證券代碼：600053 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：九鼎投資 編號(hào)：臨2023-026

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

關(guān)于2022年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)召開(kāi)情況的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“九鼎投資”、“公司”）根據(jù)上海證券交易所有關(guān)規(guī)定，于2023年5月26日下午15:00-16:00，通過(guò)上海證券交易所上證路演中心（網(wǎng)址：http://roadshow.sseinfo.com/）召開(kāi)了2022年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，現(xiàn)將活動(dòng)情況公告如下：

一、說(shuō)明會(huì)召開(kāi)情況

公司于2023年4月27日在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（網(wǎng)址為：http://www.sse.com.cn）上披露了《九鼎投資2022年年度報(bào)告》，并同時(shí)披露了《九鼎投資關(guān)于召開(kāi)2022年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的公告》（臨2023-024）。

2023年5月26日下午15:00-16:00，公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理康青山先生，董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)易凌杰先生和獨(dú)立董事徐爽先生、張寶林先生、鮮文鐸先生共同出席了2022年年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，針對(duì)2022年度經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況、公司治理及未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流和溝通，在信息披露允許的范圍內(nèi)就投資者普遍關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行了回答。

二、交流的主要問(wèn)題及公司回復(fù)情況

公司通過(guò)郵件、電話等通訊方式，收到投資者比較關(guān)注的問(wèn)題，并結(jié)合說(shuō)明會(huì)投資者的提問(wèn)，整理交流的問(wèn)題及回復(fù)如下：

1、公司的投資理念和投資策略是什么？ 公司如何選擇投資標(biāo)的？

答：公司的投資理念是追求較低風(fēng)險(xiǎn)下的較高回報(bào)，公司專(zhuān)注于企業(yè)的成長(zhǎng)性投資，以中國(guó)境內(nèi)科技制造、新消費(fèi)、生命健康領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)為主要投資對(duì)象，陪伴和協(xié)助所投資企業(yè)從優(yōu)秀到卓越。投資方式上以參股投資為主、協(xié)助并購(gòu)為輔。

具體到投資標(biāo)的的選擇上，我們會(huì)選擇收入和利潤(rùn)具備一定規(guī)模的企業(yè)作為擬投資標(biāo)的，而屏蔽那些經(jīng)營(yíng)狀況不確定未實(shí)質(zhì)盈利的公司。收入和利潤(rùn)具備一定規(guī)模的企業(yè)，他們的商業(yè)模式、公司治理、組織能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)被過(guò)往驗(yàn)證，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)；在殘酷的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，大部分優(yōu)秀企業(yè)成長(zhǎng)，源于其已被市場(chǎng)驗(yàn)證了的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，我們會(huì)優(yōu)選增速更快的細(xì)分行業(yè)，在細(xì)分行業(yè)中優(yōu)選具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的龍頭企業(yè)。這些標(biāo)的一方面源于行業(yè)的自然增長(zhǎng)，一方面因其企業(yè)家團(tuán)隊(duì)、品牌、成本等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通常將獲得超越行業(yè)平均水平的增長(zhǎng)。此外，中國(guó)有大量的中小企業(yè)，而大部分行業(yè)的集中度較低，未來(lái)大部分行業(yè)的主要的市場(chǎng)份額會(huì)向龍頭大企業(yè)集中，具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的龍頭公司更有機(jī)會(huì)快速成長(zhǎng)。

感謝您的關(guān)注。

2、董秘好，我很看好九鼎投資未來(lái)的發(fā)展空間，也很欣賞公司每季度定期披露主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)報(bào)的舉動(dòng)。據(jù)了解，公司在注冊(cè)制推行前的投資模式主要是pre-ipo模式，請(qǐng)問(wèn)注冊(cè)制后公司的投資模式是否發(fā)生了變化？另外公司2021年新增實(shí)繳規(guī)模僅1.5億，最近更下降明顯，請(qǐng)問(wèn)公司的投研團(tuán)隊(duì)人員是否保持穩(wěn)定？是否有信心在市場(chǎng)回暖時(shí)把握機(jī)會(huì)募集資金？希望貴公司早日回歸正軌！

答：注冊(cè)制的全面推行使得企業(yè)上市發(fā)行呈現(xiàn)常態(tài)化、快節(jié)奏的特點(diǎn)，公司在管基金已投項(xiàng)目的退出通道將更加順暢。公司的投資理念及投資模式長(zhǎng)期以來(lái)保持穩(wěn)定，公司專(zhuān)注于企業(yè)的成長(zhǎng)性投資，追求較低風(fēng)險(xiǎn)下的較高收益，以中國(guó)境內(nèi)科技制造、新消費(fèi)、生命健康領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)為主要投資對(duì)象，陪伴和協(xié)助所投資企業(yè)從優(yōu)秀到卓越。投資方式上以參股投資為主、協(xié)助并購(gòu)為輔。

近年來(lái)，受內(nèi)外部多重因素影響，公司增量投資規(guī)模逐年下降，但公司各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)規(guī)模及核心骨干均保持穩(wěn)定。公司投研團(tuán)隊(duì)持續(xù)根據(jù)“行研驅(qū)動(dòng)-按圖索驥-屬地開(kāi)發(fā)” 的項(xiàng)目投資和開(kāi)發(fā)策略，全覆蓋先進(jìn)制造、新消費(fèi)、生命健康等領(lǐng)域內(nèi)各細(xì)分行業(yè)進(jìn)行主動(dòng)研究并積極開(kāi)展盡調(diào)；公司開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)覆蓋23個(gè)省份，深耕各屬地。

