本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第二次會議的會議通知于2023年8月11日以電子郵件的方式發(fā)出，會議于2023年8月15日以現(xiàn)場及通訊方式召開，會議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名。本次會議的召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　會議審議通過了以下議案：

　　一、以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)的議案》，關(guān)聯(lián)董事李磊、遲夢潔為本次股權(quán)激勵計劃激勵對象，對本議案回避表決。

　　1、因第一個行權(quán)期屆滿尚未行權(quán)的股票期權(quán)需要注銷

　　根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，激勵對象必須在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，若符合行權(quán)條件，但未在行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期可行權(quán)期限為2022年9月1日至2023年8月11日，實(shí)際可行權(quán)數(shù)量為1,191,715份。截至第一個行權(quán)期屆滿后可行權(quán)期權(quán)剩余16,017份。公司依照規(guī)定將該等到期未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，注銷期權(quán)涉及激勵對象23人。

　　2、因激勵對象離職不具備資格或考核未能達(dá)標(biāo)而需要注銷

　　鑒于2020年股票期權(quán)激勵計劃原預(yù)留授予的激勵對象中，謝志超先生和曹睿女士分別于2023年5月15日、2023年7月31日擔(dān)任公司監(jiān)事，因此不再具備激勵對象資格；有63名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格；5名激勵對象考核的結(jié)果為B，可行權(quán)比例為第二期可行權(quán)數(shù)量的80%；15名激勵對象考核的結(jié)果為C，可行權(quán)比例為第二期可行權(quán)數(shù)量的50%。2名激勵對象考核的結(jié)果為D，不具備行權(quán)條件，第二期不可行權(quán)。董事會經(jīng)公司2020年第四次臨時股東大會的授權(quán)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及相關(guān)規(guī)定，上述2名職位變更人員、63名離職人員及22名績效考核結(jié)果未達(dá)標(biāo)的激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的預(yù)留授予的205,805份股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進(jìn)行注銷。

　　因上述原因合計需要注銷221,822份。本次注銷完成且扣除已行權(quán)完畢的期權(quán)數(shù)量（預(yù)留授予第一個行權(quán)期已行權(quán)數(shù)量為117.5698萬份）后，預(yù)留授予的激勵對象由410名調(diào)整為343名，股票期權(quán)數(shù)量由239.7665萬份調(diào)整為100.0145萬份。

　　公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會分別就此事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見。國浩律師（南京）事務(wù)所針對此事項(xiàng)出具了法律意見書。

　　內(nèi)容詳見2023年8月17日披露于《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)的公告》（2023-040）。

　　二、以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事李磊、遲夢潔為本次股權(quán)激勵計劃激勵對象，對本議案回避表決。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》、《2020年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，以及公司 2020年第四次臨時股東大會授權(quán)，結(jié)合公司2022年度已實(shí)現(xiàn)的業(yè)績情況和各激勵對象在2022年度的個人業(yè)績考評結(jié)果，董事會認(rèn)為公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的343名激勵對象在第二個行權(quán)期內(nèi)以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為1,000,145份（實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記為準(zhǔn)），行權(quán)價格為12.85元/股。

　　公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會分別就此事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見。國浩律師（南京）事務(wù)所針對此事項(xiàng)出具了法律意見書。

　　內(nèi)容詳見2023年8月17日披露于《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（2023-041）。

　　特此公告。

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司

　　董 事 會

　　2023年8月17日

　　證券代碼：002315 證券簡稱：焦點(diǎn)科技 公告編號：2023-039

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司

　　第六屆監(jiān)事會第二次會議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監(jiān)事會第二次會議的會議通知于2023年8月11日以電子郵件的方式發(fā)出，會議于2023年8月15日以現(xiàn)場方式召開。會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。會議由監(jiān)事會主席謝志超先生主持。會議的召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。經(jīng)全體監(jiān)事充分討論，表決通過決議如下：

　　全體監(jiān)事審議并決議如下：

　　一、以3票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)的議案》。

　　監(jiān)事會的專項(xiàng)審核意見為：

　　公司本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審核程序，未損害公司及全體股東的利益，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)影響。監(jiān)事會同意公司本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)事項(xiàng)。

　　內(nèi)容詳見2023年8月17日披露于《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)的公告》（2023-040）。

　　二、以3票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

　　公司監(jiān)事會認(rèn)為，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效，公司對2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的相關(guān)安排符合相關(guān)法律法規(guī)，同意激勵對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采用自主行權(quán)的方式進(jìn)行行權(quán)。

　　內(nèi)容詳見2023年8月17日披露于《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（2023-041）。

