1公示基本資料

2日常認購、贖出、變換業務辦理時限

中華磐利一年定期對外開放復合型證券基金（下稱“本基金”）采用在密閉期限內封閉式運行、封閉期與封閉期中間按時開放式的運作模式。本基金此次開放期自2023年8月24日起止2023年8月30日（含當日）。如對外開放日程安排產生調節，我們公司將再行公示。

投資者申請辦理本基金基金份額的認購、贖出、變換等服務開放日為相對應開放期的每一個工作中日，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或本基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出等服務時以外。

如出現一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3日常認購業務流程

3.1申購額度限定

投資人根據基金托管人銷售機構或者華夏財富申請辦理本基金A類、C類基金份額的認購業務流程，各種基金認購每一次最少申購額度均是1.00元（含申購費）。實際業務查詢請遵照基金托管人銷售機構或者華夏財富的有關規定。

投資人通過一些代銷平臺申請辦理本基金A類、C類基金份額的認購業務流程，每一次最少申購額度以各代銷平臺的相關規定為標準。實際業務查詢請遵照各代銷平臺的有關規定。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定申購額度的數量限制。基金托管人必須要在調節實施后按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.2基金申購費率

（1）本基金申購費由申購人擔負，用以品牌推廣、市場銷售、登記結算等相關費用。投資人在認購本基金A類基金認購時要繳納前面申購費，利率按申購額度下降，投資人反復認購時，必須按每筆申購額度相對應的利率各自測算申購費。A類基金份額的基金申購費率如下所示：

根據基金托管人的銷售核心認購本基金A類金額的養老保險金顧客，其前面基金申購費率在上述要求基金申購費率前提下推行1折優惠，固定費率不設置特惠。

養老保險金顧客包含全國社會保障基金、基本養老保險基金、年金、企業年金及其養老目標基金、本人稅收遞延型養老保險產品、養老理財、專屬商業養老保險、商業養老金等第三支柱養老保險產品類別。如未來發生經監督機構承認的一個新的養老保險金種類，基金托管人可以通過募集說明書升級或公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇。非養老保險金顧客指除養老保險金顧客以外的其他投資人。

（2）本基金C類基金認購免收申購費，扣除基金管理費，基金管理費年費率為0.40%。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內并且對基金份額持有人無實質性不利影響的情形下，更改利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4日常贖出業務流程

4.1贖回份額限定

投資人根據基金托管人銷售機構或者華夏財富申請辦理本基金A類、C類基金份額的贖出業務流程，各種基金認購每一次贖出申請辦理均不能低于1.00份基金認購。基金份額持有人贖出時或贖回之后在基金托管人銷售機構或者華夏財富保存的A類或C類基金認購額度不夠1.00份，在贖出時要一次所有贖出。實際業務查詢請遵照基金托管人銷售機構或者華夏財富的有關規定。

投資人通過一些代銷平臺申請辦理本基金A類、C類基金份額的贖出業務流程，每一次最少贖回份額、贖出時或贖回之后在該代銷平臺（營業網點）保存最低基金認購賬戶余額以各代銷平臺的相關規定為標準。實際業務查詢請遵照各代銷平臺的有關規定。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定贖回份額的數量限制。基金托管人必須要在調節實施后按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.2贖回費率

本基金贖回費率由贖出人擔負，在投資人賣出股票市場份額時扣除。本基金A類基金認購贖回費率如下所示：

本基金C類基金認購贖回費率如下所示：

針對贖出時市場份額擁有不滿意30天，收取贖回費率全額的記入基金資產；針對贖出時市場份額擁有滿30天不滿意90天收取贖回費率，將不會小于贖回費率總額75%記入基金資產；針對贖出時市場份額擁有滿90天不滿意180天收取贖回費率，將不會小于贖回費率總額50%記入基金資產；對贖出時市場份額持有期善于180天（含180天）收取贖回費率，將不會小于贖回費率總額25%記入基金資產。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內并且對基金份額持有人無實質性不利影響的情形下，更改利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.3別的與贖出有關的事宜

本基金采用在密閉期限內封閉式運行、封閉期與封閉期中間按時開放式的運作模式。

本基金的封閉期為自股票基金合同生效之日（含當日）起或自每一開放期完畢之日次日（含當日）起，至該日一年后年度相匹配日的前一日止。本年度相匹配日指某一個特殊日期是后面本年度里的相匹配日期，如該年無此對應日期，則取該年相匹配月的最后一日。若該相匹配日期屬于非工作中日，則順延到下一個工作中日。假如基金份額持有人在本期封閉期到期時開放期未申請辦理贖出，則自該開放期完畢日的次日起該基金認購進到下一個封閉期，依此類推。本基金在密閉期限內不予辦理認購與贖出等服務（紅利再投資以外）。

