證券代碼：688400證券簡稱：凌云光公示序號：2023-020

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

凌云光技術股份有限公司（下稱“企業”）第一屆股東會第二十二次大會于2023年3月31日以當場融合通信方式在企業會議室召開。會議報告已經在開會根據電子郵件的形式送到企業整體執行董事。此次會議應參加執行董事9人，真實參加執行董事9人。會議由公司董事長姚毅老先生集結并組織，監事、一部分管理層出席。大會的集結、舉辦程序流程合乎《公司法》和《公司章程》相關規定，會議決議合理合法、合理。

二、董事會會議決議狀況

經與會董事決議表決，產生決定如下所示：

（一）表決通過《關于出售資產暨關聯交易的議案》

獨董對該事項發布了事先認同建議及一致同意自主的建議。

本提案尚要遞交股東大會審議。

主要內容詳細企業同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的有關公示及文檔。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

（二）表決通過《關于新增關聯方及新增日常關聯交易預計的議案》

企業預估自售賣北京市光量子100%公司股權轉讓交收的時候起12個月與其說所發生的關聯方交易為公司發展日常運營需要，買賣將按照公平公正、公正的原則，關聯交易定價公允價值有效，不受影響公司獨立性，不會對公司會計和經營情況造成不利影響，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

獨董對該事項發布了事先認同建議及一致同意自主的建議。

本提案尚要遞交股東大會審議。

主要內容詳細企業同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的有關公示及文檔。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

（三）表決通過《關于提請召開公司2023年第二次臨時股東大會的議案》

股東會允許于2023年4月17日舉辦企業2023年第二次股東大會決議，并發出召開股東會的會議報告。此次股東會將采取當場網絡投票及網上投票結合的表決方式舉辦。

主要內容詳細企業同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的有關公示及文檔。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

特此公告。

凌云光技術股份有限公司股東會

2023年4月1日

證券代碼：688400證券簡稱：凌云光公示序號：2023-022

凌云光技術股份有限公司

對于售賣財產暨關聯交易的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

重要內容提醒：

●買賣雙方：出讓方為凌云光技術股份有限公司（下稱“企業”或“凌云光”），購買方為本光（北京市）高新科技合伙制企業（有限合伙企業）（下稱“先光科技”）、楊影、北京市中關村科學城高新科技發展投資合伙企業（有限合伙企業）（下稱“中關村科學城”）。

●交易標的：北京市青云光子技術有限責任公司（下稱“北京市光量子”或“目標公司”）100%股份

●交易額：截止到2022年12月31日，北京市光量子售賣業務流程經審計的仿真模擬表格資產總額賬面值為4,274.18萬余元，2022本年度收益為3,636.35萬余元，純利潤為-570.45萬余元，資產評估機構對此次售賣業務評估價值為5,495.49萬余元，評估增值1,221.31萬余元。于北京光量子評估價值的前提下，買賣多方協商一致標價為5,495.49萬人民幣

●本次交易組成關聯方交易，不構成資產重組，買賣執行不會有重要法律法規阻礙。

●依據《公司章程》的相關規定，本次交易早已企業第一屆股東會第二十二次會議審議根據，本次交易尚要遞交股東大會審議。

一、關聯方交易簡述

（一）關聯方交易基本概況

2023年3月31日，公司召開第一屆股東會第二十二次大會，審議通過了《關于出售資產暨關聯交易的議案》。根據本提案，根據公司戰略規劃必須，為聚焦主業發展趨勢、提高運營效率，優化配置，確保股東利益，秉著穩健發展、持續發展的標準，企業擬向北京市光量子一部分贏利水平不高、科研投入時間較長、融資需求大一點的非關鍵生產經營活動開展脫離售賣，這部分業務流程2022本年度主營業務收入3,636.35萬余元，純利潤-570.45萬余元，售賣這部分業務流程不會對公司經營效益產生重大不良影響，這部分業務流程亦不屬于企業關鍵技術、知識產權等專利權，此次售賣也不會影響企業科創屬性。企業將事先對北京光量子非售賣項目進行分割保存后，將企業所持有的北京市光量子100%公司股權轉讓給楊影、先光科技和中關村科學城，出售價格金額為5,495.49萬余元。此次交易完成后，企業將不會再擁有北京市光量子股權，亦不會再將其作為企業合并報表范圍。