　　特此公告。

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司

　　監(jiān) 事 會

　　2023年8月17日

　　證券代碼：002315 證券簡稱：焦點(diǎn)科技 公告編號：2023-040

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司

　　關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃

　　預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及

　　注銷部分期權(quán)的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月15日召開第六屆董事會第二次會議、第六屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、 已履行的決策程序和信息披露情況

　　1. 2020年7月30日，公司召開了第五屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2020年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉中的激勵對象名單的議案》。

　　國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。

　　具體內(nèi)容詳見2020年7月31日披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。

　　2. 2021年8月17日，因公司實(shí)施了2020年度權(quán)益分派，公司召開第五屆董事會第十六次會議、第五屆監(jiān)事會第十三次會議對2020年股票期權(quán)計劃的行權(quán)價格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價格調(diào)整為14.55元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（2021-042）。

　　3. 2021年9月28日，2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)完成授予登記。公司向493名激勵對象授予266.94萬份股票期權(quán)，股票期權(quán)行權(quán)價格14.55元/股，分兩期行權(quán)。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予登記完成的公告》（2021-053）

　　4. 2022年4月16日，因公司實(shí)施了2021年度權(quán)益分派，公司召開第五屆董事會第二十二次會議、第五屆監(jiān)事會第十八次會議對2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價格調(diào)整為13.75元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（2022-022）。

　　5. 2022年8月18日，公司召開第五屆董事會第二十五次會議和第五屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)的議案》《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2020 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》《2020年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，公司董事會經(jīng)公司2020年第四次臨時股東大會的授權(quán)，同意調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)。經(jīng)調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵對象由493名調(diào)整為410名，股票期權(quán)數(shù)量由266.94萬份調(diào)整為239.7665萬份；同時結(jié)合公司2021年度已實(shí)現(xiàn)的業(yè)績情況和各激勵對象在2021年度的個人業(yè)績考評結(jié)果，董事會認(rèn)為公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意符合本次2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予行權(quán)條件的410名激勵對象在第一個行權(quán)期以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計1,191,715份，行權(quán)價格為13.75元/股，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，律師事務(wù)所出具相應(yīng)法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（2022-038）。

　　6. 2023年3月31日，因公司實(shí)施了2022年度權(quán)益分派，公司召開第五屆董事會第三十次會議、第五屆監(jiān)事會第二十五次會議對2020年股票期權(quán)計劃的行權(quán)價格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價格調(diào)整為12.85元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（2023-020）。

　　二、本次激勵計劃調(diào)整期權(quán)數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)的情況

　　1、因第一個行權(quán)期屆滿尚未行權(quán)的股票期權(quán)需要注銷

　　根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，激勵對象必須在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，若符合行權(quán)條件，但未在行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期可行權(quán)期限為2022年9月1日至2023年8月11日，實(shí)際可行權(quán)數(shù)量為1,191,715份。截至第一個行權(quán)期屆滿后可行權(quán)期權(quán)剩余16,017份。公司依照規(guī)定將該等到期未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，注銷期權(quán)涉及激勵對象23人。

　　2、因激勵對象離職不具備資格或考核未能達(dá)標(biāo)而需要注銷

　　鑒于2020年股票期權(quán)激勵計劃原預(yù)留授予的激勵對象中，謝志超先生和曹睿女士分別于2023年5月15日、2023年7月31日擔(dān)任公司監(jiān)事，因此不再具備激勵對象資格；有63名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格；5名激勵對象考核的結(jié)果為B，可行權(quán)比例為第二期可行權(quán)數(shù)量的80%；15名激勵對象考核的結(jié)果為C，可行權(quán)比例為第二期可行權(quán)數(shù)量的50%。2名激勵對象考核的結(jié)果為D，不具備行權(quán)條件，第二期不可行權(quán)。董事會經(jīng)公司2020年第四次臨時股東大會的授權(quán)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及相關(guān)規(guī)定，上述2名職位變更人員、63名離職人員及22名績效考核結(jié)果未達(dá)標(biāo)的激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的預(yù)留授予的205,805份股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進(jìn)行注銷。

　　因上述原因合計需要注銷221,822份。本次注銷完成且扣除已行權(quán)完畢的期權(quán)數(shù)量（預(yù)留授予第一個行權(quán)期已行權(quán)數(shù)量為117.5698萬份）后，預(yù)留授予的激勵對象由410名調(diào)整為343名，股票期權(quán)數(shù)量由239.7665萬份調(diào)整為100.0145萬份。

　　三、本次調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)對公司的影響

　　本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

　　四、獨(dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為公司本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)事項(xiàng)，在公司2020年第四次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，且履行了必要的程序。公司董事會9名董事中有2名關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。因此，獨(dú)立董事同意公司本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)事項(xiàng)。

