證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-041

關于深圳百維存儲科技有限公司

2023年會計師事務所續聘公司公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

提示：重要內容：

● 擬聘用的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）

深圳百維存儲技術有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月25日召開了第三屆董事會第九次會議，審議通過了2023年會計師事務所的議案，計劃更新天健會計師事務所（特殊普通合伙）為2023年審計機構，公司獨立董事提前發表了獨立意見。上述提案仍需提交股東大會審議。內容如下：

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

(一)機構信息

1、基本信息

■

2、保護投資者的能力

2022年底，天健會計師事務所(特殊普通合伙)累計提取職業風險基金1億元以上，購買職業保險累計賠償限額1億元以上。職業風險基金提到，職業保險的購買符合財政部《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等文件的有關規定。

近三年在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的：

■

3、誠信記錄

近三年(2020年1月1日至2022年12月31日)，天健會計師事務所(特殊普通合伙)因執業行為受到行政處罰1次，監督管理措施13次，自律監督措施1次，未受到刑事處罰和紀律處分。近三年來，員工因執業行為受到行政處罰3人、監督管理措施31人、自律監督措施2人、紀律處罰3人，未受到刑事處罰，共涉及39人。

(二)項目成員信息

1、人員信息

■

2、誠信記錄

項目質量控制審查員貝柳輝、簽名會計師雷麗娜近三年未因執業行為受到刑事處罰，受到中國證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施、證券交易所、行業協會等自律組織的自律監督措施和紀律處分。2023年1月17日，項目合伙人、簽約會計師陳波被深圳證券交易所出具監管函一次。此外，他在三年內沒有受到任何刑事和行政處罰。

3、獨立性

天健會計師事務所(特殊普通合伙)、項目合伙人、簽名注冊會計師、項目質量控制審查員不存在影響獨立性的可能性。

4、審計收費

2023年審計費用（包括財務報告審計費用和內部控制審計費用）將根據公司業務規模、行業和會計處理的復雜性、市場公平合理的定價原則、審計人員和投資工作量與天健會計師事務所（特殊普通合伙）協商確定。

二、擬續聘會計師事務所辦理的程序

1、公司第三屆董事會審計委員會第八次會議審議通過了2023年會計師事務所的議案，認為天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券期貨相關業務審計資格，具有專業資格、業務能力、獨立性和投資者保護能力，能夠滿足公司財務審計工作的要求。我們同意2023年續聘公司會計師事務所，并同意提交公司第三屆董事會第九次會議審議。

2、公司獨立董事就續聘會計師事務所發表了事先同意的認可意見和獨立意見。

事先認可意見:天健會計師事務所(特殊普通合伙)符合《證券法》的相關要求，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2023年審計工作的要求，考慮公司業務發展和整體審計的需要，為保持審計工作的一致性和連續性，我們同意公司2023年續聘天健會計師事務所(特殊普通合伙)。并同意將該議案提交公司第三屆董事會第九次會議審議。

獨立意見：天健會計師事務所（特殊普通合伙企業）具有證券期貨相關業務資格，具有良好的專業能力、投資者保護能力、專業素質和誠信。在擔任公司審計機構的過程中，嚴格遵守國家有關法律法規，堅持獨立審計原則，客觀公平地反映公司的財務狀況，認真履行審計機構的職責，具有足夠的獨立性、專業能力、投資者保護能力，有利于保護公司股東，特別是中小股東的利益。我們同意續聘天健會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2023年會計師事務所，聘期自公司股東大會審議通過之日起一年，并同意提交公司股東大會審議。

3、公司第三屆董事會第九次會議審議通過了《關于續聘公司2023年會計師事務所的議案》，同意繼續聘請天健會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2023年審計機構，并同意將該議案提交股東大會審議。

4、續聘會計師事務所的事項仍需經公司股東大會批準，自公司股東大會批準之日起生效。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月5日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-042

關于深圳百維存儲科技有限公司

修訂公司章程和董事會議事規則的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

深圳百維存儲科技有限公司(以下簡稱“公司”) 2023年 5月 第三屆董事會第九次會議于25日召開，審議通過了修訂〈公司章程〉的議案》、《關于修訂〈董事會議事規則〉提案。上述提案仍需提交股東大會審議。現將有關情況公告如下：

修改公司章程的情況

根據《公司法》，為了進一步提高公司的標準化經營水平，完善公司的治理結構、《證券法》、《上市公司章程指引》、上海證券交易所科技創新板股票上市規則、《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指南第一號》等有關法律、法規、規范性文件的規定，結合公司實際情況，擬修改和完善現行《公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的部分規定。具體修訂如下：