以上買賣交易購買方楊影任公司經理助理，系公司高級管理人員，為公司關聯方；購買方先光科技為楊影實控的公司，乃為公司關聯方。截止到股東會決議之時，楊影已向董事會提交了辭掉經理助理的離職報告，楊影辭去企業一切職位。依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的相關規定，本次交易組成關聯方交易，但是不組成資產重組。

（二）12個月與同一關聯人開展關聯交易的狀況

截止到股東會決議之時，除楊影從企業領薪外，公司和楊影相關的關聯方交易為公司發展和北京智譜華章科技公司等企業間的買賣。以往12個月，除經公司第一屆股東會第十七次會議審議申請的《關于對外投資暨關聯交易的議案》以及公司2023年第一次股東大會決議表決通過的《關于確認2022年度及預計2023年度日常關聯交易額度的議案》以外，企業未向關聯自然人楊影以及關聯企業產生別的關聯方交易。

注：北京市智譜華章科技公司系楊影的另一半唐杰掌控的公司，依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》為公司關聯方。

二、關聯企業基本概況

（一）關聯性表明

1、購買方之一：楊影

楊影為公司發展經理助理，系公司高級管理人員。截止到股東會決議之時，楊影已向董事會提交了辭掉經理助理的離職報告。依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的相關規定，楊影為公司關聯方。

2、購買方之二：先光（北京市）高新科技合伙制企業（有限合伙企業）

先光科技系楊影實控的公司，依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，先光科技為公司關聯方。

目前為止，除上述情況關聯及公司已經公布的同一關聯企業的關聯方交易外，企業與其他關聯企業不會有業務流程、財產、債務等方面其他關聯。

（二）關聯企業說明

1、楊影

楊影，女，中國籍，2020年12月迄今，任公司經理助理。

2、先光（北京市）高新科技合伙制企業（有限合伙企業）

公司名字：先光（北京市）高新科技合伙制企業（有限合伙企業）

成立日期：2023年03月29日

注冊資金：4129萬余元

公司注冊地址：北京海淀區翠湖西環路13號樓6棟樓5層101

執行事務合伙人：楊影

業務范圍：一般項目：技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；企業經營管理；企業管理服務；辦公服務；項目方案與公關服務；大會及展覽策劃；信息咨詢服務（沒有批準類信息咨詢服務）；社會經濟咨詢服務項目；企業形象設計；營銷策劃；咨詢策劃服務項目。（除依規須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）（不得從事國家及當地國家產業政策嚴禁和限制類項目的生產經營。）

認繳出資及股權比例：

注：以上信息以工商行政管理機關審批備案為標準。

三、別的交易對象方基本概況

（一）北京市中關村科學城高新科技發展投資合伙企業（有限合伙企業）

執行事務合伙人：北京市中關村科學城高新科技投資管理有限公司

統一社會信用代碼：91110108MA7E6J3L8Q

成立日期：2021年12月03日

注冊資金：150,000萬元人民幣

公司注冊地址：北京海淀區上地信息內容路26號3層0322-1室

業務范圍：資本管理；投資管理；商務咨詢。（“1、尚未相關部門準許，不能以公開方式募資；2、不得公開進行證券基金產品和金融衍生品交易主題活動；3、不可放貸；4、不得對所創投企業之外的公司公司擔保；5、不可給投資者服務承諾項目投資本錢不會受到損害或是服務承諾最少盈利”；企業登記依規自由選擇經營范圍，許可項目；下一期出資時間為2028年12月31日；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依準許內容許可項目；不得從事國家及當地國家產業政策嚴禁和限制類項目的生產經營。）

四、關系交易標的基本概況

標的公司名字：北京市青云光子技術有限責任公司

統一社會信用代碼：9111010874262754X7

種類：有限公司（法人獨資企業）

居所：北京海淀區翠湖西環路13號樓7棟樓5層501室

法人代表：姚毅

注冊資金：5,000萬余元

成立日期：2002年9月13日

營業期限：2002年9月13日至長期性

業務范圍：一般項目：技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；程序開發；工程及關鍵技術研究和試驗發展；技術進出口；國內貿易；計算機軟件及附屬設備零售、通信設備市場銷售、機械設備銷售、電子產品銷售、文具用品零售；光學設備生產制造、攝像頭及器械生產制造、通信設備生產制造。（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）許可經營項目：建設工程勘察、建設工程設計。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，主要經營范圍以相關部門批準文件和許可證書件為標準）（不得從事國家及當地國家產業政策嚴禁和限制類項目的生產經營。）

