基金管理人：國金基金管理有限公司

　　基金托管人：中信銀行股份有限公司

　　二二三年四月

　　[重要提示]

　　1、國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2022年12月26日證監(jiān)許可[2022]3234號文注冊募集。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值、市場前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本基金的基金類型為混合型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。

　　本基金對每份基金份額設(shè)置7天的最短持有期。對于每份認(rèn)購份額的最短持有期起始日指基金合同生效日，對于每份申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額的最短持有期起始日指該基金份額申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請的確認(rèn)日；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日（含當(dāng)日）起第7天。如該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。

　　在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出（如開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）申請。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日按時(shí)開放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。

　　3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為國金基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信銀行股份有限公司。

　　4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。

　　本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　　公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品和金融機(jī)構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。

　　5、本基金將自2023年4月12日到2023年4月25日通過本公司指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣丝删C合各種情況對募集期限做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為100億元人民幣（不包括募集期利息，下同），基金募集過程中募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過100億元人民幣的，基金提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含首日）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)認(rèn)購申請金額超過100億元人民幣，基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。

　　本公司在募集期間不調(diào)整募集規(guī)模上限。基金合同生效后不受此募集規(guī)模上限的限制，辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的具體時(shí)間由本基金管理人于申購、贖回開放日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　6、本基金通過國金基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

　　7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本基金的銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

　　8、投資者通過基金管理人電子直銷交易系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購的首次認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購的單筆認(rèn)購最低金額為1元。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制。投資者通過直銷中心柜臺辦理本基金認(rèn)購的首次認(rèn)購金額不得低于10,000元，單筆追加認(rèn)購最低金額為1,000元。

　　9、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　10、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

　　11、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由于投資人怠于查詢而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。

　　12、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀《國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金》、《國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件。

　　13、基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　14、投資者可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4000-2000-18）咨詢購買事宜。

　　15、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金管理人自基金合同生效之日不超過1個(gè)月開始辦理贖回，對投資者存在流動性風(fēng)險(xiǎn)。投資者可能面對基金份額在合同生效之日起1個(gè)月內(nèi)不能贖回的風(fēng)險(xiǎn)。

　　16、在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加或減少銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機(jī)構(gòu)可能增加部分基金銷售網(wǎng)點(diǎn)，具體網(wǎng)點(diǎn)名單及開戶認(rèn)購事項(xiàng)詳見各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)公告或撥打各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢，具體規(guī)定以各銷售機(jī)構(gòu)說明為準(zhǔn)。

　　17、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。

　　18、風(fēng)險(xiǎn)提示：

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、模型風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

　　本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于貨幣市場基金。

　　本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

　　本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)：

　?。?）指數(shù)化投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

　　1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　①標(biāo)的指數(shù)下跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　中證同業(yè)存單AAA指數(shù)成份券、備選成份券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)值波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　?、跇?biāo)的指數(shù)計(jì)算出錯的風(fēng)險(xiǎn)

　　指數(shù)編制方法的缺陷可能導(dǎo)致中證同業(yè)存單AAA指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)產(chǎn)生差異，從而使基金收益發(fā)生變化。中證同業(yè)存單AAA指數(shù)由中證指數(shù)有限公司（簡稱“中證”）編制和計(jì)算，其所有權(quán)歸屬中證，中證將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對此作任何保證，亦不因指數(shù)的任何錯誤對任何人負(fù)責(zé)。中證同業(yè)存單AAA指數(shù)值可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失。

　　③標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)

　　根據(jù)基金合同約定，如未來出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可能對標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行變更。若標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，本基金的投資組合將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。屆時(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征可能發(fā)生變化，且投資組合調(diào)整可能產(chǎn)生交易成本和機(jī)會成本，投資者須承擔(dān)因標(biāo)的指數(shù)變更而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與成本。

　　2）基金跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金在跟蹤中證同業(yè)存單AAA指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績表現(xiàn)與中證同業(yè)存單AAA指數(shù)表現(xiàn)之間可能產(chǎn)生差異，主要影響因素可能包括：