■

除上述修訂外，公司章程中的其他條款保持不變。上述變更最終以工商登記機關批準的內容為準。同時，公司根據上述公司章程的修訂，同時修訂董事會議事規則的相應條款。《公司章程》、《董事會議事規則》的修訂，經公司股東大會審議批準后方可實施。請股東大會授權公司董事會指定具體代理人辦理后續備案、注冊資本和公司類型變更登記。修訂后的《深圳百維存儲科技有限公司章程》和《深圳百維存儲科技有限公司董事會議事規則（草案）》全文將于同日在上海證券交易所網站上披露（www.sse.com.cn）。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

證券代碼:688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-043

深圳百維存儲科技有限公司

第三屆董事會第九次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《深圳百維存儲科技有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關規定，2023年5月16日，深圳百維存儲科技有限公司(以下簡稱《公司法》)第三屆董事會第九次會議通過電子郵件發出。會議于2023年5月25日在公司1號會議室舉行。會議由董事長孫成思先生主持。會議應由9名董事和9名董事組成。會議的召開和召開符合法律、法規和公司章程的規定。

二、董事會會議審議情況

經全體與會董事認真審議表決，形成下列決議：

(一)審議通過《關于續聘公司2023年會計師事務所的議案》

經董事會審議，公司2023年審計機構同意續聘天健會計師事務所(特殊普通合伙)。

公司獨立董事提前就本議案發表了認可意見和明確同意的獨立意見。

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

具體內容見公司同日披露的上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《2023年續聘公司會計師事務所公告》(公告號:2023-041)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據整體工作安排發布股東大會通知及相關公告。

(二)審議通過《關于修訂的》〈公司章程〉的議案》

經審議，全體董事認為：公司申請修訂公司章程符合中華人民共和國公司法、深圳百維存儲技術有限公司章程等法律法規，并提交股東大會審議和授權董事會指定具體代理人辦理公司章程變更登記。除上述修訂外，公司章程中的其他條款保持不變。上述變更最終以工商登記機關批準的內容為準。

公司章程的修訂只有經公司股東大會審議批準后才能實施。請股東大會授權公司董事會指定具體代理人辦理公司章程備案、注冊資本和公司類型變更登記。修訂后的《深圳百維存儲科技有限公司章程》全文將于同日在上海證券交易所網站上披露（www.sse.com.cn）。

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

具體內容見公司同日披露的上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）關于修訂的〈公司章程〉及〈董事會議事規則〉公告號：2023-042)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據整體工作安排發布股東大會通知及相關公告。

(三)審議通過《關于修訂的修訂》〈董事會議事規則〉的議案》

經審議，全體董事認為，公司申請修訂《董事會議事規則》符合《中華人民共和國公司法》、《深圳百維存儲科技有限公司章程》等法律法規的有關規定，并同意修訂。

投票結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

具體內容見公司同日披露的上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）關于修訂的〈公司章程〉及〈董事會議事規則〉公告號：2023-042)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據整體工作安排發布股東大會通知及相關公告。

(四)審議通過《關于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關文件修訂的議案》

經過綜合評估和慎重考慮，為更好地實施2023年限制性股票激勵計劃，結合多方意見，根據《公司法》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《上海證券交易所科技創新板股票上市規則》(以下簡稱《上市規則》)、《科技創新板上市公司自律監管指南第4號股權激勵信息披露》等相關法律、法規和規范性文件。董事會同意調整原《2023年限制性股票激勵計劃(草案)》中的歸屬比例，形成《2023年限制性股票》擬調整并實施限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要。

公司全體獨立董事對該提案發表了同意的獨立意見。

投票結果:同意6票，反對0票，全部0票。關聯董事孫成思、何涵、徐騫回避投票。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）修訂的《關于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關文件的公告》(公告號2023-045)、《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》和《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)摘要》(公告號:2023-046)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據整體工作安排發布股東大會通知及相關公告。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-044

深圳百維存儲科技有限公司

第三屆監事會第八次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

2023年5月17日，深圳百威倉儲科技有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第八次會議通知全體監事郵件送達。會議于2023年5月25日召開，由公司監事會主席王攀主持。會議應由3名監事投票，3名監事實際投票，本次會議的召開和召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《深圳百維存儲科技有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規定，會議作出的決議合法有效。

二、監事會會議審議情況

經全體與會監事認真審議表決，形成下列決議：

(一)審議通過修訂《關于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關文件的議案》

監事會認為，公司根據《上市公司股權激勵管理辦法》、《上海證券交易所科技創新板股票上市規則》、《科技創新板上市公司自律監管指南第4號股權激勵信息披露》等相關法律、法規和規范性文件，調整了《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的所有權比例。激勵計劃的調整考慮到約束和激勵的原則，可以更好地調動激勵對象的熱情，確保激勵計劃的實施。激勵計劃的修訂不會損害公司和所有股東的利益。