近些年關鍵財務報表：

企業：萬余元

注：北京市光量子總體財務報表業經天健會計師事務所（特殊普通合伙）財務審計；擬售賣一部分財務報表業經上海市友道會計事務所（合伙制企業）財務審計。

經將非售賣業務流程事先分割保存后，此次售賣資產標底為北京光量子100%股份，交易標的產權明晰，不會有質押、質押貸款及其它一切限定轉讓狀況，不屬于防礙所有權轉移重大訴訟、訴訟事宜或被查封、凍潔等司法部門對策，不會有被列入失信被執行人狀況。

五、關聯交易的標價狀況

本次交易在重科資產報告評估投資有限公司（下稱“資產評估機構”）（具備證劵、期貨交易業務資質）開具的《北京凌云光子技術有限公司擬出售股權評估項目資產評估報告》評估價值前提下，由買賣多方協商一致明確成交價。評定的相關情況如下所示：

（一）評估基準日：2022年12月31日

（二）評估對象：上海市區友道會計事務所（合伙制企業）審計2022年12月31日北京市光量子仿真模擬負債表（按是否屬于售賣業務拆分）的前提下，對擬脫離售賣的業務流程相對應的北京市光量子公司股東所有權益價值進行評價。

（三）評價方法：

被評定企業具有長期運營的重要基礎標準，未來投資回報風險性可以預測分析且可衡量，所以此次評定可以考慮收益法進行評價。資產基礎法從公司籌建視角體現了公司的價值，為經濟活動完成后公司經營管理管理以及考評帶來了根據，所以此次評定挑選資產基礎法進行評價。

評估基準日前后左右，因為涉及到同樣規模企業的最近買賣實例未獲取，市場中同樣規模及業務架構的相比上市企業偏少，此次評定未指定市場法進行評價。

綜上所述，此次評定明確選用資產基礎法、收益法進行評價。

（四）鑒定結論：

這次評定以連續使用和公開市場操作為原則，融合授權委托評估對象的具體情況，充分考慮各種各樣相關因素，選用資產基礎法、收益法兩種方式對北京青云光子技術有限責任公司進行全面的評定，隨后進行校對較為，考慮到評價方法的適合前提條件及達到評估目的，此次采用收益法評估結論做為最后鑒定結論。

依據上海市友道會計事務所（合伙制企業）審批的北京市光量子售賣業務流程相對應的財產賬面值狀況為：截止到2022年12月31日，北京市光量子仿真模擬表格資產總額賬面值為4,274.18萬余元，此次售賣業務流程2022年度收益為3,636.35萬余元，純利潤為-570.45萬余元，資產評估機構對此次售賣業務評估價值為5,495.49萬余元，評估增值1,221.31萬余元，投入產出率為28.57%。

六、關聯方交易協議書主要內容和履行合同分配

就售賣北京市光量子事項，公司和楊影、先光科技、中關村科學城簽定《關于北京凌云光子技術有限公司之股權轉讓協議》，協議書關鍵具體內容如下：

（一）協議書行為主體

出讓方：凌云光技術股份有限公司

購買方1：楊影

購買方2：先光（北京市）高新科技合伙制企業（有限合伙企業）

購買方3：北京市中關村科學城高新科技發展投資合伙企業（有限合伙企業）

（二）公司股權轉讓及股權轉讓價款

在遵循本協議別的條文條件前提下，購買方轉讓出讓方擁有卻不附加一切權利負擔目標股份（“此次公司股權轉讓”）。

多方允許,購買方先光科技以人民幣4,121.6175?萬余元向出讓方購買公司75%股份，購買方楊影以人民幣1,099.098?萬余元向出讓方購買公司20%股份，購買方中關村科學城以人民幣274.7745萬余元向出讓方購買公司5%股份，購買方服務承諾按相關公約算的價格和額度，在約定書的時間內，以現金方法繳納股權轉讓款。

（三）別的承諾

財產交收：出讓方針對經審定的非售賣一部分資產負債率的凈收益34,877,635.20元，確定為北京市光量子債務。

（四）合同違約責任

1、出讓方合同違約責任

出讓方允許，針對購買方因以下事宜而遭到的具體財產損失（包含由該等理由所產生的直接責任、損失賠償、理賠、費用及花銷等）及能夠有效預料經濟損失，出讓方需向購買方進行賠付、并使之免遭危害：