　?、俦净鸩捎贸闃訌?fù)制和動態(tài)最優(yōu)化策略，主要以標(biāo)的指數(shù)的成份券構(gòu)成為基礎(chǔ)，當(dāng)由于市場流動性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因?qū)е聵?biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券無法滿足投資需求時(shí)，基金管理人可以在成份券和備選成份券外尋找其他證券構(gòu)建替代組合，對指數(shù)進(jìn)行跟蹤復(fù)制。基金投資組合與中證同業(yè)存單AAA指數(shù)構(gòu)成可能存在差異，從而可能導(dǎo)致基金實(shí)際收益率與中證同業(yè)存單AAA指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離；

　　②在中證同業(yè)存單AAA指數(shù)指數(shù)編制中，債券利息計(jì)算再投資收益，而基金再投資中未必能獲得相同的收益率；

　　③指數(shù)調(diào)整成份券時(shí)，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大與中證同業(yè)存單AAA指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本；

　　④基金運(yùn)作過程中發(fā)生的費(fèi)用，包括交易成本、市場沖擊成本、管理費(fèi)和托管費(fèi)等，可能導(dǎo)致本基金在跟蹤指數(shù)時(shí)產(chǎn)生收益上的偏離；

　?、莼鸢l(fā)生申購或贖回時(shí)將帶來一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，當(dāng)債券市場流動性不足時(shí)，或受銀行間債券市場債券交易起點(diǎn)的限制，本基金投資組合面臨一定程度的跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)；

　?、拊谥笖?shù)化投資過程中，基金管理人對指數(shù)基金的管理能力例如跟蹤指數(shù)的技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對業(yè)績比較基準(zhǔn)的跟蹤程度。

　　3）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

　　在正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.20%，年化跟蹤誤差不超過2%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生較大偏離。

　　4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。

　　自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。

　　5）成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)

　　如標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生停牌或違約，基金可能由于未及時(shí)調(diào)整投資組合而面臨凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先原則，在履行內(nèi)部決策程序后對相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。

　?。?）本基金主要投資同業(yè)存單，還可能會面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：

　　同業(yè)存單市場投資者行為具有一定趨同性，在極端市場環(huán)境下可能集中買入或賣出，本基金存在流動性風(fēng)險(xiǎn)；由于本基金投資的同業(yè)存單集中度較高，銀行業(yè)內(nèi)任一銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件等，均可能會對其他銀行形成負(fù)面連鎖反應(yīng)，從而對整個(gè)同業(yè)存單投資造成較大影響，進(jìn)而影響本基金的凈值表現(xiàn)。此外同業(yè)存單投資還面臨有政策風(fēng)險(xiǎn)，主要指當(dāng)銀行業(yè)出臺新的監(jiān)管政策或原有的監(jiān)管要求出現(xiàn)重大調(diào)整時(shí)，可能對同業(yè)存單的投資價(jià)值造成影響，進(jìn)而影響本基金的投資業(yè)績。

　?。?）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金投資資產(chǎn)支持類證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，且僅在特定機(jī)構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，且抵押資產(chǎn)的流動性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）本基金對每份基金份額設(shè)置7天的最短持有期限，在最短持有期到期日之前（不含當(dāng)日），投資者不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；最短持有期期滿后（含最短持有期到期日當(dāng)日）投資者可以申請贖回。因此基金份額持有人面臨在最短持有期限內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。

　　19、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證，基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。

　　一、基金募集的基本情況

　　1、基金名稱：

　　國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金

　　2、基金簡稱和代碼：

　　簡稱：國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有

　　代碼：017756

　　3、基金運(yùn)作方式及類型：

　　契約型開放式，混合型證券投資基金

　　本基金對每份基金份額設(shè)置7天的最短持有期。對于每份認(rèn)購份額的最短持有期起始日指基金合同生效日，對于每份申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額的最短持有期起始日指該基金份額申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請的確認(rèn)日；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日（含當(dāng)日）起第7天。如該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。