投票結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案仍需提交股東大會審議。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》和《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)摘要》(公告號:2023-[])

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司監事會

2023年5月26日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-048

關于深圳百維存儲科技有限公司

召開2023年第三次臨時股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 2023年6月12日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第三次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現場投票與網上投票相結合

（4）現場會議的日期、時間和地點

2023年6月12日召開日期 14 點00 分

召開地點：深圳市南山區桃園街中冠紅花嶺工業南區2區4棟3樓公司1號會議室

(五)網上投票系統、起止日期和投票時間。

網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

自2023年6月12日起，網上投票的起止時間：

至2023年6月12日

采用上海證券交易所網上投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉讓融資、約定回購業務賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業務、約定回購業務相關賬戶和上海證券交易所投資者的投票，應當按照《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指南》第1號 一 執行規范操作等有關規定。

(七)涉及股東投票權的公開征集

根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》的有關規定，股東大會涉及獨立董事公開征集股東投票權，獨立董事譚立峰先生作為征集人向全體股東征集股東大會審議的股權激勵相關議案的投票權。詳情請參閱2023年5月26日上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《深圳百維存儲科技有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》(公告號:2023-049)。

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

提交股東大會審議的議案已于2023年5月25日通過公司第三屆董事會第九次會議和第三屆監事會第八次會議審議通過。詳見公司2023年5月26日在上海證券交易所網站上的具體內容（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

披露媒體：《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》、《經濟參考報》。

2、特別決議：2、3、4

3、對中小投資者單獨計票的議案：1、4

4、涉及關聯股東回避表決的議案：4

應避免表決的相關股東名稱：孫成思、徐建峰、孫靜、孫亮、深圳方泰來企業管理合伙企業（有限合伙）、泰德盛(深圳)企業管理合伙企業(有限合伙)、百泰(深圳)企業管理咨詢合伙企業(有限合伙)、百盛(深圳)企業管理咨詢合伙企業(有限合伙企業)，應當回避對議案4的表決。

5、涉及優先股股東參與表決的議案：不涉及

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統行使表決權的，可以登錄交易系統投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯網投票平臺（網站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯網投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯網投票平臺網站的具體操作說明。

（2）同一表決權通過現場、網絡投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結果為準。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權登記日下午收盤時，在中國登記結算有限公司上海分公司登記的公司股東有權出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

(1)注冊時間:2023年6月8日上午 9:00-12:00，下午 13:30-18:00

（2）注冊地點：深圳市南山區桃園街中冠紅花嶺工業南區2區4棟3樓公司1號會議室

(三)登記方式:

1、個人股東親自出席會議的，應當出示身份證或者其他有效證件、證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，應當出示有效身份證和股東授權委托書。

2、法定股東應當由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應當出示身份證和法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應當出示法定股東單位的身份證和法定代表人出具的書面授權委托書。

3、合伙股東應當由執行合伙人或者執行合伙人委托的代理人出席會議。執行合伙人或者其委托代表出席會議的，應當出示身份證、有效證明其執行合伙人或者其委托代表的資格；委托代理人出席會議的，代理人應當出示合伙股東單位出具的身份證和書面授權委托書。

4、股東可以按照上述要求通過信函、電子郵件和現場登記。信函到達郵戳和電子郵件到達日期不遲于2023年6月8日18日:00、股東聯系人、聯系電話、“股東大會”字樣應在信函和電子郵件中注明。通過信函或電子郵件登記的股東，請在參加現場會議時攜帶上述文件。公司不接受電話登記。

六、其他事項

(一)會期一天，出席會議的交通費由股東(股東代理人)自行承擔。

（2）與會股東應提前半小時到達會議現場辦理登錄手續。與會代表必須攜帶有效身份證和證券賬戶卡原件供律師核實。

(三)會議聯系方式

1、聯系人：黃炎烽

2、聯系電話：0755-26715701

3、公司地址：深圳市南山區桃園街中冠紅花嶺工業南區2區4區 棟3樓

4、電子郵箱：ir@biwin.com.cn

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

深圳百維存儲科技有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月12日召開的第三次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權。

委托人持有普通股數：

委托人持有優先股數：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權”意向中的一個并打√委托人在本授權委托書中未作出具體指示的，受托人有權按照自己的意愿表決。

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-049

深圳百維存儲科技有限公司

關于獨立董事公開征集委托投票權的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 投票權征集時間:2023年6月9日(上午9日):15一12:00，下午13:30一18:00）

● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意

● 征集人未持有公司股份

根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)的有關規定，深圳百維存儲科技有限公司(以下簡稱《管理辦法》)受其他獨立董事委托，獨立董事譚立峰先生向公司全體股東征集了公司計劃于2023年6月12日召開的2023年第三次臨時股東大會的投票權。

一、征集人的基本情況、表決意見和理由

(一)征集人的基本情況

本次征集投票權的征集人為公司獨立董事譚立峰先生，其基本情況如下：

譚立峰先生，1981年出生，中國國籍，無海外永久居留權，華南理工大學會計碩士學位，注冊會計師職稱。2004 年 7 月至 2006 年 11 月，廣州海關科員；2006年 年 12 月至 2007 年 11 月，廣東至正會計師事務所有限公司審計員；2007 年 12 月至 2012 年 5 廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通合伙)項目經理，2012年 年 6 月至 2018 年 7 月，2016年廣州暨南投資有限公司首席會計師 年 4 月至 2018 年 1 2018年月，廣東博信投資控股有限公司獨立董事 年 1 月至今，廣東惠倫晶體科技有限公司獨立董事 年 8月至 2019 年 1 廣東葫蘆堡文化科技有限公司財務總監，2019年 年 2 月至2021 年 9 月，任亞太(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)廣東分公司項目負責人；2020年 年 9 月至今，擔任廣州新悅雅文化旅游投資發展有限公司董事 年10 月至2022年10月 ，擔任中興華會計師事務所(特殊普通合伙)廣東分公司副總經理；2022年11月起擔任中智(廣州)會計師事務所(普通合伙)執行合伙人；2021年 9 自1月份以來，他一直是該公司的獨立董事。

目前，征集人未持有公司股份，未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。《中華人民共和國公司法》、《深圳百維存儲科技有限公司章程》不得擔任公司董事。

征集人及其主要直系親屬未就公司股權相關事項達成任何協議或安排；作為公司獨立董事，與董事、高級管理人員、主要股東及其關聯方及征集事項無任何利益。

(二)征集人對表決事項的意見和理由

作為公司的獨立董事，征集人對2023年限制性股票激勵計劃（草案）及相關文件的修訂提出了批準票，并就修訂本激勵計劃發表了獨立意見。

收藏家認為，本限制性股票激勵計劃有利于促進公司的可持續發展，形成核心人員的長期激勵機制，不損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。本限制性股票激勵計劃的激勵對象符合法律、法規、規范性文件規定的條件。

二、股東大會基本情況

(一)會議召開時間

2023年6月12日14時00分，現場會議時間

網上投票時間：2023年6月12日

公司股東大會采用上海證券交易所在線投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

(二)會議地點

南山智園崇文園T3樓3370號廣東省深圳市南山區留仙大道

(三)會議議案

■

關于股東大會的具體情況，詳見公司在上海證券交易所官網（www.sse.com.cn）以及公司指定信息披露媒體披露的《關于召開2023年第三次臨時股東大會的通知》(公告號:2023-047)。

三、收集方案

（1）征集對象：截至2023年6月5日交易結束后，在中國證券登記結算有限公司上海分公司登記并辦理會議登記手續的公司全體股東。

(二)征集時間:2023年6月9日(上午9日):15一12:00，下午13:30一18:00）。

(三)征集方式:上海證券交易所網站采用公開方式（www.sse.com.cn）并在指定媒體上發布公告，征集投票權。

(4)征集程序和步驟

1、獨立董事征集投票權委托書(以下簡稱授權委托書)應按本公告附件確定的格式和內容逐項填寫。

2、委托人應當向征集人提供證明其股東身份和委托意圖的文件清單，包括但不限于：

（1）委托投票股東為法定股東的，應當提交營業執照復印件、法定代表人證書復印件、委托書原件、股東賬戶卡復印件。法定股東按照本條規定提供的所有文件，由法定代表人逐頁簽字，并加蓋股東單位公章；

(二)委托投票股東為個人股東的，應當提交身份證復印件、委托書原件、股東賬戶卡復印件；

（3）授權委托書由股東授權他人簽署的，授權委托書由公證機關公證，并與授權委托書原件一起提交；股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委托書不需要公證。

3、委托投票股東按照上述要求準備相關文件后，委托書及相關文件應按照公告指定地址送達，以公司證券部收到時間為準。

委托投票股東送達委托書及其相關文件的指定地址和收件人如下：

地址：深圳市南山區桃園街中冠紅花嶺工業南區2區4棟3樓

收件人：李帥鐸

聯系電話：0755-27615701

請妥善密封提交的所有文件，注明委托投票股東的聯系電話號碼和聯系人，并在顯著位置注明“獨立董事公開征集投票權授權委托書”。

（5）委托投票股東提交文件后，經律師事務所見證的律師審查，所有符合下列條件的授權委托將被確認為有效：

1、授權委托書及相關文件已按本公告征集程序送達指定地點；

2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；

3、股東已按照本公告附件規定的格式填寫并簽署授權委托書，授權內容明確，提交相關文件完整有效；

4、授權委托書及相關文件與股東名冊記載的內容一致。

（6）股東重復授權收款人，但授權內容不同，股東最后簽署的授權委托書有效，不能判斷簽署時間，最終收到的授權委托書有效，不能判斷收到時間順序，由收款人詢問授權委托人確認，授權內容仍不能確認，授權委托無效。