(a)出讓方違背其在合同項下做出的所有申明或確保；

(b)出讓方違反本協議書項下的一切服務承諾或責任；

(c)若出讓方無法在協議簽署今后40日內進行通過此次公司股權轉讓的內部程序（包含但是不限于股東會及股東大會審議），則出讓方理應在協議簽署今后40日期滿生效日5個工作日后退回購買方早已收取的所有付款賬款，并支付等同于此筆賬款銀行借款造成利息(年利率依照中央人民銀行受權全國各地銀行間同業拆借核心發布的一年期貸款利率計算)

2、購買方合同違約責任

購買方允許，針對出讓方因以下事宜而遭到中的所有損害（包含由該等理由所產生的直接責任、損失賠償、理賠、費用及花銷等），購買方需向出讓方進行賠付、并使之免遭危害：

(a)購買方違背其在合同項下做出的所有申明或確保；

(b)購買方違反本協議書項下的一切服務承諾或責任。

3、目標公司合同違約責任

目標公司允許，針對購買方因以下事宜而遭到中的所有損害（包含由該等理由所產生的直接責任、損失賠償、理賠、費用及花銷等），目標公司需向購買方進行賠付、并使之免遭危害：

(a)目標公司違背其在合同項下做出的所有申明或確保；

(b)目標公司違反本協議書項下的一切服務承諾或責任。

七、關聯交易的重要性及對上市公司產生的影響

本次交易售賣的業務流程非公司主要生產經營活動，不屬于企業關鍵技術、知識產權等專利權，也不會影響企業科創屬性，有益于網絡優化公司市場布局，符合公司戰略發展規劃，有助于提高企業經營和管理高效率，也有利于公司穩定身心健康持續發展。此次交易完成后，企業將不會再擁有北京市光量子的股權，亦不會再將其作為企業合并報表范圍。

截止到本公告公布之時，企業不會有為北京光量子公司擔保、委托理財的現象，北京市光量子不會有占有上市企業資金狀況。

八、關聯交易的決議程序流程

就本次交易，公司已經執行如下所示決議程序流程：

1.股東會決議狀況

公司在2023年3月31日舉辦第一屆股東會第二十二次大會，審議通過了《關于出售資產暨關聯交易的議案》，與會董事一致表決通過本提案。

2.職工監事決議狀況

公司在2023年3月31日舉辦第一屆職工監事第十八次大會，審議通過了《關于出售資產暨關聯交易的議案》。職工監事覺得：這次售賣財產暨關聯交易事宜都是基于公司戰略規劃必須而造成的，此次關聯交易定價公允價值，遵照公平公正的定價原則，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎有關法律法規和《公司章程》的相關規定。

3.審計委員會決議建議

審計委員會覺得：此次資產轉讓價錢以分析報告為定價原則，定價方法公平公正公允價值，這次售賣財產暨關聯交易事宜合乎法律法規、法規和行政規章的相關規定，符合公司業務發展必須，不存在損害公司及其公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

4.獨董事先認同建議及獨立性建議

獨董已就該提案發布了事先認同建議：這次售賣財產暨關聯交易已聘用評估機構對看漲期權展開了評定并提交分析報告，評估機構具備自覺性，其對于看漲期權進行評價合乎客觀性、公平、單獨的標準和規定，具備足夠的自覺性和專業能力；所述關聯方交易事宜依法履行相關法律法規、法規及《公司章程》所規定的程序流程，所形成的決定合理合法、合理；以上資產轉讓事宜符合公司業務發展必須，合乎我們公司及公司股東的共同利益，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。大家同意將該提案遞交股東會、股東大會審議。

獨董對提案開展決議并做出單獨建議：企業本次交易的籌備與執行合乎公布、公平公正、公正的原則，標價公允價值、有效；該事項早已董事會表決通過。本次交易不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。因而，大家一致同意本提案，并同意將該事項遞交股東大會審議。

九、承銷商建議

承銷商覺得：此次公司出售財產暨關聯交易事宜系根據對焦主航道市場拓展考慮到，具有必要性和合理化；與此同時，本次交易標價根據評價結果，多方協商一致，具有公允性，不會有內幕交易的情況；本次交易不會造成企業科創屬性產生變化，不會對公司運營產生重大不良影響。除此之外，凌云光售賣財產暨關聯交易事宜早已股東會、職工監事表決通過，獨董發布了事先認同建議及確立贊同的單獨建議，依法履行必須的決議程序流程，合乎有關法律法規、行政規章的需求，不存在損害公司與公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。本承銷商對凌云光售賣財產暨關聯交易事宜情況屬實。

