重要提示

1、中歐穩(wěn)信180天持有期債券證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證券監(jiān)督管理委員會(huì)許可[2023]329號(hào)批準(zhǔn)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的注冊(cè)并不意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收入做出實(shí)質(zhì)性的判斷、推薦或保證，也不意味著投資基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金的基金經(jīng)理為中歐基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為招商銀行有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”），注冊(cè)機(jī)構(gòu)為中歐基金管理有限公司。

3、本基金為中歐穩(wěn)信180天持有期債券型證券投資基金，基金經(jīng)營(yíng)模式為合同型、開放型。

對(duì)于本基金的各種基金份額，每個(gè)基金份額設(shè)定鎖定持有期，每個(gè)基金份額的鎖定持有期為180天，鎖定持有期到期后進(jìn)入開放持有期，每個(gè)基金份額可自開放持有期第一天起辦理贖回和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

4、A類基金份額的基金份額代碼為018530，C類基金份額的基金份額代碼為018531。

5、本基金通過公司直銷機(jī)構(gòu)和其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開銷售。

6、本基金的發(fā)售期為2023年6月5日至2023年6月20日。

7、本基金的銷售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格的海外投資者，以及法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

本基金暫時(shí)不銷售給金融機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶。如果基金未來向金融機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶開放或進(jìn)一步限制銷售對(duì)象的范圍，基金管理人將另行公告。

本基金單個(gè)投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過 1000 1萬元（個(gè)人投資者、公共資產(chǎn)管理產(chǎn)品和管理人自有資金除外）?；鸾?jīng)理可以調(diào)整單個(gè)投資者單日認(rèn)購(gòu)金額的上限。詳見更新的招股說明書或相關(guān)公告。

8、投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)時(shí)，其他銷售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同)。單個(gè)賬戶最低認(rèn)購(gòu)額為0.01元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同)。直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬元，單個(gè)認(rèn)購(gòu)額的最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬元，無等級(jí)差限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額和交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

9、本基金的最低募集份額為2億份，最低募集金額不少于2億元。本基金可以控制募集期間的銷售規(guī)模。具體的募集上限和規(guī)?？刂朴?jì)劃見本公告或其他相關(guān)公告。基金設(shè)定首次募集規(guī)模上限的，基金合同生效后不受募集規(guī)模限制。

10、如果投資者想認(rèn)購(gòu)本基金，他們必須開立本公司的基金賬戶。有此類賬戶的投資者不得單獨(dú)開立。

11、募集期間本基金有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額歸基金份額持有人所有，利息轉(zhuǎn)讓股份以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

12、銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著該申請(qǐng)一定成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)股份的合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

13、本公告僅說明本基金銷售的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定。如果投資者想了解本基金的詳細(xì)信息，請(qǐng)閱讀2023年5月30日在本公司網(wǎng)站上發(fā)布的信息（www.zofund.com）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的基金合同和招股說明書。投資者也可以通過公司網(wǎng)站了解公司的細(xì)節(jié)和基金銷售的相關(guān)事宜。

14、請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、開戶、認(rèn)購(gòu)等細(xì)節(jié)。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者，請(qǐng)致電公司客戶服務(wù)電話021-6860970、400-700-9700(免長(zhǎng)途話費(fèi))咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。

15、在募集過程中，如發(fā)售機(jī)構(gòu)調(diào)整，公司將及時(shí)在經(jīng)理網(wǎng)站上公布。

16、本公司可根據(jù)各種情況適當(dāng)調(diào)整本基金的銷售安排。

17、風(fēng)險(xiǎn)提示：證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低單一證券投資帶來的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)。基金投資不同于能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，如銀行儲(chǔ)蓄和債券。當(dāng)投資者購(gòu)買基金時(shí)，他們不僅可以根據(jù)自己的份額分享基金投資產(chǎn)生的收益，還可以承擔(dān)基金投資造成的損失。