(七)股東授權征集人投票后，股東可以親自或者委托代理人出席會議。

(八)經確認有效授權委托出現下列情形的，征集人可以按照下列辦法處理:

1、股東委托收款人投票權后，在現場會議登記截止日期前書面撤銷收款人的授權委托的，收款人認定收款人的授權委托自動無效；

2、股東委托征集人以外的其他人登記并出席會議，并在現場會議登記截止日期前書面撤銷征集人的授權委托的，征集人認定其對征集人的授權委托自動無效；

3、股東應當在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對或者棄權中選擇一項以上或者未選擇的，征集人將認定其授權委托無效。

（9）由于投票權征集的特殊性，在審查授權委托書時，只對股東根據本公告提交的授權委托書進行正式審查，不對授權委托書及相關文件上的簽字蓋章是否由股東本人或股東授權委托代理人簽字蓋章。符合本公告形式要求的授權委托書及相關證明文件確認為有效。

特此公告。

附件：獨立董事公開征集委托投票權委托書

收藏家：譚立峰

2023年5月26日

附件:

深圳百維存儲科技有限公司

獨立董事公開征集委托投票權委托書

我/我公司作為客戶確認，在簽署本授權委托書之前，我仔細閱讀了《深圳百維存儲科技有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》、《深圳百維存儲科技有限公司關于召開2023年第三次臨時股東大會的通知》等相關文件，并對本次征集投票權的相關情況有了充分的了解。

本人/本公司作為授權委托人，授權深圳百維存儲科技有限公司獨立董事譚立峰作為本人/本公司代理人出席2023年深圳百維存儲科技有限公司第三次臨時股東大會，并按照本授權委托書的指示行使下列會議審議事項的投票權。

本人/本公司對本次投票權征集的投票意見：

■

(委托人應當就每一個議案表達授權意見，具體授權應當在相應的格式內“√”為準）

單位委托由單位法定代表人簽字，并加蓋單位公章。

委托人簽字(法人股東加蓋公章)：

委托股東身份證號碼或統一社會信用代碼：

委托股東持股數：

委托股東證券賬戶：

委托股東聯系方式：

簽署日期：

授權的有效期：自簽署之日起至2023年第三次臨時股東大會結束。

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-045

深圳百維存儲科技有限公司

2023年限制性股票激勵計劃(草案)

公告及相關文件的修訂說明

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、上海證券交易所科技創新板股票上市規則(以下簡稱“上市規則”)、《科技創新板上市公司自律監管指南第4號股權激勵信息披露》(以下簡稱《自律監管指南》)等法律法規、規范性文件及《深圳百維存儲科技有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關規定。為更好地實施本激勵計劃，董事會同意原《公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃(草案)》)、調整中等激勵計劃授予的限制性股票的所有權比例，修訂并形成了《公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》(以下簡稱《激勵計劃(草案修訂稿)》)、；其他未修訂的部分仍然有效并繼續執行。2023年5月25日，公司召開的第三屆董事會第九次會議和第三屆監事會第八次會議審議通過了修訂后的激勵計劃（草案修訂稿）。

上述提案仍需提交股東大會審議。有關事項現公告如下：

1.本激勵計劃已完成的相關審批程序

1、2023年3月8日，公司召開第三屆董事會第六次會議審議通過〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的可持續發展，是否損害了公司及全體股東的利益發表了獨立意見。

同日，公司召開了第三屆監事會第五次會議，審議通過了《關于公司的》〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關于核實公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉以及《關于公司的議案》〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉議案等議案，公司監事會核實了本激勵計劃的相關事項，并出具了相關驗證意見。

2、2023年3月10日至2023年3月19日，公司在公司內部公布了本激勵計劃的激勵對象名單。在宣傳期間，公司監事會沒有收到任何異議。2023年3月22日，公司披露了《2023年監事會監事會》限制性股票激勵計劃激勵對象名單公示及驗證意見說明。

3、2023年3月27日，公司召開2023年第二次臨時股東大會，審議通過〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的議案》等議案。公司實施本激勵計劃，經股東大會批準。董事會授權確定限制性股票授予日期，當激勵對象符合條件時，向激勵對象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項。

