第一節 重要提示

　　1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀半年度報告全文。

　　1.2 重大風險提示

　　公司已在本報告中詳細闡述公司在經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本報告第三節“管理層討論與分析” 之“五、風險因素”。

　　本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　1.3 公司全體董事出席董事會會議。

　　1.4 本半年度報告未經審計。

　　1.5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

　　無

　　1.6 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

　　□適用 √不適用

　　第二節 公司基本情況

　　2.1 公司簡介

　　公司股票簡況

　　公司存托憑證簡況

　　□適用 √不適用

　　聯系人和聯系方式

　　2.2 主要財務數據

　　單位：元 幣種：人民幣

　　2.3 前10名股東持股情況表

　　單位: 股

　　2.4 前十名境內存托憑證持有人情況表

　　□適用 √不適用

　　2.5 截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

　　□適用 √不適用

　　2.6 截至報告期末的優先股股東總數、前10名優先股股東情況表

　　□適用 √不適用

　　2.7 控股股東或實際控制人變更情況

　　□適用 √不適用

　　2.8 在半年度報告批準報出日存續的債券情況

　　□適用 √不適用

　　第三節 重要事項

　　公司應當根據重要性原則，說明報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項

　　□適用 √不適用

　　證券代碼：688317 證券簡稱：之江生物 公告編號：2023-024

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及有關規定，上海之江生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會編制了2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告如下：

　　一、募集資金基本情況

　?。ㄒ唬嶋H募集資金金額、資金到賬情況

　　根據中國證券監督管理委員會于2020年11月27日出具的證監許可[2020]3214號文《關于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》，公司獲準向社會公眾公開發行人民幣普通股48,676,088.00股，每股發行價格為人民幣43.22元，股款以人民幣繳足，募集資金總額計人民幣2,103,780,523.36元，扣除各項發行費用人民幣161,458,884.31元，實際募集資金凈額為人民幣1,942,321,639.05元，上述募集資金于 2021年1月12日到位，已經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）予以驗證并出具中匯會驗[2021]第0039號驗資報告。

　?。ǘ┠技Y金使用及結余情況

　　截至2023年6月30日止，本年度使用募集資金19,573.70萬元，結余募集資金(含利息收入扣除銀行手續費的凈額)余額為29,145.58萬元。具體情況如下：

　　二、募集資金存放和管理情況

　?。ㄒ唬┠技Y金管理情況

　　公司已根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關法律法規的規定，遵循規范、安全、高效、透明的原則，制定了《募集資金管理制度》。《募集資金管理制度》對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監督做出了明確的規定，在制度上保證了募集資金的規范使用。

　　根據《募集資金管理制度》要求，公司董事會批準開設了銀行專項賬戶，截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集資金存放專項賬戶的余額如下：

　　說明：本報告中部分合計數與各加數直接相加之和在尾數上有差異，這些差異是由四舍五入造成的。

　?。ǘ┠技Y金三方監管協議情況

　　根據上海證券交易所及有關規定的要求，公司(含下屬實施主體)及保薦機構已分別與招商銀行上海分行外灘支行、招商銀行股份有限公司上海浦東大道支行、中國工商銀行股份有限公司上海市浦江高科技園支行、杭州銀行股份有限公司上海分行、北京銀行股份有限公司上海分行、杭州銀行股份有限公司城東支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，且在2023年上半年得到了切實履行。

　　（三）募集資金專戶存儲情況

　　截至 2023年6月30日，募集資金存放專項賬戶的存款余額情況參見本節之 “（一）募集資金管理情況”。

　　三、2023年半年度募集資金實際使用情況

　?。ㄒ唬┠技Y金使用情況對照表

　　公司 2023年半年度募集資金實際使用情況對照表參見“附件 1：募集資金使用情況對照表”。

　　（二）募投項目的預先投入及置換情況

　　2023年1月1日至2023年6月30日，公司不存在募投項目的預先投入及置換情況。

　?。ㄈ┦褂瞄e置募集資金進行現金管理情況

　　公司為提高募集資金使用效率，將部分暫時閑置募集資金通過定期存款等存款方式用于購買安全性高、滿足保本要求、流動性好的理財產品等方式進行現金管理，投資產品的期限不超過 12個月。

　　2023年3月10日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議、第四屆監事會第十七次會議，審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金安全的情況下，使用額度不超過人民幣13億元（含13億元）的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、滿足保本要求、流動性好的理財產品，上述額度自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，在前述額度和期限范圍內，資金可循環滾動使用。公司獨立董事發表了明確的同意意見。保薦機構于 2023年3月13日出具了《海通證券股份有限公司關于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

　　截至 2023年6月30日，公司使用閑置募集資金進行現金管理的情況如下：

　?。ㄋ模┠技Y金其他使用情況

　　2022年8月24日，公司召開第四屆董事會第二十次會議及第四屆監事會第十五次會議，審議通過《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金人民幣17,589.00萬元用于永久補充流動資金，該事項已經2022年9月13日召開的2022年第四次臨時股東大會審議通過。公司于2022年永久補充流動資金1,689.00萬元，于2023年3月永久補充流動資金15,900.00萬元，前述超募補充流動資金已全部補充完畢。

　　四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

　　2023年1月1日至2023年6月30日，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

　　五、募集資金投資項目已對外轉讓或置換情況

　　2023年1月1日至2023年6月30日，公司不存在募集資金投資項目對外轉讓或置換情況。

　　六、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

　　截至2023年6月30日，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

　　七、募集資金使用及披露中存在的問題

　　本公司已經披露的募集資金相關信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況；已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集資金的重大情形。

　　特此公告。

　　上海之江生物科技股份有限公司董事會

　　2023年8月29日

　　附表1：

　　募集資金使用情況對照表

　　2023年半年度

　　編制單位：上海之江生物科技股份有限公司 單位：人民幣萬元

　　證券代碼：688317 證券簡稱：之江生物 公告編號：2023-025

　　上海之江生物科技股份有限公司

　　第五屆監事會第二次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、 監事會會議召開情況

　　上海之江生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第二次會議于2023年8月27日在公司會議室以現場方式召開，會議通知已于2023年8月16日發送至各監事。本次會議應到監事3名，實到監事3名，會議由監事會主席林海洋主持，會議的召開符合《公司法》和《公司章程》有關規定，會議決議合法、有效。

　　二、 監事會會議審議情況

　　會議經與會監事審議并書面表決通過了如下議案：

　　1、審議通過《關于公司2023年半年度報告全文及摘要的議案》

　　表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權、0票回避。

　　監事會認為：公司2023年半年度報告全文及摘要內容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；公司2023年半年度報告全文及摘要的編制和審議程序符合相關法律法規和《公司章程》等內部規章制度的規定，公允地反映了公司2023年半年度的財務狀況和經營成果等事項；半年度報告編制過程中，未發現公司參與半年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

　　2、審議通過《關于公司2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

　　表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權、0票回避。

　　監事會認為：公司2023年半年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的要求，公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害公司及全體股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

　　特此公告。

　　上海之江生物科技股份有限公司監事會

　　2023年8月29日