本基金為債券基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合基金和股票基金。

投資者購(gòu)買本基金并不意味著將資金作為存款存入銀行或存款金融機(jī)構(gòu)。投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、招股說明書、基金產(chǎn)品信息總結(jié)等基金信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)特征，根據(jù)自己的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況判斷基金是否適合自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并通過基金經(jīng)理或基金經(jīng)理委托的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。在獲得基金投資收益的同時(shí)，投資者還可以承擔(dān)基金投資中的各種風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境造成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券獨(dú)特的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回或暴跌造成的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和基金的獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人按照履行職責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤(rùn)或最低收益。基金過去的業(yè)績(jī)并不意味著其未來的業(yè)績(jī)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成基金業(yè)績(jī)的保證。基金經(jīng)理提醒投資者注意基金投資的“買方自負(fù)”原則。投資決策后，投資者應(yīng)承擔(dān)基金經(jīng)營(yíng)狀況和基金凈值變化引起的投資風(fēng)險(xiǎn)。

為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可投資信用衍生品，投資信用衍生品可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

本基金設(shè)定鎖定持有期，每個(gè)基金份額的鎖定持有期為180天，基金份額在鎖定持有期內(nèi)不處理贖回和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。鎖定持有期屆滿后，進(jìn)入開放持有期，每個(gè)基金份額可自開放持有期第一天起辦理贖回和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。因此，基金份額持有人面臨著在鎖定持有期內(nèi)無法贖回或轉(zhuǎn)讓基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)、存在或潛在的大規(guī)模贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以在履行相應(yīng)程序后啟用側(cè)袋機(jī)制，詳見基金合同和本招股說明書的相關(guān)章節(jié)。在側(cè)袋機(jī)制實(shí)施過程中，基金管理人將對(duì)基金的縮寫進(jìn)行特殊識(shí)別，不處理側(cè)袋賬戶的認(rèn)購(gòu)和贖回。請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容，并注意基金啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制時(shí)的具體風(fēng)險(xiǎn)。

本基金單一投資者持有的基金份額不得達(dá)到或超過基金份額總額的50%，但在基金經(jīng)營(yíng)過程中因基金份額贖回而被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律、法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定出發(fā)。

1、基金募集和基金份額銷售的基本情況

(一)基金名稱

中歐穩(wěn)信持有期債券證券投資基金180天

(二)基金簡(jiǎn)稱及代碼

本基金 A 類基金份額簡(jiǎn)稱“中歐穩(wěn)信180天持債A”，代碼為018530

本基金 C 類基金份額簡(jiǎn)稱“中歐穩(wěn)信180天債券C”，代碼:018531

(三)基金類型

債券型證券投資基金

(四)基金的經(jīng)營(yíng)模式

合同開放式

對(duì)于本基金的各種基金份額，每個(gè)基金份額設(shè)定鎖定持有期，每個(gè)基金份額的鎖定持有期為180天，鎖定持有期到期后進(jìn)入開放持有期，每個(gè)基金份額可自開放持有期第一天起辦理贖回和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

(五)基金投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，努力為基金股東獲得超越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的投資回報(bào)。

(六)基金存續(xù)期限

不定期。

(七)基金份額初始面值

基金股份的銷售面值為1.00元。

(八)募集對(duì)象

個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格的海外投資者，以及法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者，可以投資于證券投資基金。

本基金暫時(shí)不銷售給金融機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶。如果基金未來向金融機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶開放或進(jìn)一步限制銷售對(duì)象的范圍，基金管理人將另行公告。

本基金單個(gè)投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過 1000 1萬元（個(gè)人投資者、公共資產(chǎn)管理產(chǎn)品和管理人自有資金除外）?；鸾?jīng)理可以調(diào)整單個(gè)投資者單日認(rèn)購(gòu)金額的上限。詳見更新的招股說明書或相關(guān)公告

(九)基金投資范圍

本基金的投資范圍是流動(dòng)性好的金融工具，包括債券(國(guó)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資債券、超短期融資債券、可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換債券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、銀行間存單、現(xiàn)金、國(guó)債期貨、信用衍生品（不包括合同）以及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具（但必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定）。

基金不直接參與股票投資，但可以持有可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換形成的股票?；鹨蛏鲜鲈虺钟械墓善钡荣Y產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)自可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)出售。法律、法規(guī)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他品種的，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%％；本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券（包括可轉(zhuǎn)換債券）和可轉(zhuǎn)換債券的比例不得超過基金資產(chǎn)的20%。每個(gè)交易日結(jié)束時(shí)，扣除國(guó)債期貨合約需要支付的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算準(zhǔn)備金、存款保證金、應(yīng)收認(rèn)購(gòu)款等）或到期日一年內(nèi)的政府債券總投資比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