同日，該公司在上海證券交易所網站上（www.sse.com.cn）披露了《關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息的自查報告》。

4、2023年5月25日，公司召開第三屆董事會第九次會議和第三屆監事會第八次會議，審議通過了《關于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關文件修訂的議案》。公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

二、調整原因和內容

(一)調整原因

根據《管理辦法》、《上市規則》、《自律監督指南》等法律法規、規范性文件和公司章程的有關規定，為更好地實施激勵計劃，公司董事會同意根據公司實際情況調整原激勵計劃（草案）中授予的限制性股票的所有權比例。

(二)調整內容

1、修訂《激勵計劃(草案)》第六章 “三、本激勵計劃的歸屬期限及歸屬安排”是本激勵計劃的有效期、授予日、歸屬安排及禁售期

修訂前：

(二)歸屬安排

1、本激勵計劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

■

激勵對象根據本激勵計劃獲得的限制性股票在所有權前不得轉讓、擔保或償還債務。由于資本公積金轉換為股本、股份交付等情況，激勵對象授予但未歸屬的限制性股票增加的股份同時受歸屬條件的限制，不得轉讓、擔保或償還債務。限制性股票當時不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。

修訂后：

(二)歸屬安排

1、本激勵計劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

■

激勵對象根據本激勵計劃獲得的限制性股票在所有權前不得轉讓、擔保或償還債務。由于資本公積金轉換為股本、股份交付等情況，激勵對象授予但未歸屬的限制性股票增加的股份同時受歸屬條件的限制，不得轉讓、擔保或償還債務。限制性股票當時不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。

2、修訂《激勵計劃(草案)》第十章 限制性股票的會計處理“一、限制性股票的公允價值及確定方法”及其“二、預計限制性股票實施對各期經營業績的影響”

修訂前：

一、限制性股票的公允價值及確定方法

參照中華人民共和國財政部會計部《股票支付準則申請案例授予限制性股票》，第二類限制性股票支付費用的計量參照股票期權執行。根據《企業會計準則第11號一股支付》和《企業會計準則第22號一金融工具確認與計量》的有關規定，公司選擇 Black-Scholes 該模型計算了第二類限制性股票的公允價值，并于2023年3月8日用該模型預測了第二類限制性股票授予的119.00萬股(授予時正式計算)。具體參數選擇如下：

1、標的股價:30.09元/股(假設授予日收盤價為30.09元/股)；

2、有效期分別為：12個月、24個月和36個月（授予第二類限制性股票）

日至每期歸屬日期限)；

3、17.11%的歷史波動性、15.31%、16.44%(分別使用最近12個上證指數)

波動率為月、24個月、36個月)；

4、無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%(中國人民銀行分別制定的金)

融資機構1年期、2年期、3年期存款基準利率)；

5、股息率：0（本計劃規定，如果公司發生股票現金股息除息，限制性股票的授予價格將按規定調整為0）。

二、預計限制性股票實施對各期經營業績的影響

公司根據會計準則和相關估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價值，并最終確認本激勵計劃的股份支付費用，在本激勵計劃實施過程中按所有權安排的比例攤銷。本激勵計劃產生的激勵成本將列入經常性損益。

根據中國會計準則的要求，本激勵計劃授予的第二類限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示（假設授予日收盤價為30.09元/股）：

■

注：1、上述計算結果并不代表最終的會計成本。實際會計成本與授予日、授予價格和所有權數量有關。如果激勵對象在所有權前離職，公司績效考核和個人績效考核不符合相應標準，實際所有權數量將相應減少，從而降低股票支付成本。同時，公司提醒股東注意可能的稀釋影響；

2、上述對公司經營成果影響的最終結果以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

修訂后：

限制性股票的公允價值及確定方法：

參照中華人民共和國財政部會計部《股票支付準則申請案例授予限制性股票》，第二類限制性股票支付費用的計量參照股票期權執行。根據《企業會計準則11號一股支付》和《企業會計準則22號一金融工具確認與計量》的相關規定，公司選擇Black-Scholes模型計算第二類限制性股票的公允價值，并于2023年5月25日用該模型預測授予的第二類限制性股票119.00萬股(授予時正式計算)。具體參數選擇如下：

1、標的股價:74.80元/股(假設授予日收盤價為74.80元/股)；

2、有效期分別為:12個月、24個月、36個月(第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日)；

3、13.51%的歷史波動性、15.17%、15.93%(分別采用上證指數近12個月、24個月、36個月的波動率)；

4、無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%(1年期、2年期、3年期存款基準利率分別由中國人民銀行制定)；

