勵計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，并同意確定預(yù)留授予日為2023年5月30日。授予日符合《管理辦法》等法律法規(guī)，以及公司《激勵計(jì)劃》中關(guān)于授予日的有關(guān)規(guī)定。

2. 本次授予的激勵對象為公司股東大會批準(zhǔn)的激勵對象名稱 符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的人員 激勵對象的條件屬于《激勵計(jì)劃》規(guī)定的激勵對象范圍，作為本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象的主體，具有合法有效的資格。

3. 公司和激勵對象沒有授予權(quán)益的情況，公司激勵計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

4. 公司不向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財(cái)務(wù)擔(dān)保 資助的計(jì)劃或安排。

5. 本次激勵計(jì)劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)， 完善公司激勵機(jī)制，加強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和核心骨干，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)性 責(zé)任感和使命感有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不會損害公司和全體股東的利益。

6. 公司向激勵對象授予限制性股票的程序是合法和合規(guī)的。關(guān)聯(lián)董事已依照《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《公司章程》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，回避有關(guān)議案的表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。

綜上所述，我們一致同意公司激勵計(jì)劃的預(yù)留授予日為2023年5月30日，并同意將809.5萬股限制性股票預(yù)留給符合授予條件的377名激勵對象，預(yù)留授予價(jià)為7.98元/股。

十一、律師的法律意見

北京中倫（成都）律師事務(wù)所對公司2022年預(yù)留的限制性股票激勵計(jì)劃發(fā)布了法律意見，認(rèn)為：截至本法律意見發(fā)布之日，公司已履行現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；授予日、授予對象、授予價(jià)格、授予數(shù)量符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；符合授予條件；公司符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。本次授予仍需依法履行信息披露義務(wù)，辦理股票授予登記。

十二、備查文件

1.第九屆董事會第十五次會議決議；

2.第九屆監(jiān)事會第十一次會議決議；

3.《獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會第十五次會議的獨(dú)立意見》；

4.監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留激勵對象名單（授予日）的驗(yàn)證意見；

5.《北京中倫(成都)律師事務(wù)所關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

特此公告

新希望六合股份有限公司

董 事 會

二○二三年五月三十一日