如法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整上述投資品種的投資比例。

(十)籌集規(guī)模

本基金最低募集份額為2億份，最低募集金額不少于2億元。

本基金可以控制募集期的銷售規(guī)模。具體募集上限和規(guī)?？刂品桨敢姳竟婊蚱渌嚓P(guān)公告?；鹪O(shè)定首次募集規(guī)模上限的，基金合同生效后不受募集規(guī)模限制。

(十一)籌款方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開銷售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告中公布的基金銷售機(jī)構(gòu)名單，如基金募集和基金份額銷售的基本情況（13）基金份額銷售機(jī)構(gòu)”和基金管理人網(wǎng)站。

銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著該申請(qǐng)一定成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)股份的合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

(十二)單筆最低認(rèn)購(gòu)限制

本基金其他銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），單個(gè)賬戶的最低認(rèn)購(gòu)金額為0.01元（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同）。直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬元，單個(gè)認(rèn)購(gòu)額的最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬元，無等級(jí)差限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額和交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人可以限制募集期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額。具體限制和處理方法請(qǐng)參考相關(guān)公告。

如果本基金單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額達(dá)到或超過基金總份額的50%，基金管理人可以通過比例確認(rèn)限制投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。如果基金管理人接受某一或某一認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，可能導(dǎo)致投資者變相避免上述50%的要求，基金管理人有權(quán)拒絕全部或部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

(十三)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

(1)直銷機(jī)構(gòu):

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

辦公地址：陸家嘴環(huán)路上海中心，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

法定代表人：竇玉明

聯(lián)系人：馬云歌

電話：021-68609602

傳真：021-68609601

客服熱線：021-68609700，400-700-9700(免長(zhǎng)途話費(fèi))

網(wǎng)址：www.zofund.com

(2)其他銷售機(jī)構(gòu)

名 說：招商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

法定代表人：繆建民

客服熱線：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

基金經(jīng)理可以根據(jù)情況變更、增加或減少某些基金份額的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金經(jīng)理網(wǎng)站上公布基金銷售機(jī)構(gòu)名單。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況改變、增加或減少其銷售城市和網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能會(huì)有所不同，請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。

(十四)籌集時(shí)間安排

自基金股份發(fā)售之日起，本基金的募集期限不得超過3個(gè)月。

本基金的募集期為2023年6月5日至2023年6月20日。

基金管理人可以根據(jù)基金銷售情況，適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整募集期內(nèi)基金的銷售時(shí)間，并及時(shí)公告。

(十五)在緊急情況和其他特殊情況下，可以適當(dāng)調(diào)整上述基金募集期的安排。

二、募集方法及相關(guān)規(guī)定

(一)認(rèn)購(gòu)賬戶

如果投資者想認(rèn)購(gòu)本基金，他們必須開立本公司的基金賬戶。有此類賬戶的投資者不需要單獨(dú)開立。

(二)認(rèn)購(gòu)方式

1、投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付。

2、投資者可以在募集期內(nèi)多次認(rèn)購(gòu)基金份額，一經(jīng)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，不得撤銷。

3、投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)在T+2日（包括當(dāng)日）后，及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或基金經(jīng)理客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否成功受理。

4、基金銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著申請(qǐng)成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)股份的合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

(三)認(rèn)購(gòu)費(fèi)

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。認(rèn)購(gòu)時(shí)，本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而降低。本基金對(duì)通過直銷中心認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)行優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)率?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)不包括在基金財(cái)產(chǎn)中。

養(yǎng)老金客戶包括依法設(shè)立的基本養(yǎng)老基金、養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資經(jīng)營(yíng)收入形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，具體包括：

(1)國(guó)家社會(huì)保障基金；

(2)可投資基金的地方社會(huì)保障基金；

(三)企業(yè)年金單一計(jì)劃及集合計(jì)劃；

(四)企業(yè)年金理事會(huì)委托的具體客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；

(5)企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

(六)職業(yè)年金計(jì)劃；

(7)養(yǎng)老目標(biāo)基金；

(8)個(gè)人稅務(wù)遞延商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。

如果未來養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新型養(yǎng)老基金類型，基金管理人可以在更新招股說明書或發(fā)布臨時(shí)公告時(shí)將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。其他客戶是指除通過基金經(jīng)理直銷中心認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