　　五、監(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會的專項(xiàng)審核意見為：公司本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審核程序，未損害公司及全體股東的利益，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)影響。監(jiān)事會同意公司本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)事項(xiàng)。

　　六、律師意見

　　國浩律師（南京）事務(wù)所認(rèn)為，截至法律意見書出具之日，公司調(diào)整本次行權(quán)激勵對象、股票期權(quán)數(shù)量以及注銷部分股票期權(quán)符合《公司法》《管理辦法》及公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)就本次行權(quán)依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。

　　七、備查文件

　　1、第六屆董事會第二次會議決議；

　　2、第六屆監(jiān)事會第二次會議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事宜的獨(dú)立意見；

　　4、國浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于焦點(diǎn)科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二次行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書。

　　特此公告

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司

　　董 事 會

　　2023年8月17日

　　證券代碼：002315 證券簡稱：焦點(diǎn)科技 公告編號：2023-041

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司

　　關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留

　　授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、符合本次2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予行權(quán)條件的343名激勵對象在第二個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計1,000,145份，行權(quán)價格為12.85元/股。

　　2、本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

　　3、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。

　　4、本次行權(quán)事宜需在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的手續(xù)辦理結(jié)束后方可行權(quán)，屆時將另行公告，敬請投資者注意。

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月15日召開第六屆董事會第二次會議、第六屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、 已履行的決策程序和信息披露情況

　　1. 2020年7月30日，公司召開了第五屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2020年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉中的激勵對象名單的議案》。

　　國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。

　　具體內(nèi)容詳見2020年7月31日披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。

　　2. 2021年8月17日，因公司實(shí)施了2020年度權(quán)益分派，公司召開第五屆董事會第十六次會議、第五屆監(jiān)事會第十三次會議對2020年股票期權(quán)計劃的行權(quán)價格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價格調(diào)整為14.55元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（2021-042）。

　　3. 2021年9月28日，2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)完成授予登記。公司向493名激勵對象授予266.94萬份股票期權(quán)，股票期權(quán)行權(quán)價格14.55元/股，分兩期行權(quán)。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予登記完成的公告》（2021-053）

　　4. 2022年4月16日，因公司實(shí)施了2021年度權(quán)益分派，公司召開第五屆董事會第二十二次會議、第五屆監(jiān)事會第十八次會議對2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價格調(diào)整為13.75元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（2022-022）。

　　5. 2022年8月18日，公司召開第五屆董事會第二十五次會議和第五屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)的議案》《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2020 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》《2020年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，公司董事會經(jīng)公司2020年第四次臨時股東大會的授權(quán)，同意調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量及注銷部分期權(quán)。經(jīng)調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵對象由493名調(diào)整為410名，股票期權(quán)數(shù)量由266.94萬份調(diào)整為239.7665萬份；同時結(jié)合公司2021年度已實(shí)現(xiàn)的業(yè)績情況和各激勵對象在2021年度的個人業(yè)績考評結(jié)果，董事會認(rèn)為公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意符合本次2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予行權(quán)條件的410名激勵對象在第一個行權(quán)期以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計1,191,715份，行權(quán)價格為13.75元/股，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，律師事務(wù)所出具相應(yīng)法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（2022-038）。

　　6. 2023年3月31日，因公司實(shí)施了2020年度權(quán)益分派，公司召開第五屆董事會第三十次會議、第五屆監(jiān)事會第二十五次會議對2020年股票期權(quán)計劃的行權(quán)價格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價格調(diào)整為12.85元/股。獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國浩律師（南京）事務(wù)所對對應(yīng)事項(xiàng)出具了法律意見書。具體內(nèi)容詳見披露于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》（2023-020）。

　　二、關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　　1、預(yù)留授予第二個等待期已屆滿

　　根據(jù)《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》，本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿12個月后，激勵對象應(yīng)在未來24個月內(nèi)分兩期行權(quán)，第二個行權(quán)期行權(quán)時間為自股票期權(quán)預(yù)留授權(quán)日起24個月后的首個交易日起至股票期權(quán)預(yù)留授權(quán)日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。

　　2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授權(quán)日為2021年8月13日，故第二個行權(quán)等待期應(yīng)于2023年8月11日屆滿。

　　2、預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成情況說明

　　本次實(shí)施的股權(quán)激勵計劃的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃不存在差異。

　　三、2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期的行權(quán)安排

　　1、股票期權(quán)行權(quán)的股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。

　　2、本期可行權(quán)激勵對象及行權(quán)數(shù)量

　　* 失去激勵對象資格或個人考核未達(dá)標(biāo)而未能全部或部分行權(quán)的股票期權(quán)份額未統(tǒng)計在上表內(nèi)。

　　注：（1）對于上表所列的本期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司實(shí)際確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)；