本基金自封閉期結束后第一個工作中日起進到開放期，期內可以辦認購與贖出等服務。本基金每一個開放期不得少于五個工作中日而且一般不超過二十個工作中日，開放期的準確時間以基金托管人到時候公告為準。如封閉期結束后第一個工作中日不可抗力因素或股票基金合同約定的其他情形導致股票基金不能按時對外開放認購與贖出業務，開放期自不可抗拒或股票基金合同約定的其他情形影響因素清除之日起下一個工作中日逐漸。如果在對外開放期限內產生不可抗拒或股票基金合同約定的其他情形導致股票基金不能按時對外開放認購與贖出業務，開放期時長中斷測算，在不可抗拒或股票基金合同約定的其他情形相關因素清除之日下一個工作中日起，再次測算該開放期時長，直到達到開放期的時限要求。在沒有違法違規前提下，基金托管人能夠對封閉期和開放期設置及標準作出調整，提前公示。

5日常變換業務流程

5.1基金轉換費用

5.1.1基金轉換費：無。

5.1.2轉走基金費用：按轉走基金賣出時應收款的贖回費率扣除，如這部分股票基金選用后端收費方式選購，除扣除贖回費率外，還需要扣除贖出時應收款的最后端申購費。變換額度指扣減贖回費率與后面申購費（如有）合同履約成本。

5.1.3轉到基金費用：轉到基金申購費用依據可用的轉變情況扣除，詳盡如下所示：

（1）從前面（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉走基金轉到基金基金申購費率均可用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率＝轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次－轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次，最少為0。

（2）從前面（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用占比利率，轉到基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：假如轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次比轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次高，則收取申購費為轉到股票基金適用固定成本；相反，收取申購費為0。

（3）從前面（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的后端收費股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多后端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：前端收費股票基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確定之日起從頭開始測算。

（4）從前面（占比利率）收費標準股票基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多免收申購費基金基金認購，且轉走基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：免收申購費。

（5）從前面（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用固定成本，轉到基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率＝轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次－轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次，最少為0。

（6）從前面（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉走基金轉到基金基金申購費率均可用固定成本。

花費扣除方法：收取申購費＝轉到基金申購費用－轉走基金申購費用，最少為0。

（7）從前面（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的后端收費股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多后端收費股票基金基金認購，且轉走基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：前端收費股票基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確定之日起從頭開始測算。

（8）從前面（固定成本）收費標準股票基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一前端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多免收申購費基金基金認購，且轉走基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：免收申購費。

（9）從后端收費股票基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率＝轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次－轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次，最少為0。

（10）從后端收費股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：假如轉到股票基金的前面基金申購費率高檔次比轉走股票基金的前面基金申購費率高檔次高，則收取申購費為轉到股票基金適用固定成本；相反，收取申購費為0。

（11）從后端收費股票基金轉走，轉到別的后端收費股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多后端收費股票基金基金認購。

花費扣除方法：后端收費股票基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確定之日起從頭開始測算。

（12）從后端收費股票基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一后端收費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多免收申購費基金基金認購。

花費扣除方法：免收申購費。

（13）從來不扣除申購費基金轉走，轉到別的前面（占比利率）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用占比利率。

花費扣除方法：收取基金申購費率=轉到基金基金申購費率－轉走基金銷售服務費率×轉走基金擁有時長（單位是年），最少為0。

（14）從來不扣除申購費股票基金轉走，轉到別的前面（固定成本）收費標準股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多前端收費股票基金基金認購，且轉到基金申購費率可用固定成本。

花費扣除方法：收取申購費=固定成本－變換額度×轉走基金銷售服務費率×轉走基金擁有時長（單位是年），最少為0。

（15）從來不扣除申購費基金轉走，轉到別的后端收費股票基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多后端收費股票基金基金認購。

花費扣除方法：免收申購費基金轉到別的后端收費股票基金時，轉到的基金份額的持有期將自轉入的基金認購被確定之日起從頭開始測算。

（16）從來不扣除申購費基金轉走，轉到別的免收申購費基金

情況敘述：投資人將其持有的某一免收申購費基金的基金市場份額轉換成我們公司管理方法的許多免收申購費基金基金認購。

花費扣除方法：免收申購費。

（17）針對貸幣基金的基金市場份額轉走狀況的解釋說明

針對貨幣基金，每每有股票基金新增加市場份額時，均調節擁有時長，計算方式如下所示：

變更后的擁有時長=原擁有時長×原市場份額/（原市場份額+新增加市場份額）

5.1.4以上花費還有另外實惠的，從其規定。

基金托管人還可以在法律法規及本基金合同要求范圍之內調節基金轉換的相關交易規則。

5.2別的與變換有關的事宜

現階段投資人只能在與此同時市場銷售轉走股票基金及轉到股票基金機構申請辦理基金轉換業務流程。投資人申請辦理本基金轉換業務每筆轉到申請辦理要遵循轉到基金認購類型的有關限定，每筆轉走申請辦理要遵循本基金及銷售機構的有關規定。