　　在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出（如開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）申請。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日按時(shí)開放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。

　　4、基金存續(xù)期：

　　不定期

　　5、基金份額面值：

　　基金份額的初始面值為人民幣1.00元。

　　6、基金的投資目標(biāo)：

　　本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

　　7、基金的投資范圍：

　　本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券。為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于其他具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、貨幣市場工具、成份券及備選成份券以外的同業(yè)存單、債券回購、銀行存款、資產(chǎn)支持證券等以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

　　本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

　　基金的投資組合比例為：本基金投資于同業(yè)存單的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。

　　本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證同業(yè)存單AAA指數(shù)，由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布。中證同業(yè)存單AAA指數(shù)樣本券由在銀行間市場上市的主體評級為AAA、發(fā)行期限1年及以下、上市時(shí)間7天及以上的同業(yè)存單組成。

　　如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會取消或變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可取消上述投資比例限制或?qū)Ρ净鸬耐顿Y比例做出相應(yīng)調(diào)整。

　　8、標(biāo)的指數(shù)

　　中證同業(yè)存單AAA指數(shù)

　　9、募集對象

　　本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。

　　本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　　公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品和金融機(jī)構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。

　　10、募集時(shí)間安排與基金合同生效

　　（1）募集時(shí)間安排

　　本基金的募集期為2023年4月12日到2023年4月25日。本公司根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，具體安排另行公告，但整個(gè)募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。

　　如果在此期間未達(dá)到本招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。

　?。?）基金合同生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　?。?）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；

　　3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　　1、本基金通過直銷渠道和各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開發(fā)售，具體情況和聯(lián)系方法詳見本公告第六部分。

　　2、認(rèn)購程序

　　投資者可以通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購手續(xù)。投資者開戶需提供銷售機(jī)構(gòu)要求提供的材料申請開立國金開放式基金賬戶。投資者認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定，詳見本基金的基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。

　　3、認(rèn)購的方式及確認(rèn)

　?。?）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。

　?。?）基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利；否則，由于投資人怠于查詢而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。

　?。?）投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

　?。?）若認(rèn)購申請被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購金額本金退還投資者。

　　4、認(rèn)購的限額

　?。?）投資者認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

　　（2）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對單一投資者在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限。

　　（3）認(rèn)購最低限額：投資者通過基金管理人電子直銷交易系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購的首次認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購的單筆認(rèn)購最低金額為1元。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制。投資者通過直銷中心柜臺辦理本基金認(rèn)購的首次認(rèn)購金額不得低于10,000元，單筆追加認(rèn)購最低金額為1,000元。

　　（4）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　　（5）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認(rèn)購的金額等限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定予以公告。

　　5、基金份額初始面值、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計(jì)算

　?。?）本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元。

　?。?）本基金不收取認(rèn)購費(fèi)用

　?。?）認(rèn)購份額的計(jì)算

　　認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　認(rèn)購基金份額的計(jì)算公式為：

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值

　　舉例說明：某投資者投資100,000.00元認(rèn)購本基金基金份額，假設(shè)在募集期間產(chǎn)生利息50.00元，則可得到的基金份額為：

　　認(rèn)購份額=（100,000.00+50.00）/1.00=100,050.00份

　　即：該投資者投資100,000.00元認(rèn)購本基金，假設(shè)募集期間產(chǎn)生利息50.00元，則可得到100,050.00份基金份額。

　　三、個(gè)人投資者的開戶及認(rèn)購程序

　?。ㄒ唬┲变N柜臺

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　直銷柜臺辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9:30~17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）

　　2、開戶及認(rèn)購程序

　?。?）直銷中心柜臺首次認(rèn)購金額不得低于10,000元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），單筆追加認(rèn)購最低金額為1,000元。