養(yǎng)老金客戶通過基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)基金A類基金份額的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)率見下表:

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其他客戶認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)率見下表：

■

如果投資者有多次認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率將單獨(dú)計(jì)算。

2、計(jì)算認(rèn)購(gòu)股份

(1)投資者選擇認(rèn)購(gòu)A類基金股份的，認(rèn)購(gòu)股份的計(jì)算公式如下:

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)率)

認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)股=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/1.00元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)股份的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份額＝(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/1.00元

認(rèn)購(gòu)股份的計(jì)算保留在小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位的部分四舍五入，誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例如，投資者（其他客戶）在認(rèn)購(gòu)期間投資1萬元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)率為0.40%。假設(shè)認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的1萬元利息為29.50元，可獲得的基金份額計(jì)算如下：

凈認(rèn)購(gòu)金額＝100，000/(1+0.40%)= 99,601.59元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000- 99,601.59 =398.41元

認(rèn)購(gòu)份額＝(99，601.59+29.50)/1.00= 99,631.09份

也就是說，投資者(其他客戶)投資1萬元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額。認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的1萬元利息為29.50元，投資者賬戶注冊(cè)本基金A類基金份額為99.631.09份。

(2)投資者選擇認(rèn)購(gòu)C類基金股份的，認(rèn)購(gòu)股份的計(jì)算公式如下:

認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息/1.00元

認(rèn)購(gòu)股份的計(jì)算保留在小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位的部分四舍五入，誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例如，如果投資者在認(rèn)購(gòu)期間投資1萬元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的1萬元利息為3萬元，可獲得的C類基金份額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

也就是說，投資者投資1萬元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額。認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的1萬元利息為3萬元，投資者賬戶注冊(cè)本基金C類基金份額為1萬元、03萬元。

(五)募集資金利息的處理

募集期間有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)讓的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

(六)銷售機(jī)構(gòu)

本基金的銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)參見本公告中的“（13）基金份額銷售機(jī)構(gòu)”，如在募集期間調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)參見基金經(jīng)理網(wǎng)站上公布的基金銷售機(jī)構(gòu)名單。

三、本基金認(rèn)購(gòu)開戶及認(rèn)購(gòu)程序

(一)使用賬戶說明

投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，應(yīng)開立本公司的開放式基金基金賬戶。在基金份額銷售期間，各基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)為投資者開立基金賬戶。

投資者可以在不同的銷售機(jī)構(gòu)開戶，但每個(gè)投資者只允許開立一個(gè)基金賬戶。

投資者不得非法使用他人賬戶或資金認(rèn)購(gòu)，也不得非法融資或幫助他人認(rèn)購(gòu)。

(二)公司直銷中心辦理開戶(或賬戶注冊(cè))和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

1、本基金募集期間，公司設(shè)在上海直銷中心，為首次單筆認(rèn)購(gòu)金額不低于1萬元的投資者開戶（或賬戶注冊(cè)）、認(rèn)購(gòu)手續(xù)，單筆額外認(rèn)購(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬元。

2、開戶(或賬戶注冊(cè))及認(rèn)購(gòu)時(shí)間:

基金募集期間每天9日:30－16:30(周六、周日、節(jié)假日不受理申請(qǐng))。

3、開戶(或賬戶注冊(cè))必須提交的材料:

投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)開立本公司的開放式基金基金賬戶。如果已經(jīng)開立，則無需重新處理。在募集資金期間，可以同時(shí)辦理投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。基金賬戶開戶（或賬戶注冊(cè)）必須提交以下材料：

(1)個(gè)人投資者必須提交以下材料(包括但不限于)：

① 本人有效身份證原件及復(fù)印件(如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件)；

② 公司開放式基金賬戶(如有)原件及復(fù)印件；

③ 填寫的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，經(jīng)本人有效簽字；

④ 指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件和復(fù)印件（正面和負(fù)面需要我有效簽名）；

