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東莞證券股份有限公司 關于東莞市鼎通精密科技股份有限公司 2022年度持續督導現場檢查報告
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上海證券交易所:
東莞證券股份有限公司（以下簡稱“東莞證券”或“保薦機構”）作為東莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下簡稱“鼎通科技”或“公司”）首次公開發行股票并在科創板上市及2022年度向特定對象發行股票的保薦機構，負責鼎通科技的持續督導工作。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》等有關法律法規的規定，東莞證券于2023年3月23日對公司進行了現場檢查，本次現場檢查對應的持續督導期間為2022年1月1日至2022年12月31日（以下簡稱“本持續督導期間”），現將本次現場檢查情況報告如下：
一、本次現場檢查的基本情況
保薦機構：東莞證券股份有限公司
保薦代表人：袁煒、黃波
現場檢查時間：2023年3月23日
現場檢查人員：袁煒、汪賢文
現場檢查方法及內容：保薦機構現場檢查人員查看了公司主要生產經營場所；訪談了公司董事會秘書、財務總監等高級管理人員；查閱了本持續督導期間公司召開的歷次三會文件及定期報告、臨時報告等信息披露文件；查閱了公司章程、三會議事規則及內部控制相關制度文件；核查了本持續督導期間公司關聯交易、對外擔保、對外提供財務資助與對外投資情況；獲取并查閱了本持續督導期間公司募集資金使用明細、募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對賬單、銀行回單等資料；查閱了本持續督導期間公司正在履行的重大合同并核查履行情況；核查了本持續督導期間公司、主要股東、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的承諾履行情況。
通過上述檢查方法，保薦機構現場檢查人員對公司治理和內部控制情況、信息披露情況、獨立性情況、與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保及重大對外投資、公司經營情況、公司及相關人員所作承諾及履行情況等進行了逐項核查。
二、對現場檢查事項逐項發表的意見
（一）公司治理和內部控制情況
現場檢查人員查閱了公司的公司章程、三會議事規則及其他內部控制制度；查閱了公司董事會、監事會及專門委員會的會議文件等資料并核對了公司相關公告；與公司相關董事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。
經核查，保薦機構認為，本持續督導期內公司建立了較為完善的公司治理制度并有效執行，公司三會運作規范，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照《公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》的規定及相關議事規則履行職責，公司內部控制制度健全且得到有效執行。
（二）信息披露情況
現場檢查人員對公司三會文件進行了檢查，并與公司在指定網站公告的相關信息進行了對比和分析，并對公司董事會秘書進行了訪談。
經核查，保薦機構認為，本持續督導期內公司及時、充分、公平地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況
現場檢查人員查看了公司生產經營場所，查閱了公司章程、關聯交易管理制度等相關制度文件，查閱了公司銀行流水、科目余額表及明細賬，訪談了高級管理人員，關注控股股東、實際控制人及其他關聯方與上市公司資金往來及其他關聯交易情況。
經核查，保薦機構認為，本持續督導期內公司在資產、人員、機構、業務、財務等方面保持獨立，不存在關聯方違規占用公司資金的情形。
（四）募集資金使用情況
現場檢查人員查閱了公司募集資金的相關內部控制制度，查閱了相關的董事會、監事會等會議資料與獨立董事意見，查閱并核對了公司募集資金三方監管協議、募集資金專戶的明細賬及相關憑證、銀行對賬單以及使用閑置募集資金進行現金管理的理財臺賬等，并與公司董事會秘書等高級管理人員進行了訪談溝通。
經核查，保薦機構認為，鼎通科技募集資金存放和使用符合相關法律法規規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況
現場檢查人員查閱了公司關聯交易管理制度等制度文件，查閱了公司股東大會、董事會、監事會決議等信息披露文件，查閱了本督導期間的公司銀行流水、科目余額表及明細賬及企業信用信息報告，對公司高級管理人員等進行了訪談，核查了公司關聯交易、對外擔保及重大對外投資等情況。
經核查，保薦機構認為，本持續督導期內公司不存在對外擔保及重大對外投資情形，除實際控制人為公司提供擔保及公司支付董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬之外，公司不存在其他關聯交易情形。
（六）經營狀況
現場檢查人員查閱了公司財務報表等財務資料，對公司高級管理人員等相關人員進行了訪談，了解公司業務開展及經營業績情況，通過查閱其他公開信息了解近期公司主營業務所屬行業及市場變化情況。
經核查，保薦機構認為，公司整體經營狀況良好，業務正常運轉，主要業務的經營模式未發生重大變化。
（七）承諾及履行情況
現場檢查人員核查了公司、主要股東、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所作承諾及履行情況。
經核查，保薦機構認為，公司、主要股東、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員履行了承諾，并未發生違反承諾的情形。
（八）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項及建議
1、保薦機構提請公司繼續嚴格執行上市公司信息披露相關制度，確保信息披露真實、準確、完整、及時；
2、保薦機構提請公司持續、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施，確保募投項目按期完成；
3、保薦機構提請公司持續關注經營風險，持續采取有效措施確保經營穩定、財務穩健。
四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項
本次現場檢查中，未發現存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。
五、上市公司及其他中介機構的配合情況
本次現場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。
上述現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。
六、本次現場檢查的結論
通過本次現場檢查，保薦機構認為：鼎通科技在公司治理、內部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效執行，整體經營狀況良好；公司在業務、資產、財務、人員、機構等方面都保持了獨立性，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯方違規資金占用的情況；公司嚴格遵守募集資金使用相關制度，無違規使用募集資金的情況；公司不存在對外擔保、對外提供財務資助及重大對外投資情形，除實際控制人為公司提供擔保及公司支付董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬之外，公司不存在其他關聯交易情形；公司整體經營狀況良好，業務運轉正常，主要業務的經營模式未發生重大變化；公司、主要股東、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生違反承諾的情形。
保薦代表人：__________________________
袁煒黃波
東莞證券股份有限公司
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