　　（2）個(gè)人普通投資者辦理開戶申請時(shí)須提供下列資料：

　　1）本人有效身份證件（居民身份證、中國護(hù)照、軍官證、士兵證等）原件及復(fù)印件。

　　2）指定銀行賬戶的銀行存折、借記卡等原件。

　　3）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力評估問卷》。

　　4）填妥的《個(gè)人開戶申請表》。

　　5）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。

　　6）填妥的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》。

　　注：上述2）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在直銷柜臺辦理開戶的客戶需指定一個(gè)銀行賬戶作為投資者贖回、分紅以及認(rèn)購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者姓名嚴(yán)格一致。

　?。?）認(rèn)購時(shí)將足額認(rèn)購資金匯入本公司以下直銷賬戶：

　　賬戶名稱：國金基金管理有限公司

　　銀行賬號：11001079800053006952

　　開戶銀行：中國建設(shè)銀行股份有限公司北京蘇州橋支行

　　在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：

　　1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶（投資者在本公司直銷柜臺開立交易賬戶時(shí)登記的銀行賬戶）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶或其他無法及時(shí)識別投資者身份的方式匯款，則匯款資金無效；本公司直銷柜臺不接受現(xiàn)金繳納認(rèn)購款。

　　2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷柜臺開立基金賬戶時(shí)登記的姓名。

　　3）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金簡稱或基金代碼及開戶時(shí)預(yù)留有效證件號碼（基金簡稱：國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有：017756），并確保在規(guī)定時(shí)間前到賬。

　　4）投資者匯款金額必須與申請的認(rèn)購金額一致。

　　5）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　?。?）辦理基金認(rèn)購手續(xù)

　　個(gè)人投資者辦理認(rèn)購手續(xù)須提供下列資料：

　　1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件。

　　2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。

　　3）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請表（普通投資者）》。

　　3、注意事項(xiàng)

　?。?）投資者可以同時(shí)開立基金賬戶和辦理認(rèn)購申請，如基金賬戶開戶失敗，則認(rèn)購申請也失敗，認(rèn)購資金退回投資者的指定銀行賬戶上。

　?。?）若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日17：00之前未到本公司銀行直銷賬戶的，則當(dāng)日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)；若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請順延至投資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購截止日。直銷柜臺可綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。

　?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

　　1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。

　　2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的。

　　3）投資者劃入的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的。

　　4）在募集期截止日17：00之前資金未到本公司指定銀行直銷賬戶的。

　　5）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

　?。?）投資者認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗的資金將于本基金確認(rèn)為無效后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶劃出。如投資者未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購資金將退回其來款賬戶。

　?。?）個(gè)人專業(yè)投資者辦理直銷業(yè)務(wù)所需資料詳詢直銷柜臺。

　　（二）國金基金電子直銷交易系統(tǒng)

　　“國金基金”官方微信公眾號（微信號：gfund2011）

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金份額發(fā)售日24小時(shí)全天認(rèn)購，工作日17：00后提交的申請按下個(gè)工作日交易結(jié)算。

　　2、認(rèn)購限額

　　電子直銷交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購，單個(gè)交易賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購的單筆認(rèn)購最低金額為1元。單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請參照電子直銷相關(guān)說明。