6基金代銷機構

6.1銷售組織

本基金此次對外開放期限內，投資人可以從我們公司北京公司、上海分公司、深圳分公司、南京市子公司、杭州分公司、廣州分公司、成都分公司，建在北京市、廣東的金融理財中心及電子交易平臺申請辦理本基金的認購、贖出、變換業務流程。

（1）北京公司

詳細地址：北京西城金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）

手機：010-88087226

發傳真：010-88066028

（2）北京市東中街金融理財核心

詳細地址：北京東城區東中街29號東環廣場B座一層（100027）

手機：010-64185183

發傳真：010-64185180

（3）北京西三環金融理財核心

詳細地址：北京海淀區北三環西街99號東沿國際中心1號樓一層107-108A（100089）

手機：010-82523198

發傳真：010-82523196

（4）北京東四環金融理財核心

詳細地址：北京朝陽區八里莊西里100號住邦2000商業中心1號樓一層（100025）

手機：010-85869755

發傳真：010-85869575

（5）北京望京金融理財核心

詳細地址：北京朝陽區望京鴻泰東街綠化我國錦103（100102）

手機：010- 64709882

發傳真：010- 64702330

（6）上海分公司

詳細地址：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路1318號803室（200120）

手機：021-50820557

發傳真：021-50820869

（7）上海市星展銀行商務大廈金融理財核心

詳細地址：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路1318號803室（200120）

手機：021-50820661

發傳真：021-50820867

（8）深圳分公司

詳細地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區深圳福田區福中三路與騰飛一路交界處西南地區廣電網國際金融中心40A（518000）

手機：0755-82033033

發傳真：0755-82031949

（9）南京市子公司

詳細地址：南京市鼓樓區漢中路2號金陵飯店亞太地區商務寫字樓30層AD2區（210005）

手機：025-84733916

發傳真：025-84733928

（10）杭州分公司

詳細地址：浙江杭州市西湖區杭大道1號黃龍世紀廣場B區4層G05、G06室（310007）

手機：0571-89716606

發傳真：0571-89716611

（11）廣州分公司

詳細地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔辦公樓5305房（510623）

手機：020-38461058

發傳真：020-38067182

（12）廣州天河區金融理財核心

詳細地址：廣州市天河區珠江西路5號5306房（510623）

手機：020-38460001

發傳真：020-38067182

（13）成都分公司

詳細地址：成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座1棟1模塊14層1406-1407號（610000）

手機：028-65730073

發傳真：028-86725412

（14）在線交易

我們公司在線交易包含網絡交易、移動app交易等。客戶可以根據我們公司電子交易系統或移動app申請辦理基金認購、贖出、變換等服務，實際業務查詢情況和交易規則請登錄我們公司官網查詢。本公司主頁：www.ChinaAMC.com。

6.2代銷平臺

各代銷平臺可售賣的基金認購類型、可以辦理的基金業務種類以及實際業務查詢情況遵照其分別有關規定執行。后面代銷平臺調整或變更手續將在公司網站公示公告，基金托管人不會再再行公示。

6.3銷售機構申請辦理本基金交易、贖出等服務的實際營業網點、步驟、標準、金額受限等請遵照銷售機構的有關規定，各銷售機構可以辦理的基金業務種類及業務查詢情況因其分別要求為標準。投資人可登陸本企業官網（www.ChinaAMC.com）查看本基金代銷機構信息內容。

7份額凈值公示的公布分配

在進行申請辦理基金認購認購或是贖出后，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點，公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8別的必須提醒的事宜

本公告只對本基金此次對外開放日常認購、贖出、變換業務相關事項給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請登錄本企業官網（www.ChinaAMC.com）查看《華夏磐利一年定期開放混合型證券投資基金基金合同》及《華夏磐利一年定期開放混合型證券投資基金招募說明書（更新）》。

投資人撥打公司的客戶服務熱線（400-818-6666）掌握本基金交易、贖出等事項，也可以根據我們公司網站基金業務報表和了解基金相關的事宜。

風險防范：本基金采用在密閉期限內封閉式運行、封閉期與封閉期中間按時開放式的運作模式。本基金在密閉期限內不予辦理認購與提現業務流程（紅利再投資以外）。在每一個封閉式期限內，基金份額持有人遭遇不可以贖出基金份額的風險性。若基金份額持有人錯過了某一開放期而難以贖出，其市場份額需至下一開放期即可贖出。

基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。本基金的過去銷售業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來經營業績狀況。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負”標準，在進行決策后，基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險，由投資者自己壓力。創業有風險，投資人在交易本基金以前，請認真閱讀本基金的基金協議、募集說明書及基金產品信息概述等法律條文，全方位了解本基金的風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，在了解市場狀況、征求銷售機構適度性匹配建議的前提下，客觀判定銷售市場，慎重作出決策。股票基金實際風險等級結論以銷售機構所提供的定級結論為標準。

特此公告

華夏基金管理有限責任公司

二○二三年八月二十一日