證券代碼：301097證券簡稱：天益醫療公示序號：2023-007

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、此次發售流通限售股份為寧波市天益醫療器材有限責任公司（下稱“企業”）首次公開發行股票前已經公開發行的一部分股權。

2、此次申請辦理解除限制股權限購的股東戶數總共2戶，解除限售股份的數量達到3,610,526股，占公司總股本的比例是6.1250%。

3、此次解除限售股權限購開始日期是2022年4月7日，限售期限為自企業股票上市之日起12月，發售商品流通日期是2023年4月7日（星期五）。

一、企業首次公開發行股票的現象

經中國證監會《關于同意寧波天益醫療器械股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準[2021]3939號）申請注冊允許，企業首次公開發行股票人民幣普通股（A股）14,736,842股，并且于2022年4月7日在深圳交易所科創板上市買賣。首次公開發行股票前企業總市值為44,210,526股，首次公開發行股票后企業總市值為58,947,368股，其中還有商品流通限定或限購布置的股權數量達到44,971,152股，占公司發行后總股本的76.29%；無商品流通限定及限購布置的股權總數13,976,216股，占公司發行后總股本的23.71%。有商品流通限定或限購布置的股權中，企業首次公開發行股票網下配售限售股份760,626股已經在2022年10月17日發售商品流通。詳細公司在2022年10月13日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布的《關于首次公開發行網下配售限售股上市流通的提示性公告》（2022-035）。

截止到本公告公布日，企業總市值為58,947,368股，其中還有商品流通限定或限購布置的股權數量達到44,210,526股，占公司發行后總股本的75.00%；無商品流通限定及限購布置的股權總數14,736,842股，占公司發行后總股本的25.00%。

此次發售流通增發股票歸屬于首次公開發行股票前已經公開發行的一部分股權，股權總數總共3,610,526股，占公司總股本的6.1250%，限售期為自企業首次公開發行股票并發售之日起12月，并且于2023年4月7日起發售商品流通。

二、此次發售流通增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢

此次發售流通增發股票歸屬于首次公開發行股票前已經公開發行的一部分股權，自企業首次公開發行股票增發股票產生迄今，企業未出現因股東分紅、公積金轉增等原因導致總股本總數變化的狀況。

三、申請辦理解除限制股權增發股票東履行協議狀況

此次申請辦理解除限制股權限購股東為上海金浦國調企業并購股權基金合伙制企業（有限合伙企業）（下稱“金浦國調基金”）和丁曉軍，以上股東持倉情況如下：

注：合計數和各清單數累加之與在末尾數上若有差別，系四舍五入而致。

以上公司股東在企業首次公開發行股票并且在科創板上市招股書和上市公告書中有關股權鎖住、高管增持有關服務承諾詳細如下：

（一）此次申請辦理解除限制股權限購股東在《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》作出承諾具體情況如下：

1、有關限購分配、自行鎖住股權、增加鎖住時限及其股東持股及減持意愿等服務承諾

（1）金浦國調基金承諾：

1)自外國投資者個股在證交所掛牌交易之日起12個月（“鎖定期”），不出售或是由他人管理方法本公司直接或間接性所持有的外國投資者股權，都不會促進外國投資者復購這部分股權。

2)以上鎖住屆滿后，存有高管增持的概率，如本公司采用集中競價方式高管增持公司股權時，將于初次售出前15個交易日前向深圳交易所匯報并事先公布減持計劃，且本公司及其一致行動人在任何持續90日內總計減持股份總數不能超過公司股權總量的1%。

如本公司采用大宗交易方式高管增持的，本公司及其一致行動人在任何持續90日內總計減持股份總數不能超過公司股權總量的2%；購買方在轉讓后六個月內，不得轉讓其轉讓的股權。

如本公司采用國有資產轉讓方法高管增持的，出售給單獨購買方的不得低于公司股權總量的5%；減持后已不具備公司大股東身份，轉讓方、購買方在高管增持后6個月如采用集中競價方式高管增持的，轉讓方或購買方及其一致行動人在任何持續90日內總計減持股份總數不能超過公司股權總量的1%。

3)本企業如違背以上服務承諾要求私自高管增持外國投資者股份的，則違規減持外國投資者個股所得的（若有）歸外國投資者全部，如本公司沒有將以上違規減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權利扣押應對本公司股票分紅中和本企業應該上繳發行人的違規減持所得的額度相等股票分紅。

4)以上服務承諾也適用于本公司因司法部門申請強制執行、實行股份質押協議書、贈予、可交換公司債券換股、個股收益互換等形式減持股份的情況。

5)如以上服務承諾所根據的相關法律法規、法規和行政規章發生變化，以上服務承諾將根據目前的有關規定開展變化。

（2）丁曉軍的服務承諾：

1）自外國投資者個股在證交所掛牌交易之日起12個月（“鎖定期”），不出售或是由他人管理方法自己直接或間接性所持有的外國投資者股權，都不會促進外國投資者復購這部分股權。

2）以上鎖住屆滿后，如自己采用集中競價方式高管增持公司股權時，將于初次售出前15個交易日前向深圳交易所匯報并事先公布減持計劃，且自己及其一致行動人在任何持續90日內總計減持股份總數不能超過公司股權總量的1%。

如自己采用大宗交易方式高管增持的，自己及其一致行動人在任何持續90日內總計減持股份總數不能超過公司股權總量的2%。

如自己采用國有資產轉讓方法高管增持的，出售給單獨購買方的不得低于公司股權總量的5%。

3）自己如違背以上服務承諾要求私自高管增持外國投資者股份的，則違規減持外國投資者個股所得的（若有）歸外國投資者全部，如自己沒有將以上違規減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權利扣押應對自己股票分紅中和本人應上繳發行人的違規減持所得的額度相等股票分紅。