　　3、通過電子直銷交易系統(tǒng)開立基金賬戶

　　（1）辦理相應(yīng)的銀行支付卡。

　　支持本公司移動客戶端的支付渠道有：通聯(lián)支付。

　　（2）登錄本公司官方微信公眾號開始開戶。

　　本公司官方微信公眾號：gfund2011

　?。?）選擇證件類型。

　?。?）選擇銀行卡。

　?。?）通過銀行身份驗(yàn)證或開通基金業(yè)務(wù)。

　?。?）簽訂《電子交易委托服務(wù)協(xié)議》和《投資人權(quán)益須知》。

　　（7）開戶成功。

　　4、通過電子直銷交易系統(tǒng)提出認(rèn)購申請

　?。?）進(jìn)入本公司電子直銷交易系統(tǒng)（“國金基金”官方微信公眾號）登錄電子直銷交易。

　　（2）選擇認(rèn)購基金。

　　（3）通過支付渠道支付認(rèn)購金額。

　　投資者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者可于申請日（T日）后的第2個(gè)工作日（T+2）起在本公司電子直銷交易系統(tǒng)查詢認(rèn)購結(jié)果。但此確認(rèn)是對認(rèn)購申請的確認(rèn)，其最終結(jié)果要待基金合同生效后才能夠確認(rèn)，對于本基金的申請，一經(jīng)受理不能進(jìn)行撤單交易。以上電子直銷開戶與認(rèn)購程序請以本公司網(wǎng)站或移動客戶端最新的說明為準(zhǔn)。

　　投資者如開戶不成功、認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗時(shí)，認(rèn)購資金將于確認(rèn)無效后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者賬戶劃出。其認(rèn)購資金將退回其來款賬戶。

　?。ㄈ┢渌N售機(jī)構(gòu)

　　本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購流程詳見各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。

　　四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

　?。ㄒ唬┲变N柜臺

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　直銷柜臺辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9：30至17：00。周六、周日及法定節(jié)假日不受理。

　　2、開戶及認(rèn)購程序

　　（1）直銷柜臺辦理認(rèn)購申請的起點(diǎn)資金為人民幣10,000元，追加認(rèn)購最低

　　金額1,000元，直銷柜臺可根據(jù)投資者的具體需求對以上起點(diǎn)資金作適當(dāng)調(diào)整。

　　（2）機(jī)構(gòu)普通投資者辦理開戶手續(xù)時(shí)，須提供下列資料：

　　1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本、副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件。

　　2）辦理基金業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書。

　　3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。

　　4）法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件。

　　5）辦理基金交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)印鑒卡。

　　6）組織機(jī)構(gòu)代碼證加蓋公章的復(fù)印件（三證合一則無需提供）。

　　7）稅務(wù)登記證加蓋公章的復(fù)印件（三證合一則無需提供）。

　　8）指定銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明。

　　9）填妥的《機(jī)構(gòu)開戶業(yè)務(wù)申請表》。

　　10）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力評估問卷》。

　　11）填妥的《傳真交易協(xié)議書》

　　12）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。

　　13）填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。

　　14）客戶受益所有人信息登記表（公司）及受益所有人的身份證明。注：上述8）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在本直銷柜臺辦理開戶及認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者需指定一個(gè)銀行賬戶作為投資者贖回、分紅款及無效認(rèn)/申購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與投資者名稱嚴(yán)格一致。

　?。?）將足額認(rèn)購資金匯入本公司以下直銷賬戶：

　　賬戶名稱：國金基金管理有限公司

　　銀行賬號：11001079800053006952

　　開戶銀行：中國建設(shè)銀行股份有限公司北京蘇州橋支行

　　在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：

　　1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶（投資者在本公司直銷柜臺開立交易賬戶時(shí)

　　登記的銀行賬戶）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶或其他無法及時(shí)識別投資者身份的方式匯款，則匯款資金無效；本公司直銷柜臺不接受現(xiàn)金繳納認(rèn)購款。

　　2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷柜臺開立基金賬戶時(shí)登記的名稱。

　　3）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金簡稱或基金代碼（基金簡稱：國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有：017756），并確保在規(guī)定時(shí)間前到賬。

　　4）投資者匯款金額必須與申請的認(rèn)購金額一致。

　　5）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　（4）辦理基金認(rèn)購手續(xù)

　　投資者辦理認(rèn)購手續(xù)需提供下列資料：

　　1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。

　　2）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請表（普通投資者）》并加蓋預(yù)留印鑒；

　　3）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。

　　3、注意事項(xiàng)

　?。?）若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日17：00之前未到本公司指定直銷賬戶的，則當(dāng)日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請順延至投資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購截止日。直銷柜臺可綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。