5、股息率：0（本計劃規定，如果公司發生股票現金股息除息，限制性股票的授予價格將根據規定進行調整 0）。

預計限制性股票實施對修訂后各期經營業績的影響：

公司根據會計準則和相關估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價值，并最終確認本激勵計劃的股份支付費用，在本激勵計劃實施過程中按所有權安排的比例攤銷。本激勵計劃產生的激勵成本將列入經常性損益。

根據中國會計準則的要求，本激勵計劃授予的第二類限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示（假設授予日收盤價為74.80元/股，授予價為12.33元/股）：

■

注：1、上述計算結果并不代表最終的會計成本。實際會計成本與授予日、授予價格和所有權數量有關。如果激勵對象在所有權前離職，公司績效考核和個人績效考核不符合相應標準，實際所有權數量將相應減少，從而降低股票支付成本。同時，公司提醒股東注意可能的稀釋影響；

上述對公司經營成果影響的最終結果以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

同時修訂了《激勵計劃(草案修訂稿)》中的相關內容。此外，其他內容保持不變。

三、本次調整對公司的影響

本次調整符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”)、《管理辦法》、《上市規則》、《自律監管指南》等有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關規定。本激勵計劃調整后授予的限制性股票的所有權期限和所有權安排是可行和合理的，不會對公司的財務狀況和經營成果產生不利影響，也不會損害上市公司和全體股東的利益。

四、獨立董事意見

獨立董事認為，激勵計劃（草案）中激勵計劃授予的限制性股份所有權比例的調整符合法律法規和公司股東大會批準的激勵計劃的有關規定，審查程序合法合規，不損害公司和全體股東的利益。因此，獨立董事一致同意調整激勵計劃（草案）授予的限制性股票的所有權期限和所有權安排。

五、監事會意見

監事會認為，激勵計劃（草案）中激勵計劃授予的限制性股票所有權比例的調整符合公司章程、《管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件以及《激勵計劃（草案）》的有關規定不損害公司及全體股東的利益。

六、法律意見書的意見

上海蘭迪律師事務所認為，截至法律意見發布之日，激勵計劃修訂已獲得現階段審批程序，2023年限制性股票激勵計劃（草案修訂）內容符合公司法、證券法、上市規則、管理措施、自律監督指南、公司章程等相關規定。本激勵計劃的信息披露符合《管理辦法》等法律法規的有關規定。

《關于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關文件修訂的議案》及相關議案經公司股東大會審議批準后方可實施。

七、獨立財務顧問意見

上海榮正企業咨詢服務（集團）有限公司認為，百維存儲激勵計劃的調整內容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規則》、《自律監督指南》等相關法律、法規、規范性文件和公司章程的有關規定。調整后的激勵計劃授予限制性股票的所有權比例是可行和合理的，不損害上市公司和全體股東的利益。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-046

深圳百維存儲科技有限公司

限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)2023年

摘要

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股權激勵：第二類限制性股票

● 股份來源：向激勵對象發行公司a股普通股

● 股權激勵的股權總數和涉及的目標股票總數：本激勵計劃授予的限制性股票數量為119.00萬股，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的43.032.9136 2.60%的萬股。

1.股權激勵計劃的目的

為進一步完善公司長期激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動員工積極性，有效結合股東利益、公司利益和員工個人利益，使各方共同關注公司的長期發展，在充分保護股東利益的前提下，按照平等收益和貢獻的原則，根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規則》、《自律監督指南》等有關法律、法規、規范性文件和公司章程的規定，制定本激勵計劃。

截至本激勵計劃公告之日，公司對董事、監事、高級管理人員、核心技術人員等員工沒有其他有效的股權激勵制度安排。

二、股權激勵方式及標的股票來源

(一)股權激勵

本激勵計劃采用的激勵工具是第二類限制性股票。

(二)標的股票來源

本激勵計劃涉及的目標股票來源是公司向激勵對象發行A股普通股。

三、擬授予的權益數量

本激勵計劃擬授予的限制性股票數量為119.00萬股，約占本激勵計劃草案公布時公司股本總額43032.9136萬股的2.60%。

截至本激勵計劃公告時，公司有效期內股權激勵計劃涉及的目標股累計數量未超過本激勵計劃草案公告時公司股份總額的20.00%，本激勵計劃中任何激勵對象在有效期內通過股權激勵計劃獲得的公司股份總額不得超過本計劃提交股東大會審議時公司股本總額的1.00%。

四、確定激勵對象的依據、范圍和授權權益的數量

(一)激勵對象的確定依據

1、激勵對象確定的法律依據

根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規則》、《自律監督指南》等有關法律、法規、規范性文件和公司章程的有關規定，確定本激勵計劃的激勵對象。