在基金募集方面，公司將把握機(jī)會(huì)推進(jìn)基金募集工作。2023年，公司將根據(jù)客戶(hù)需求和資產(chǎn)端的投資機(jī)會(huì)采取更加靈活務(wù)實(shí)的募資策略和產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案。一方面將繼續(xù)重點(diǎn)針對(duì)大型機(jī)構(gòu)客戶(hù)，提供滿足其需求的專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)；另一方面在重點(diǎn)區(qū)域繼續(xù)渠道下沉，加大對(duì)高凈值合格投資者的開(kāi)發(fā)力度；同時(shí)，在美元基金的募集方面，結(jié)合最新海外資金的形勢(shì)，擬進(jìn)一步拓展至中東和東南亞地區(qū)溝通新的潛在客戶(hù)。

感謝您的關(guān)注。

3、公司未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略能否透露下？

答：公司發(fā)展戰(zhàn)略保持穩(wěn)定。公司將堅(jiān)持既有的經(jīng)營(yíng)宗旨：以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)則，以國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策為指導(dǎo)，聚焦股權(quán)投資主業(yè)，秉持價(jià)值投資的經(jīng)營(yíng)理念，以“發(fā)現(xiàn)并成就卓越企業(yè)，為出資人創(chuàng)造優(yōu)異回報(bào)”為己任，助力推進(jìn)資源優(yōu)化配置，使公司得以長(zhǎng)足發(fā)展，實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化。

公司致力于成為一家卓越的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)有的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)也將繼續(xù)存在。公司將秉持價(jià)值投資的理念，持續(xù)完善并優(yōu)化投資策略，強(qiáng)化募投管退各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)能力，不斷提升股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，持續(xù)增加基金管理規(guī)模，為出資人及股東創(chuàng)造優(yōu)異回報(bào)。作為一家持續(xù)經(jīng)營(yíng)、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的公司，我們致力于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品投資收益率，提升公司的內(nèi)在價(jià)值。

感謝您的關(guān)注。

4、尊敬的董秘，請(qǐng)問(wèn)貴公司現(xiàn)在持有幾家上市公司股權(quán)（包括主板、北交所、新三板），近期有無(wú)IPO輔導(dǎo)上市公司，參投了多少公司？謝謝

答：截止2023年3月31日，公司管理基金的已投企業(yè)在國(guó)內(nèi)外各資本市場(chǎng)上市的累計(jì)達(dá)64家，其中在管項(xiàng)目中處于已上市狀態(tài)尚未完全退出的項(xiàng)目數(shù)量為1個(gè)；截止2023年3月31日，公司在管項(xiàng)目數(shù)量為112個(gè)，其中IPO在審項(xiàng)目數(shù)量為7個(gè)。感謝您的關(guān)注。

5、請(qǐng)問(wèn)貴公司針對(duì)旗下有限合伙企業(yè)的所得稅問(wèn)題是如何處理的？

答：公司旗下有限合伙企業(yè)的所得稅遵循“先分后稅”的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)征收所得稅問(wèn)題的通知》（國(guó)發(fā)[2000]16號(hào)）、《關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個(gè)人所得稅的規(guī)定》（財(cái)稅[2000]91號(hào)）、《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于〈關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個(gè)人所得稅的規(guī)定〉執(zhí)行口徑的通知》(國(guó)稅函[2001]84號(hào)) 、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)個(gè)人合伙人所得稅政策問(wèn)題的通知》（財(cái)稅[2019]8號(hào)）等有關(guān)規(guī)定依法依規(guī)處理。感謝您的關(guān)注。

6、介紹一下公司現(xiàn)金流狀況？

答：截止2022年12月31日，公司合并報(bào)表貨幣資金余額3.57億元，2022年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~1.81億元。目前公司現(xiàn)金流狀況良好，為回饋廣大投資人，公司擬以現(xiàn)金方式對(duì)公司2022年度的利潤(rùn)進(jìn)行分配，向全體股東每10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.6元（含稅），該利潤(rùn)分配預(yù)案已經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，將于近期實(shí)施。感謝您的關(guān)注。

7、公司的投資性收益這幾年都逐年上升，能否簡(jiǎn)單介紹下是哪些項(xiàng)目的收益回報(bào)嗎？

答：2022年度，公司損益表投資收益金額6,037.15萬(wàn)元，主要系公司在管基金若干項(xiàng)目退出，其中公司自有資金出資部分獲得相應(yīng)投資回報(bào)所致。上述投資收益涉及的基金及項(xiàng)目較多，不便一一列示。感謝您的關(guān)注。

8、您好，請(qǐng)問(wèn)截止目前，股東人數(shù)為多少？謝謝

答：為使公司全體股東公平的獲取公司股東人數(shù)信息，公司會(huì)在定期報(bào)告中對(duì)股東總數(shù)進(jìn)行披露。截至2023年3月31日，公司股東總數(shù)為18,828戶(hù)。感謝您的關(guān)注。

關(guān)于本次業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的詳細(xì)情況請(qǐng)瀏覽上海證券交易所上證路演中心（網(wǎng)址：http://roadshow.sseinfo.com/）。公司在此向投資者表示衷心的感謝！

特此公告。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年5月27日