　?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

　　1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。

　　2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的。

　　3）投資者劃來的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的。

　　4）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

　?。?）投資者認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗的資金將于本基金注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后三個(gè)工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶；如投資者未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購資金將退回其來款賬戶。

　?。?）機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者辦理直銷業(yè)務(wù)所需資料詳詢直銷柜臺。

　　（二）其他銷售機(jī)構(gòu)

　　本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購流程詳見各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。

　　五、清算與交割

　　1、基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　2、本基金權(quán)益登記由基金注冊登記人在基金合同生效后完成。

　　3、基金合同生效之前發(fā)生的與募集活動有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

　　六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　七、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)

　　（一）基金管理人

　　名稱：國金基金管理有限公司

　　成立日期：2011年11月2日

　　注冊地址：北京市懷柔區(qū)府前街三號樓3-6

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路87號國際財(cái)經(jīng)中心D座14層

　　法定代表人：邰海波

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　聯(lián)系電話：010-88005888

　　注冊資本：3.6億元人民幣

　?。ǘ┗鹜泄苋?/p>

　　名稱：中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）

　　住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

　　法定代表人：朱鶴新

　　成立時(shí)間：1987年4月20日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：489.35億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]125號

　　聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部

　　聯(lián)系電話：4006800000

　　傳真：010-85230024

　　客服電話：95558

　　網(wǎng)址：bank.ecitic.com

　　（三）銷售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　?。?）國金基金管理有限公司直銷中心

　　注冊地址：北京市懷柔區(qū)府前街三號樓3-6

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路87號國際財(cái)經(jīng)中心D座14層

　　聯(lián)系人：肖娜

　　聯(lián)系電話：010-88005819

　　客服信箱：service@gfund.com客服電話：4000-2000-18

　　傳真：010-88005816

　　網(wǎng)站：www.gfund.com

　?。?）“國金基金”官方微信公眾號

　　公眾號名稱：國金基金（微信號：gfund2011）

　　目前支付渠道：通聯(lián)支付

　　客戶服務(wù)電話：4000-2000-18

　　客戶服務(wù)信箱：service@gfund.com

　　2、其他銷售機(jī)構(gòu)

　?。?）寧波銀行股份有限公司

　　注冊地址：寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

　　郵政編碼：315000

　　法定代表人：陸華裕

　　聯(lián)系人：吳淞龍

　　電話：0574-87970732

　　客服電話：95574

　　網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn

　　（2）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

　　法定代表人：朱鶴新

　　聯(lián)系人：王曉琳

　　電話：010-66637271

　　客服電話：95558

　　網(wǎng)址：https://www.citicbank.com/

　?。?）國金證券股份有限公司

　　注冊地址：四川省成都市東城根上街95號

　　辦公地址：四川省成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　聯(lián)系人：陳瑀琦

　　電話：028-86692603

　　傳真號碼：028-86690126

　　客服電話：95310

　　網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

　?。?）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

　　辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

　　法定代表人：陳亮

　　聯(lián)系人：辛國政

　　聯(lián)系電話：010-80928123

　　客服電話：4008-888-888或95551

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　（5）華泰證券股份有限公司

　　注冊地址：南京市江東中路228號

　　辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場

　　法定代表人：周易

　　客服電話：95597

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　（6）中山證券有限責(zé)任公司

　　公司簡稱：中山證券

　　注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層

　　法定代表人：吳小靜

　　電話：0755-82943755

　　傳真：0755-82960582

　　客戶服務(wù)電話：95329

　　網(wǎng)址：www.zszq.com

　　（7）中航證券有限公司

　　注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號中航資本大廈35層

　　法定代表人：叢中

　　客服電話：95335

　　網(wǎng)址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml

　　（8）中國中金財(cái)富證券有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

　　郵政編碼：518038

　　法定代表人：高濤

　　聯(lián)系人：李佩釗

　　電話：86-755-82023463

　　客服電話：95532/4006008008

　　網(wǎng)址：www.ciccwm.com

　?。?）諾亞正行基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室

　　辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

　　法定代表人：汪靜波

　　客服電話：4008-215-399

　　網(wǎng)址：www.noah-fund.com

　?。?0）上海天天基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座

　　法定代表人：其實(shí)