特此公告。

凌云光技術股份有限公司股東會

2023年4月1日

證券代碼：688400證券簡稱：凌云光公示序號：2023-019

凌云光技術股份有限公司

有關高管人員辭職的公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

凌云光技術股份有限公司（下稱“企業”）股東會前不久接到經理助理楊影小姐的離職報告，楊影女性個人原因辭掉企業經理助理一職，離職后除將出任北京市青云光子技術有限責任公司（通稱“北京市光量子”）老總外，辭去企業其他所有職位。楊影女性所負責任的工作中已妥當工作交接，有關功能模塊運行正常的，其辭職不會對公司正常的經營活動造成不利影響。

截止到本公告公布之時，楊影女性立即持有公司股份8,414,781股，占公司總股本的比例是1.82%；除此之外，楊影女性還持有公司持股平臺寧波市凌視企業經營管理合伙制企業（有限合伙企業）1萬余元認繳出資額。楊影女性還將繼續遵循《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規對高管人員持有股權轉讓的相關規定以及企業首次公開發行股票時所作出的有關服務承諾。

楊影女性出任企業經理助理期內，盡職盡責、勤勉盡責，董事會對楊影女性為企業發展所作出的貢獻表明衷心感謝！

特此公告。

凌云光技術股份有限公司股東會

2023年3月31日

證券代碼：688400證券簡稱：凌云光公示序號：2023-024

凌云光技術股份有限公司

有關舉辦2023年第二次股東大會決議工作的通知

本公司董事會及整體執行董事確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●股東會舉辦時間：2023年4月19日

●此次股東會所采用的網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

一、召開工作會議的相關情況

（一）股東會種類和屆次

2023年第二次股東大會決議

（二）股東會召集人：股東會

（三）投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網絡投票和網上投票相結合的

（四）現場會議舉辦日期、時間地點

舉辦日期：2023年4月19日15點00分

舉辦地址：北京海淀區翠湖西環路專業知識客觀商務大廈

（五）網上投票的軟件、日期和網絡投票時長。

網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

網上投票起始時間：自2023年4月19日

至2023年4月19日

選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（六）股票融資、轉融通、約定購回業務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業務、約定購回業務流程有關帳戶及其港股通投資人的網絡投票，應當按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等規定執行。

（七）涉及到公開征集公司股東選舉權

不適合

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網絡投票股東類型

1、表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

以上提案均早已第一屆股東會第二十二次大會及第一屆職工監事第十八次會議審議根據，有關公告內容詳細公司在2023年4月4日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）及其《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》公布的有關公示及文檔。

2、特別決議提案：無

3、對中小股東獨立記票的議案：提案1-2

4、涉及到關系公司股東回避表決的議案：提案1-2

應回避表決的相關性股東名稱：楊影、寧波市凌視企業經營管理合伙制企業（有限合伙企業）

5、涉及到優先股參加決議的議案：無

三、股東會網絡投票常見問題

（一）我們公司公司股東根據上海交易所股東會網絡投票系統履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯網技術微信投票（網站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯網技術微信投票進行投票的，投資人要完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯網技術微信投票網址表明。

（二）同一投票權進行現場、本所網絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

（三）公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、大會參加目標

（一）除權日在下午收盤的時候在中國登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二）董事、監事會和高管人員。

（三）企業聘用律師。

（四）有關人員

五、大會備案方式

（一）備案時長：2023年4月17日早上9:30-11:30，在下午13:30-17:00

（二）備案地址：北京海淀區翠湖西環路專業知識客觀商務大廈

（三）備案方法

1、公司股東由企業法人親身列席會議的，應提供其個人本人身份證、蓋上法人代表公章的營業執照副本復印件、股東賬戶卡正本申請辦理登記；公司股東法人代表授權委托人列席會議的，委托代理人應提供其個人本人身份證、蓋上法人代表公章的營業執照副本復印件、法定代表人證明書、個股賬戶正本、法人代表依規開具的法人授權書（蓋公章）申請辦理登記；