⑤ 承諾函；

⑥ 填寫的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷(自然人)》。

⑦ 填寫并簽署《個(gè)人稅務(wù)居民身份聲明》

⑧ 填寫并簽署《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配通知書及投資者確認(rèn)函》

注：專業(yè)投資者根據(jù)《證券期貨投資者適宜性管理辦法》第八條認(rèn)定的申請(qǐng)流程如下：

①填寫并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)及確認(rèn)書》

②提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明。

③提供近兩年相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的原始投資記錄；或者具有《證券期貨投資者適宜性管理辦法》第八條第（1）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者高級(jí)管理人員、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)資格認(rèn)證，可以提供工作單位出具的在職證書。

(2)機(jī)構(gòu)投資者必須提交以下材料(包括但不限于)：

①公司開放式基金賬戶(如有)原件及復(fù)印件；

②出示營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或者其他組織主管部門或者民政部門頒發(fā)的登記證原件（不使用“三證合一”后包含統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，還應(yīng)當(dāng)提供加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）。

③基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件(加蓋公章、法定代表人印章/負(fù)責(zé)人印章)；

④提供法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件(如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件)；

⑤經(jīng)營(yíng)者有效身份證原件及復(fù)印件(如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件)；

⑥《預(yù)留印鑒卡》一式兩份，加蓋預(yù)留印鑒(公章、私章一份，加蓋公司公章)；

⑦指定銀行賬戶的開戶許可證原件或指定銀行出具的開戶證明原件，提供復(fù)印件；

⑧填寫《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽字；

⑨承諾函；

⑩填寫的《傳真委托協(xié)議》一式兩份，并加蓋公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽字；

?《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷(機(jī)構(gòu)版)》；

?《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配通知書及投資者確認(rèn)函》加蓋單位公章；

?《機(jī)構(gòu)稅務(wù)居民身份聲明文件》填寫并加蓋單位公章和法定代表人簽字；

?如果機(jī)構(gòu)類型是消極的非金融機(jī)構(gòu)，還需要提供控制人簽署的《控制人稅務(wù)居民身份聲明》；

?以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶的，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)產(chǎn)品的批準(zhǔn)和證明文件；

?加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資格證書復(fù)印件。

?提供《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及我公司要求的其他反洗錢材料，并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽字。

注:根據(jù)《證券期貨投資者適宜性管理辦法》第八條的規(guī)定，除(一)、 （二） 、 (三)項(xiàng)目規(guī)定的機(jī)構(gòu)可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者以外的，根據(jù)第(四)項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的申請(qǐng)流程如下:

①填寫并加蓋單位公章和法人印章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)和確認(rèn)書》

②最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表加蓋單位公章；

③近一年有關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明，加蓋單位公章；

④近兩年相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的投資記錄原件；

注：上述指定銀行賬戶是指投資者在開戶時(shí)保留并確認(rèn)的唯一贖回、股息和退款結(jié)算賬戶。原則上，銀行賬戶名稱必須與投資者基金賬戶的賬戶名稱一致。

4、認(rèn)購(gòu)必須提交的材料：

(1)個(gè)人投資者必須提供以下材料(包括但不限于)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)：

① 本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

② 加蓋有效銀行受理印章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；

③ 填寫的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，經(jīng)本人有效簽字。

(2)機(jī)構(gòu)投資者必須提供以下材料(包括但不限于)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)：

① 已填寫的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，并加蓋公司有效預(yù)留印章；

② 加蓋有效銀行受理印章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；

③ 經(jīng)辦人現(xiàn)有效身份證明原件及復(fù)印件。

注：如果投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與認(rèn)購(gòu)和認(rèn)購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)不匹配（投資者除最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力外），投資者在繼續(xù)交易前應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)不匹配警告信和投資者確認(rèn)書。

5、繳款：

根據(jù)中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定，投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)前將全額資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。

直銷專戶一：直銷專戶一：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行

銀行賬號(hào)：31001520313050011627

直銷專戶2：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行

銀行賬號(hào)：216200100100162028

直銷專戶三：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行: 上海交通銀行股份有限公司第一支行

銀行賬號(hào): 310066726018800101573

直銷專戶4：

戶名:中歐基金管理有限公司

開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海分行業(yè)務(wù)部

銀行賬號(hào)：1001244319025808016

投資者填寫的匯款文件必須在匯款目的中注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱或基金代碼和投資者名稱（如個(gè)人投資者必須注明身份證號(hào)碼），并確保在募集結(jié)束日16日:30前到賬。