4）以上服務承諾也適用于自己因司法部門申請強制執行、實行股份質押協議書、贈予、可交換公司債券換股、個股收益互換等形式獲得股份的高管增持。

5）如以上服務承諾所根據的相關法律法規、法規和行政規章發生變化，以上服務承諾將根據目前的有關規定開展變化。

（二）此次申請辦理解除限制股權限購股東在《首次公開發行股票并在創業板上市之上市公告書》作出承諾具體情況如下：

1、有關股份的限購分配、自行鎖住股權及增加鎖住時限服務承諾

（1）金浦國調基金承諾

1）自企業股票在深圳交易所創業板股票首次公開發行股票發售之日起十二個月內，本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業首次公開發行股票前已發行股份，也不由自主公司回購這部分股權。

2）如本企業持股份在鎖住期滿三年內高管增持，本公司減持股份時，將依照相關法律法規、政策法規、規章制度的相關規定明確實際方法，包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產轉讓方法等；本公司高管增持以上公司股權時，將提早3個交易日根據企業傳出有關公示。

3）本公司將遵循《公司法》、《證券法》和相關法律法規及其證監會、深圳交易所規章制度、行政規章中有關股權轉讓的限制性要求，并把嚴格執行本公司就股權轉讓做出承諾。如本公司尚未執行以上全部服務承諾，則違規減持企業股票的收益歸公司所有。”

（2）丁曉軍的服務承諾

1）自企業股票在深圳交易所創業板股票首次公開發行股票發售之日起十二個月內，個人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業發行前已經公開發行的股權，也不由自主公司回購這部分股權。

2）自己將遵循《公司法》、《證券法》和相關法律法規及其中國證券監督聯合會、深圳交易所規章制度、行政規章中有關股權轉讓的限制性要求，并把嚴格執行自己就股權限定商品流通及鎖住做出承諾。如自己無法執行以上全部服務承諾，則違規減持企業股票的收益歸公司所有。”

2、企業發行前持倉5%之上股東持倉及高管增持意愿的服務承諾

（1）金浦國調基金承諾

1）減持股份的前提條件

本公司將按照公司首次公開發行股票并且在科創板上市招股書及其本公司開具的各類服務承諾標明的限售期限規定，并嚴格遵守法律的有關規定，在限購時間內不高管增持企業股票。在相關限購標準解除，本公司可做出減持股份的決策。

2）減持股份的數量和方法

本公司高管增持持有的公司股權必須符合中國證監會及深圳交易所到時候高效的高管增持標準及有關規定，高管增持方法包含但是不限于二級市場竟價方法、大宗交易方式、國有資產轉讓方法等。

3）減持股份期限

本公司在高管增持持有的公司股權前，需提前三個買賣日予以公告，自公示之日起6個月實現，并依據證交所規則立即、清晰地履行信息披露義務。

假如本公司未完全履行以上服務承諾高管增持企業股票，應先這部分賣出股票所獲得的絕對收益（若有）上交公司所有，并承擔相應后果，依規賠付因未履行協議給公司或者投資人造成的損失。

除了上述服務承諾外，此次申請辦理發售商品流通的首發前增發股票公司股東沒有其他尤其服務承諾。截止到本公告公布日，此次申請辦理解除限售股東皆在限售期內嚴格執行了以上服務承諾，不會有有關服務承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現象。

此次申請辦理解除限制股權限購股東沒有非營利性占有企業資金的情況，不存在企業對它進行違規擔保的情況。

四、此次解除限售股權的上市商品流通分配

1、此次解除限售股權的上市商品流通日期是2023年4月7日（星期五）。

2、此次解除限售股東戶數為2戶。

3、此次解除限售股權數量達到3,610,526股，占發行后總股本的6.1250%。

4、此次申請辦理解除限售股權及發售流通具體情況如下：

注：此次解除限售股權不會有被質押貸款、凍潔的情況；公司本次解除限售股權股東中，無公司股東與此同時出任董事、公司監事或高管人員，亦無公司股東為公司發展前男友執行董事、公司監事、高管人員且辭職沒滿六個月的情況。合計數和各清單數累加之與在末尾數上若有差別，系四舍五入而致。

五、此次解除限售前后左右公司股權結構變化情況

注：以上系依據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司以2023年3月28日做為證券登記日下達的公司股權結構表填好。此次解除限售后公司股權結構表狀況以美國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司最后申辦結論為標準。一部分合計數和各清單數累加之與在末尾數上若有差別，系四舍五入而致。

六、承銷商審查建議

經核實，承銷商覺得：公司本次限售股份發售商品流通申請辦理合乎《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第13號——保薦業務》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關規定的要求及公司股東約定的具體內容；公司本次解除限售股權公司股東認真履行了該在首次公開發行股票中所做出的有關服務承諾；企業有關此次限售股份有關的信息披露真正、精確、詳細。

綜上所述，承銷商對公司本次解除限售股權發售商品流通事宜情況屬實。

七、備查簿文檔

（一）限售股份發售商品流通申請報告

（二）限售股份解除限售申請表格

（三）公司股權結構表和限售股份清單數據分析表

（四）《國泰君安證券股份有限公司關于寧波天益醫療器械股份有限公司首次公開發行前已發行股份部分解除限售并上市流通的核查意見》

特此公告。

寧波市天益醫療器材有限責任公司股東會

2023年4月3日