2、法人股東親身列席會議的，應提供個人本人身份證、證券賬戶卡申請辦理登記；法人股東授權委托人參加的，應提供股東證券賬戶卡原件及身份證掃描件、受權委托書原件和受委托人本人身份證申請辦理登記；

3、外地公司股東能夠信件方法備案，信件上請注明“股東會”字眼，需在備案時長送到，信件備案須寫公司股東名字、股東賬戶、通訊地址、郵政編碼、聯系方式，并附身份證件及股東賬戶影印件。企業拒絕接受手機方法辦理登記。

六、其他事宜

（一）大會聯系電話

手機聯系人：顧寶興、姜梅英

聯系方式：010-52349555

郵件地址：BODoffice@lusterinc.com

通信地址：北京海淀區翠湖西環路專業知識客觀商務大廈

（二）擬列席會議股東或公司股東授權代理人請帶上相關證明提早三十分鐘抵達大會現場辦理每日簽到。

（三）此次現場會議出席人員吃住及交通出行費用自理。

特此公告。

凌云光技術股份有限公司股東會

2023年4月4日

配件1：法人授權書

配件1：法人授權書

法人授權書

凌云光技術股份有限公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年4月19日舉行的貴司2023年第二次股東大會決議，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數：

受托人持優先選擇股票數：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權委托時間：時間日期

備注名稱：

受托人需在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。

證券代碼：688400證券簡稱：凌云光公示序號：2023-021

凌云光技術股份有限公司

第一屆職工監事第十八次會議決議公示

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

凌云光技術股份有限公司（下稱“企業”）第一屆職工監事第十八次大會于2023年3月31日以當場融合通信方式在企業會議室召開。會議報告已經在開會根據電子郵件的形式送到企業整體公司監事。此次會議應參加公司監事3人，具體參加公司監事3人。會議由企業監事長盧源遠老先生集結并組織。大會的集結、舉辦程序流程合乎《公司法》和《公司章程》相關規定，會議決議合理合法、合理。

二、監事會會議決議狀況

經參會公司監事決議表決，產生決定如下所示：

（一）表決通過《關于出售資產暨關聯交易的議案》

這次售賣財產暨關聯交易事宜都是基于公司戰略規劃必須而造成的，此次關聯交易定價公允價值，遵照公平公正的定價原則，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎有關法律法規和《公司章程》的相關規定。

主要內容詳細企業同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的有關公示及文檔。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

（二）表決通過《關于新增關聯方及新增日常關聯交易預計的議案》

企業新增加日常關聯交易為公司發展平時生產運營需要，有關買賣遵照協商一致、正當競爭的基本原則，依據價格行情明確成交價，公司主要業務不會因為以上買賣但對關聯企業產生依靠，也不會影響企業的自覺性，且不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《公司章程》等相關規定。

主要內容詳細企業同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的有關公示及文檔。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

特此公告。

凌云光技術股份有限公司職工監事

2023年4月1日

證券代碼：688400證券簡稱：凌云光公示序號：2023-023

凌云光技術股份有限公司

有關新增加關聯企業

及新增加日常關聯交易預估的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

重要內容提醒：

●?是不是需要提供股東大會審議：是

●?日常關聯交易對上市公司產生的影響：此次預估關聯方交易為公司發展日常關聯交易，以企業正常運營業務流程為載體，以市場價為定價原則，不受影響企業的自覺性，不存在損害公司及股東利益的情形，企業不容易應該等關聯方交易對關聯人產生依賴。

一、日常關聯交易基本概況

（一）日常關聯交易履行決議程序流程

2023年3月31日，凌云光技術股份有限公司（下稱“企業”）舉辦第一屆股東會第二十二次大會及第一屆職工監事第十八次大會，審議通過了《關于新增關聯方及新增日常關聯交易預計的議案》，此次新增加關聯企業為北京青云光子技術有限責任公司（下稱“北京市光量子”），預估關聯方交易總額不得超過5,000萬人民幣。列席會議的執行董事、公司監事對于該提案展開了決議，一致同意該提案。此次平時關系事宜尚要遞交股東大會審議。

獨董已就該提案發布了事先認同建議：企業和北京青云光子技術有限責任公司預估所發生的買賣系根據企業平時生產運營需要，具有必要性和合理化，關聯方交易依照公允價值市場價格標價，不受影響公司獨立性，不會對公司會計和經營情況造成不利影響，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。大家同意將該提案遞交股東會、股東大會審議。