如果投資者當(dāng)天認(rèn)購(gòu)了16筆資金:30前未到達(dá)公司直銷賬戶的，選擇延長(zhǎng)認(rèn)購(gòu)有效期的，當(dāng)日提交的申請(qǐng)以資金到達(dá)日期（即有效申請(qǐng)日期）為準(zhǔn)；因銀行原因不能確認(rèn)投資者信息的，當(dāng)日提交的申請(qǐng)推遲至投資者信息確認(rèn)。上述情況最遲延至募集結(jié)束日。直銷中心可以根據(jù)各種緊急情況適當(dāng)調(diào)整上述安排。

募集期結(jié)束時(shí)，下列情形將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)。中歐基金管理有限公司和直銷專戶開戶銀行對(duì)無效認(rèn)購(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任：

(一)投資者轉(zhuǎn)移資金但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

(二)投資者轉(zhuǎn)移資金但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或者未確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的；

（3）投資者轉(zhuǎn)讓的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額；

（4）投資者認(rèn)購(gòu)資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時(shí)間前未到達(dá)的；

(5)其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無效的情況。

投資者認(rèn)購(gòu)無效或者認(rèn)購(gòu)失敗的，認(rèn)購(gòu)資金將在基金合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)入投資者來款賬戶。投資者未開戶或者開戶不成功的，認(rèn)購(gòu)資金將退還其來款賬戶。

（3）其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

四、清算交付

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，任何人不得在基金募集結(jié)束前使用。

2、如果基金的基金合同生效，投資者在募集期間支付的有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額的持有人，利息轉(zhuǎn)讓股份以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的規(guī)定辦理基金的權(quán)益登記。

五、基金驗(yàn)資及基金合同生效

自基金股份發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，基金募集股份總額不少于2億元，基金募集金額不少于2億元，基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人，基金募集期屆滿或基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)和招股說明書決定停止基金銷售，并在10天內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人辦理基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起生效；否則，基金合同不生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件后的第二天公布基金合同的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前不得使用。

募集期屆滿，不符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者繳納的款項(xiàng)，同期增加銀行活期存款利息；

3、如果基金募集失敗，基金經(jīng)理、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)不得要求報(bào)酬。基金經(jīng)理、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付的一切費(fèi)用，由各方承擔(dān)。

六、本次募集的當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

(一)基金管理人

名稱：中歐基金管理有限公司

成立日期：2006年7月19日

法定代表人：竇玉明

住所: 陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

辦公地址:陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層、10層、16層，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

電話：021－68609600

傳真：021－33830351

(二)基金托管人

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱招商銀行)

設(shè)立日期：1987年4月8日

注冊(cè)地址：招商銀行大廈，深圳深南大道7088號(hào)

辦公地址：招商銀行大廈，深圳深南大道7088號(hào)

注冊(cè)資本：252.20億元人民幣

法定代表人：繆建民

行長(zhǎng):王亮(主持招商銀行工作)

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)

電話：0755-83199084

傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人張燕：

(三)銷售機(jī)構(gòu)

銷售機(jī)構(gòu)名單見本公告中的“（13）基金份額銷售機(jī)構(gòu)”“一、基金募集和基金份額銷售的基本情況”。

(四)登記機(jī)構(gòu)

名稱：中歐基金管理有限公司

住所:陸家嘴環(huán)路，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū) 479 號(hào) 8 層

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路上海中心10層

法定代表人：竇玉明

總經(jīng)理：劉建平

成立日期：2006年7月19日

電話：021-68609600

傳真：021-68609601

聯(lián)系人：楊毅

(五)律師事務(wù)所出具法律意見書

名稱：上海通力律師事務(wù)所：

住所:上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

經(jīng)辦律師:黎明、陸奇

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陸奇

(六)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱:安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

安永大樓17層，北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)

北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

執(zhí)行合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯(lián)系人：陳露

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：陳露、張亞妮

七、銷售費(fèi)用

與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

中歐基金管理有限公司

2023年5月30日

基金經(jīng)理：中歐基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

二零二三年五月