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浙江省華康藥業有限責任公司有關向不特定對象發售可轉換公司債券審核問詢函回應等申報文件升級更新的提示性公告
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本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。
浙江省華康藥業有限責任公司（下稱“企業”）于2023年5月10日接到上海交易所（下稱“上海交易所”）開具的《關于浙江華康藥業股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券申請文件的審核問詢函》（上證指數上審（并購重組）〔2023〕299號）。上海交易所審批部門對企業遞交的向不特定對象發售可轉換公司債券申報文件展開了審批，從而形成了第一輪咨詢難題。
公司收到審批問詢函后，會與有關中介服務融合企業情況就審批問詢函中提的問題展開了仔細研究和逐一回應，實際回應具體內容詳細公司在 2023年5月27日在上交所網站 （www.sse.com.cn）公布的《關于浙江華康藥業股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券申請文件的審核問詢函的回復》等有關公示文檔。
此次企業發售證劵事項有待上海交易所審批，并得到中國證監會 （下稱“證監會”）作出允許登記注冊的確定后才可執行，能否通過上海交易所 審批，并得到證監會允許登記注冊的確定以及時長尚有待觀察。企業將依據該事項的工作進展，嚴格執行相關法律法規的相關規定及要求立即履行信息披露義務，煩請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
浙江省華康藥業有限責任公司股東會
2023年5月27日
證券代碼：605077 證券簡稱：康雅股權 公示序號：2023-049
浙江省華康藥業有限責任公司
關于變更承銷商后再次簽定募資資金監管協議的通知
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。
浙江省華康藥業有限責任公司（下稱“康雅股權”或“企業”）于2023年4月24日公布了《關于更換持續督導保薦機構及保薦代表人的公告》（公示序號： 2023-041），企業因聘用東方證券承銷保薦有限責任公司（下稱“東方證券”）出任此次向不特定對象發售可轉換公司債券的承銷商，原承銷商瑞信方正證劵有限公司（現改名為瑞信證劵（我國）有限責任公司，下稱“瑞信證劵”）未完成的持續督導工作中會由東方證券承攬。
由于承銷商的拆換，為加強募資管理與應用，維護債權人權益，依據 《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及其《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定，企業、公司全資子公司焦作市康雅糖醇科技公司（下稱“焦作市康雅”）與承銷商東方證券和各募集資金專戶存放金融機構再次簽署了募集資金專戶存放三方監管協議，詳情如下：
一、募資基本概況
經中國證監會《關于核準浙江華康藥業股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監批準[2020]3152號）審批并且經過上海交易所允許，浙江省華康藥業有限責任公司（下稱“企業”）首次公開發行股票人民幣普通股A股個股2,914億港元，每一股發行價金額為51.63元，募資總額為rmb150,449.82萬余元，扣減本次發行花費rmb12,972.67萬余元后，募資凈收益金額為137,477.15萬余元。以上募資及時狀況早已天健會計師事務所（特殊普通合伙）認證，并對其出示《驗資報告》（天健驗〔2021〕52號）。
二、募資重點帳戶設立和監管協議簽署狀況
由于原承銷商瑞信證劵未完成持續督導全部由東方證券承攬，公司及保 薦組織東方證券分別向我國銀行股份有限公司開化縣分行、工商銀行有限責任公司開化縣分行、招商銀行股份有限責任公司上饒支行再次簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》；企業、公司全資子公司焦作市康雅及承銷商東方證券與中信銀行銀行股份有限公司鄭州市支行再次簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，以上協議書與《上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不會有重要差別。
截止到2023年3月31日，企業募集資金專戶的設立存儲狀況詳細如下：
三、募資資金監管協議主要內容
《募集資金專戶存儲三方監管協議》中招標方一指企業，招標方二指焦作市康雅，招標方一和甲方二合手指甲方，承包方指開戶行，丙方指東方證券。
為加強招標方募資管理方法，維護債權人權益，依據相關法律法規及《上海證 券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》，甲、乙、丙經商議，達 成如下所示協議書：
1、招標方已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶僅限于募資的存儲應用，不可以作為別的主要用途。
2、雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。
3、丙方做為甲方保薦代表人，應依據相關規定特定保薦代表人或是其它工作 負責人對招標方募集資金使用狀況進行監管。
丙方服務承諾依照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》 及其招標方制定的募資資金管理辦法對招標方募資的監管和應用執行證券承銷崗位職責， 開展持續督導工作中。
丙方可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方理應配 合丙方調查分析與查看。丙方每上半年度對招標方現場勘察時應該與此同時查驗專用賬戶存放情 況。
4、招標方受權丙方指定保薦代表人宋亞峰、李志鵬隨時都可以到承包方查看、復制招標方專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的資 料。
保薦代表人向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件； 丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法 身份證件和介紹信。
5、承包方分月（每個月5日前）前向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。
6、招標方1次或是12月之內總計從專用賬戶取出的金額超過5,000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20% 的，招標方應當立即以發傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細。
7、丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的， 理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關合同的規定書面形式通知拆換后證券承銷代 表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協定法律效力。
8、承包方連續三次未能及時向甲方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調研專用賬戶情 形，業主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協定并銷戶募集資金專戶。
9、丙方發覺招標方、承包方未按照約定執行本協定的，必須在知曉相關客觀事實后立即 向上海交易所書面材料。
10、本協定可用中華共和國法律法規。凡因本協定所引起的或者與本協定相關的一切異議，首先由多方協商處理；若是在異議出現后十個工作日內無法協商解決的，都應將異議遞交上海市國際經濟貿易仲裁聯合會，依據應會到時候高效的仲裁規則要求開展訴訟。訴訟地點為上海市，法院裁判是終結的，對多方都有約束。
11、本協定自甲、乙、丙法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別企業公 章的時候起起效，至專用賬戶資產所有開支結束并按規定注銷的時候起無效。
12、本協定一式九份，甲（或招標方一、招標方二）、乙、丙各持一份，向上海交易所、證監會浙江監管局各上報一份，其他留招標方預留。
四、備查簿文檔
1、企業、我國銀行股份有限公司開化縣分行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監管協議》；
2、企業、工商銀行有限責任公司開化縣分行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監管協議》；
3、企業、招商銀行股份有限責任公司上饒支行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監管協議》；
4、企業、公司全資子公司焦作市康雅、中信銀行銀行股份有限公司鄭州市支行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監管協議》；
特此公告。
浙江省華康藥業有限責任公司股東會
2023年5月27日
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