獨董對于該提案開展決議并做出單獨建議：企業預估和北京青云光子技術有限責任公司所發生的買賣為公司開展平時生產運營需要，有關買賣遵照協商一致、正當競爭的基本原則，依據價格行情明確成交價，企業業務不會因為以上買賣但對關聯企業產生依靠，也不會影響企業的自覺性，且不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。股東會決議該提案時，決議程序流程合乎《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《公司章程》等相關規定。因而，大家一致同意本提案，并同意將該事項遞交股東大會審議。

企業董事會審計委員會對該事宜發布了書面意見：企業預估和北京青云光子技術有限責任公司所發生的買賣是結合公司生產運營的需求，對于未來日常關聯交易問題進行的有效可能。以上關聯方交易根據市場狀況標價，價錢公允價值，合乎公布、公平公正、公正的原則，不傷害公司與股東合法權益，尤其是中小投資者的合法權益，合乎證監會和上海交易所的相關規定。

（二）此次日常關聯交易預估金額類型

注：預估產生額度為自售賣北京市光量子100%公司股權轉讓交收的時候起12個月總計本年利潤。

二、關聯人基本概況和關聯性

（一）關聯人基本概況

公司名字：北京市青云光子技術有限責任公司

統一社會信用代碼：9111010874262754X7

種類：有限公司（法人獨資企業）

居所：北京海淀區翠湖西環路13號樓7棟樓5層501室

法人代表：姚毅

注冊資金：5,000萬余元

成立日期：2002年9月13日

營業期限：2002年9月13日至長期性

業務范圍：一般項目：技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；程序開發；工程及關鍵技術研究和試驗發展；技術進出口；國內貿易；計算機軟件及附屬設備零售、通信設備市場銷售、機械設備銷售、電子產品銷售、文具用品零售；光學設備生產制造、攝像頭及器械生產制造、通信設備生產制造。（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）許可經營項目：建設工程勘察、建設工程設計。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，主要經營范圍以相關部門批準文件和許可證書件為標準）（不得從事國家及當地國家產業政策嚴禁和限制類項目的生產經營。）

近些年關鍵財務報表：

企業：萬余元

注：以上財務報表業經天健會計師事務所（特殊普通合伙）財務審計。

（二）關聯性

公司在2023年3月31日舉辦第一屆股東會第二十二次大會，審議通過了《關于出售資產暨關聯交易的議案》，本提案尚要遞交股東大會審議。以上交易完成后，曾就職公司高級管理人員的楊影將會成為北京市光量子的控股股東。依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規的相關規定，自售賣北京市光量子公司股權轉讓交收的時候起12個月，北京市光量子為公司發展關聯法人。

（三）履約情況剖析

該關聯企業運營與財務狀況正常的，具有較好的消費信用和運營能力，彼此往日買賣可以正常清算、合同執行情況優良，因而北京市光量子具備履約情況，不會有履約風險。

三、關聯方交易具體內容和定價政策

此次涉及到的日常關聯交易系企業正常的業務運營需要，均是向關聯企業售賣的業務流程，成交價依照公平公正的基本原則參考價格行情共同商定，關聯交易的標價遵照公平公正、公平、等額的、有償服務等標準，以市場公允價格為載體，通過合理商議的形式明確，具體支付計劃和清算方法由合同書約定書。

四、關聯方交易目標和對上市公司產生的影響

公司關聯方之間的聯系買賣，都是基于企業正常的經營活動所形成的，關聯人具有良好的企業信譽和經營情況，有利于企業正常的業務深入開展，能降低公司的經營風險性。企業業務不容易因而對關聯人產生依靠，不受影響企業的自覺性。各類日常關聯交易的定價政策嚴格遵守公布、公平公正、公平、等價有償的一般商業原則，有利于公司業務的實施，不存在損害公司與股東利益的情形。以上買賣的產生不會對公司償債能力、營運能力及財產自覺性等造成不利影響。

五、承銷商審查建議

承銷商覺得：公司本次新增加關聯企業及新增加日常關聯方交易預估事宜早已董事會、董事會審計委員會、職工監事表決通過，全部獨董發布事先認同建議及同意意見，依法履行必需的結構決策制定，合乎《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月》（上證指數發[2020]101號）《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定。承銷商對新增加關聯企業及新增加日常關聯方交易預估事宜情況屬實。

特此公告。

凌云光技術股份有限公司股東會

2023年4月1日