證券代碼：603113證券簡稱：金能科技公告編號：2023-032

　　債券代碼：113545債券簡稱：金能轉(zhuǎn)債

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●被擔(dān)保人名稱：金能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）之全資子公司金能化學(xué)（齊河）有限公司（以下簡稱“金能化學(xué)”）。

　　●本次擔(dān)保數(shù)量：本次新增735.70萬元人民幣保證擔(dān)保。

　　●擔(dān)保余額：截至目前，公司為金能化學(xué)（青島）有限公司、金獅國際貿(mào)易（青島）有限公司、金能化學(xué)提供的擔(dān)保合同余額為人民幣681,000萬元，已實際使用的擔(dān)保余額為人民幣267,193.99萬元（含本次擔(dān)保）。

　　●本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：無。

　　●對外擔(dān)保逾期的累計數(shù)量：無。

　　一、擔(dān)保情況概述

　　（一）本次新增擔(dān)保情況

　　為滿足項目建設(shè)資金需求，金能化學(xué)向中國工商銀行股份有限公司齊河支行（以下簡稱“工商銀行”）申請固定資產(chǎn)借款7,356,993.55元，于2023年3月30日與工商銀行簽訂編號為0161200030-2023年齊河（保）字00036號的《固定資產(chǎn)借款合同》，2023年4月1日辦理完畢。

　　2023年3月30日，公司與工商銀行簽訂了《最高額保證合同》，合同編號：0161200030-2023年齊河（保）字0018號，擔(dān)保期限自2023年3月14日至2028年3月14日，擔(dān)保金額50,000萬元。2023年3月30日，金能化學(xué)與工商銀行簽訂《抵押合同》，合同編號：0161200030-2023年齊河（抵）字0014號，金額和期限依主合同之約定。

　　（二）本擔(dān)保事項履行的內(nèi)部決策程序

　　2022年10月28日，公司召開第四屆董事會第十八次會議及第四屆監(jiān)事會第十七次會議，2022年11月14日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，均審議通過了《關(guān)于公司及全資子公司之間增加擔(dān)保額度的議案》，同意公司為全資子公司增加30億元擔(dān)保額度，本次增加后，公司為全資子公司累計擔(dān)保額度總額不超過人民幣80億元。具體內(nèi)容詳見公司披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體的《關(guān)于公司及全資子公司之間增加擔(dān)保額度的公告》（公告編號：2022-136號）。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　1、名稱：金能化學(xué)（齊河）有限公司

　　2、統(tǒng)一社會信用代碼：91371425MABX5G2N97

　　3、注冊資本：柒億陸仟叁佰捌拾肆萬柒仟陸佰玖拾壹元壹角伍分

　　4、類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

　　5、成立日期：2022年08月16日

　　6、法定代表人：谷文彬

　　7、住所：山東省德州市齊河縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)工業(yè)園區(qū)西路1號行政辦公樓505室、507室

　　8、經(jīng)營范圍：一般項目：基礎(chǔ)化學(xué)原料制造（不含危險化學(xué)品等許可類化學(xué)品的制造）；貨物進出口；技術(shù)進出口；煤炭及制品銷售；專用化學(xué)產(chǎn)品銷售（不含危險化學(xué)品）；專用化學(xué)產(chǎn)品制造（不含危險化學(xué)品）；煉焦；鑄造用造型材料生產(chǎn)；鑄造用造型材料銷售；食品添加劑銷售；飼料添加劑銷售；機械設(shè)備租賃；煤制活性炭及其他煤炭加工；塑料制品銷售；合成材料銷售；非居住房地產(chǎn)租賃；土地使用權(quán)租賃。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）許可項目：危險化學(xué)品經(jīng)營；食品添加劑生產(chǎn)；飼料添加劑生產(chǎn)；熱力生產(chǎn)和供應(yīng)；發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）

　　9、與本公司關(guān)系：金能化學(xué)是金能科技的全資子公司。

　　10、主要財務(wù)指標(biāo)：截止2022年9月30日，金能化學(xué)總資產(chǎn)為68,233,662.19元、總負債為322,720.52元，其中流動負債為322,720.52元、凈資產(chǎn)為67,910,941.67元、凈利潤為-141,919.45元。