　　聯(lián)系人：潘世友

　　客服電話：95021

　　網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

　　（11）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)濰坊新村街道張楊路500號華潤時(shí)代廣場商務(wù)樓10、11、12和14樓

　　法定代表人：楊文斌

　　客服電話：400-700-9665

　　網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

　　（12）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

　　辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

　　法人代表：王珺

　　聯(lián)系人：韓愛彬

　　客戶服務(wù)電話：95188-8

　　網(wǎng)址：www.fund123.cn

　?。?3）浙江同花順基金銷售有限公司

　　注冊地址：杭州市文二西路1號903室

　　辦公地址：杭州市余杭區(qū)同順街18號同花順新大樓

　　法定代表人：吳強(qiáng)

　　客服電話：952555

　　網(wǎng)址：www.5ifund.com

　　（14）北京匯成基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財(cái)訊中心D座401

　　法定代表人：王偉剛

　　電話：010-62680527

　　傳真：010-62680827

　　聯(lián)系人：王驍驍

　　網(wǎng)址：www.hcfunds.com

　　客服電話：400-619-9059

　　郵編：100052

　?。?5）上?；匣痄N售有限公司

　　注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服電話：400-820-5369

　　網(wǎng)址：https://www.jiyufund.com.cn

　?。?6）珠海盈米基金銷售有限公司

　　注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室

　　辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層

　　法定代表人：肖雯

　　客服電話：020-89629066

　　網(wǎng)址：http://www.yingmi.cn/

　?。?7）京東肯特瑞基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

　　辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)京東大廈2號樓A座南塔19層

　　法定代表人：鄒保威

　　電話：95118

　　傳真：010-89189566

　　商務(wù)聯(lián)系人：李丹

　　客服熱線：95118

　　公司網(wǎng)站：http://jr.jd.com/

　?。?8）北京雪球基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)融新科技中心C座17層

　　法定代表人：李楠

　　聯(lián)系人：丁晗

　　電話：010-61840600

　　客服電話：4001599288

　　網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/

　　（19）騰安基金銷售（深圳）有限公司

　　注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

　　法定代表人：楊峻

　　網(wǎng)站：www.txfund.com

　　客服電話：4000-890-555

　　基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，具體詳見基金管理人網(wǎng)站的公示。

　?。ㄋ模┳缘怯洐C(jī)構(gòu)

　　名稱：國金基金管理有限公司

　　注冊地址：北京市懷柔區(qū)府前街三號樓3-6

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路87號國際財(cái)經(jīng)中心D座14層

　　法定代表人：邰海波

　　聯(lián)系人：劉雪

　　聯(lián)系電話：010-88005921傳真：010-88005876

　　（五）律師事務(wù)所

　　名稱：上海市通力律師事務(wù)所

　　注冊地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓

　　辦公地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　電話：021-31358666傳真：021-31358600

　　經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

　　聯(lián)系人：陸奇

　?。徲?jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

　　執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

　　電話：010-58152145

　　傳真：010-85188298

　　經(jīng)辦注冊會計(jì)師：王珊珊、馬劍英

　　國金基金管理有限公司

　　2023年04月04日

　　國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)

　　7天持有期證券投資基金基金合同、

　　托管協(xié)議及招募說明書提示性公告

　　國金中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金合同全文、托管協(xié)議全文和招募說明書全文于2023年4月4日在本公司網(wǎng)站[www.gfund.com]和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（4000-2000-18）咨詢。

　　本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，審慎做出投資決定。

　　特此公告。

　　國金基金管理有限公司

　　2023年4月4日