　?。?）若在激勵對象行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股或增發(fā)等事項(xiàng)，行權(quán)數(shù)量將做相應(yīng)的調(diào)整；

　?。?）本表合計數(shù)與各數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上存在差異，系舍去小數(shù)位所致。

　　3、本次可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價格為12.85元/股。若在激勵對象行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、派息、配股或增發(fā)等事項(xiàng)，應(yīng)對股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　4、本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

　　5、預(yù)留授予第二個可行權(quán)期行權(quán)期限：自中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的手續(xù)辦理完成之日起至2024年8月13日止。

　　6、可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　?。?）上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)；

　?。?）上市公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；

　　（3）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；

　?。?）證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　7、公司董事、高級管理人員作為被激勵對象應(yīng)遵守《證券法》中關(guān)于短線交易的相關(guān)規(guī)定，避免出現(xiàn)違規(guī)行為。

　　四、參與激勵的董事、高級管理人員在公告日前6個月買賣公司股票的情況

　　經(jīng)自查，在公告日前 6 個月內(nèi)，公司參與激勵的董事和高級管理人員買賣公司股份情況如下：

　　五、本次行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃

　　本次行權(quán)所募集資金將存儲于行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動資金。

　　六、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排和繳納方式

　　本次激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅資金來源于自籌資金，公司對激勵對象本次行權(quán)應(yīng)繳納的個人所得稅采用代扣代繳方式。

　　七、不符合條件的股票期權(quán)的處理方式

　　根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，激勵對象必須在股票期權(quán)行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若符合行權(quán)條件，但未在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

　　八、本次行權(quán)的影響

　　1、對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

　　本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會發(fā)生變化。本次激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　2、對公司經(jīng)營能力和財務(wù)狀況的影響

　　本次行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費(fèi)用將根據(jù)有關(guān)會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定，在等待期內(nèi)攤銷，并計入相關(guān)費(fèi)用，相應(yīng)增加資本公積。根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》，假設(shè)本期可行權(quán)的股票期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將增加1,000,145股，對公司基本每股收益及凈資產(chǎn)收益率影響較小，具體影響以經(jīng)會計師事務(wù)所審計的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　3、選擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價及會計核算的影響

　　公司在授權(quán)日采用“布萊克一斯科爾期權(quán)定價模型”（Black-Scholes Model）確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值，根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授權(quán)日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會對股票期權(quán)的定價造成影響。

　　由于在可行權(quán)日之前，公司已經(jīng)根據(jù)股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。在行權(quán)日，公司根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價，同時將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公積一其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積一資本溢價”，行權(quán)模式的選擇不會對上述會計處理造成影響。

　　因此，股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會對股票期權(quán)的定價及會計核算造成實(shí)質(zhì)影響。

　　九、獨(dú)立董事意見

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事對公司股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期符合行權(quán)條件的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，認(rèn)為：

　　1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵計劃的條件，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計劃的主體資格，未發(fā)生上述規(guī)定中的不得行權(quán)的情形。

　　2、經(jīng)核查，本次可行權(quán)的343名激勵對象已滿足公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)條件，其作為公司股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期的激勵對象的主體資格合法、有效。

　　3、公司2020年股票期權(quán)激勵計劃對各激勵對象股票期權(quán)的行權(quán)安排（包括行權(quán)期限、行權(quán)條件、行權(quán)價格等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。

　　4、公司不存在向本次行權(quán)的激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌攧?wù)資助的計劃或安排，本次行權(quán)不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　5、公司董事會9名董事中有2名關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。

　　因此，我們同意上述343名激勵對象在公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定的預(yù)留授予第二個行權(quán)期內(nèi)采用自主行權(quán)方式行權(quán)。

　　十、監(jiān)事會意見

　　公司監(jiān)事會認(rèn)為，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效，公司對2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的相關(guān)安排符合相關(guān)法律法規(guī)，同意激勵對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采用自主行權(quán)的方式進(jìn)行行權(quán)。

　　十一、律師意見

　　國浩律師（南京）事務(wù)所認(rèn)為，截至法律意見書出具之日，公司就本次行權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次行權(quán)條件已經(jīng)成就，可以按照公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行行權(quán)；公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)就本次行權(quán)依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。

　　十二、備查文件

　　1、第六屆董事會第二次會議決議；

　　2、第六屆監(jiān)事會第二次會議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事宜的獨(dú)立意見；

　　4、國浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于焦點(diǎn)科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃焦點(diǎn)授予股票期權(quán)第二次行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書。

　　特此公告

　　焦點(diǎn)科技股份有限公司

　　董 事 會

　　2023年8月17日