　　三、擔(dān)保合同的主要內(nèi)容

　　保證人：金能科技股份有限公司

　　債權(quán)人：中國工商銀行股份有限公司齊河支行

　　保證方式：連帶責(zé)任保證

　　最高擔(dān)保金額：人民幣50,000萬元

　　擔(dān)保范圍：在主合同項下主債權(quán)本金(包括貴金屬租借債權(quán)本金及其按貴金屬租借合同的約定折算而成的人民幣金額)利息、貴金屬租借費與個性化服務(wù)費、復(fù)利、罰息、違約金、損害賠償金、貴金屬租借重量溢短費、匯率損失(因匯率變動引起的相關(guān)損失)、因貴金屬價格變動引起的相關(guān)損失、貴金屬租借合同借出方根據(jù)主合同約定行使相應(yīng)權(quán)利所產(chǎn)生的交易費等費用以及實現(xiàn)債權(quán)的費用(包括但不限于訴訟費、律師費等)。

　　擔(dān)保期限：2023年3月14日至2028年3月14日

　　四、董事會意見

　　董事會認為：本次擔(dān)保計劃是為滿足公司及全資子公司經(jīng)營發(fā)展所需，不會對公司產(chǎn)生不利影響，不會影響公司持續(xù)經(jīng)營能力。公司對下屬全資子公司具有絕對控制權(quán)，且具備良好的償債能力，風(fēng)險可控，不會損害公司和股東的利益。

　　獨立董事認為：公司為子公司提供擔(dān)保符合《公司章程》和法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，審議和決策程序符合《公司章程》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和全體股東利益的行為，我們同意公司及全資子公司之間擔(dān)保額度的議案。

　　五、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至本公告披露日，公司為金能化學(xué)（青島）有限公司、金獅國際貿(mào)易（青島）有限公司、金能化學(xué)提供的擔(dān)保合同余額為人民幣681,000萬元，已實際使用的擔(dān)保余額為人民幣267,193.99萬元（含本次擔(dān)保），不存在逾期擔(dān)保的情況。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事會

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603113證券簡稱：金能科技公告編號：2023-031

　　債券代碼：113545債券簡稱：金能轉(zhuǎn)債

　　金能科技股份有限公司

　　可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●轉(zhuǎn)股情況：截至2023年3月31日，累計共有513,491,000元“金能轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)換成公司股票，累計轉(zhuǎn)股數(shù)為47,741,676股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的7.063%。

　　●未轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債情況：截至2023年3月31日，尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為986,509,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的65.767%。

　　一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

　　（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)金能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2019】930號）的核準(zhǔn)，公司于2019年10月14日公開發(fā)行了1,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100元，按面值發(fā)行，期限6年，募集資金總額為1,500,000,000.00元，扣除發(fā)行費用（不含稅）13,687,735.86元后，募集資金凈額為1,486,312,264.14元。上述資金于2019年10月18日到位，已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證并出具《驗資報告》（瑞華驗字【2019】37110011號）。

　　（二）可轉(zhuǎn)債上市情況

　　經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書【2019】242號文同意，公司15億元可轉(zhuǎn)換公司債券于2019年11月7日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“金能轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113545”。

　　（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及《金能科技股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司該次發(fā)行的“金能轉(zhuǎn)債”自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起滿六個月后的第一個交易日，即2020年4月20日起可轉(zhuǎn)換為公司A股普通股，初始轉(zhuǎn)股價格為11.55元/股。公司于2019年12月實施了2019年前三季度利潤分配，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為11.40元/股，具體內(nèi)容請詳見公司于2019年12月24日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》(公告編號：2019-117)。公司于2020年11月辦理完畢非公開發(fā)行新股的登記手續(xù)，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為10.78元/股，具體內(nèi)容請詳見公司于2020年11月14日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公告編號：2020-171）。公司于2021年5月實施了2020年度利潤分配，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為10.43元/股，具體內(nèi)容請詳見公司于2021年5月25日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》(公告編號：2021-070)。公司于2022年7月實施了2021年度利潤分配，金能轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為10.08元/股，具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月2日披露的《關(guān)于“金能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公告編號：2022-080）。

　　二、可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況

　　公司本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的起止日期：即自2020年4月20日至2025年10月13日。

　　截至2023年3月31日，累計共有513,491,000元“金能轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)換成公司股票，累計轉(zhuǎn)股數(shù)為47,741,676股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的7.063%。

　　截至2023年3月31日，尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為986,509,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的65.767%。

　　三、股本變動情況

　　單位：股

　　四、其他

　　聯(lián)系部門：公司董事會辦公室

　　聯(lián)系電話：0534-2159288

　　聯(lián)系傳真：0534-2159000

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事會

　　2023年4月3日