2、激勵對象確定的職位依據

本激勵計劃的激勵對象是董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術（業務）骨干人員和董事會認為需要激勵的其他人員。上述激勵對象是直接影響公司經營業績和未來發展的管理人員、技術和業務骨干，符合本激勵計劃的目的。

(二)激勵對象的范圍

1、本激勵計劃共230人，占公司員工總數的20.59%(截至2022年12月31日，公司員工總數為117人)。包括:

(一)董事、高級管理人員、中層管理人員在公司(含分公司、子公司)任職；

(2)核心技術(業務)骨干人員；

(3)董事會認為其他需要激勵的人員。

本激勵計劃的激勵對象包括外籍員工、股東、實際控制人及其配偶、父母、子女，不包括公司獨立董事、監事。在上述激勵對象中，高級管理人員必須由公司董事會任命。所有激勵對象必須在公司授予限制性股票和激勵計劃規定的考核期內與公司或其子公司有雇傭或勞動關系。

2、本激勵計劃的激勵對象包括公司實際控制人孫成思先生、孫成思先生的父親孫日新先生和孫成思先生的一致行動人徐建峰先生。公司將其納入本激勵計劃的原因是：

孫成思先生現任公司董事長，作為公司管理的核心，長期負責公司的戰略規劃、業務決策和業務發展。其卓越的領導能力和行業經驗使公司始終處于市場發展的前沿，為公司做出了重大貢獻。

孫日新先生現任公司戰略顧問，積極對公司的經營管理提出建議和建議，為公司的發展做出了突出貢獻。公司將其納入本激勵計劃，有助于激發公司核心人員的積極性，幫助公司長期發展。

徐建峰先生現任惠州百偉子公司計劃部主任，在子公司的經營管理中發揮了重要作用。公司將其納入本激勵計劃，有助于促進公司核心人員的穩定性和積極性，幫助公司的長期發展。

因此，本激勵計劃以孫成思先生、孫日欣先生、徐建峰先生為激勵對象，符合公司的實際情況和發展需要，符合《上市規則》第十章的規定 10.4 本條對激勵對象的規定和其他有關法律法規的規定是必要和合理的。

3、上述激勵對象包括外籍員工，包括外籍員工的激勵對象是相應崗位的關鍵人員，在公司的日常管理、技術、業務、運營中發揮著重要作用，股權激勵的實施可以激勵和吸引外國高端人才加入，有利于公司的長期發展。因此，將這些外籍員工作為激勵對象是必要和合理的。

（3）激勵對象授予的限制性股票分配

本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象之間的分配如下表所示：

■

注：1、上述任何激勵對象在有效期內通過股權激勵計劃獲得的公司股份累計數量不得超過公司總股本的1%。公司有效期內激勵計劃涉及的目標股份總數不得超過公司股本總額的20%。

2、本激勵計劃擬授予的激勵對象不包括：獨立董事、監事。

3、由于四舍五入，上表中部分的總數與每個明細數直接相加，尾數如有差異。

4、孫日欣先生是實際控制人孫成思先生的父親。

5、徐建峰先生是實際控制人孫成思先生的一致行動人。

(4)激勵對象的驗證

1、經董事會批準后，公司將在公示期不少于10天的內部公示激勵對象名單。

2、公司監事會將審查激勵對象名單，充分聽取公眾意見，并在股東大會審議激勵計劃前5天披露監事會對激勵對象名單的審查和宣傳說明。公司董事會調整的激勵對象名單也應經公司監事會核實。

5.股權激勵計劃的相關時間安排

(一)本激勵計劃的有效期

本激勵計劃的有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象授予的限制性股票全部歸屬或無效之日起不超過60個月。

(二)本激勵計劃的授予日

授予日在本計劃經公司股東大會審議批準后，由董事會確定，授予日必須為交易日。

(三)本激勵計劃的歸屬期限和歸屬安排

1、本激勵計劃授予的限制性股票自授予之日起12個月，激勵對象滿足相應的所有權條件后，按約定比例分類。所有權日必須為交易日，但不得在以下期間內：

（1）公司年度報告和半年度報告公告前30天內因特殊原因推遲年度報告和半年度報告公告日期的，自原預約公告前30天起計算至公告前1天；

(2)公司季度報告、業績預測、業績快報公告前10天內；

（3）自可能對公司股票及其衍生品交易價格產生重大影響的重大事件發生之日起或進入決策程序之日起至法律披露之日起；

(4)中國證監會和上海證券交易所規定的其他期限。

上述“重大事件”是公司應當按照上市規則披露的交易或者其他重大事項。

有關法律、行政法規、部門規章對不屬于期間另有規定的，以有關規定為準。

2、歸屬安排

本激勵計劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

■

(下轉16版)