本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 此次股票發行形式為先發股權；股票認購形式為線下，發售股票數為27,308,581股。

此次股票發行商品流通數量為27,308,581股。

● 此次股票發行商品流通日期是2023年8月21日。

一、此次限售股上市種類

依據中國證監會于2022年7月5日開具的《關于核準遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監批準[2022]1431號），遼寧省鼎際得石油化工有限責任公司（下稱“企業”）批準向公眾發行人民幣普通股（A股)個股33,366,667股，并且于2022年8月18日上海證券交易所發售。企業首次公開發行股票前總市值為100,100,000股，首次公開發行股票后總市值為133,466,667股，在其中比較有限售標準流通股本為100,100,000股，無盡售標準流通股本為33,366,667股。

此次發售流通增發股票為公司發展首次公開發行股票增發股票，涉及到公司股東4名，分別是錦州盛金實業發展有限公司（下稱“盛金實業公司”）、辛偉榮、玄永強、母慶彬，上述情況公司股東持有股份鎖定期為自企業首次公開發行股票發售之日起12月。此次限售股上市商品流通數量達到27,308,581股，占當前公司總市值比例是20.31％，這部分增發股票將在2023年8月21日起發售商品流通。

二、此次增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢

企業首次公開發行股票結束后，企業總市值為133,466,667股，在其中比較有限售標準流通股本為100,100,000股，無盡售標準流通股本為33,366,667股。

2023年4月24日，公司召開2023年第三次股東大會決議，審議通過了《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年第一期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，允許公司為激勵對象定向發行企業股票。初次授予1,015,000股員工持股計劃已經在2023年6月30日在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司進行備案產權過戶，并獲得其開具的《證券變更登記證明》。

截至本公告公布日，企業總市值為134,481,667股，在其中比較有限售標準流通股本為101,115,000股，無盡售標準流通股本為33,366,667股。

三、此次限售股上市商品流通的相關服務承諾

結合公司《首次公開發行股票招股說明書》，相關公司股東對其持有的此次發售流通股所作出的相關服務承諾詳細如下：

（一）外國投資者公司股東錦州盛金實業發展有限公司服務承諾

1、自外國投資者股票發行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發行上市前本公司直接和間接所持有的外國投資者股權（包含由這部分股權衍生的股權如派股、資產公積金轉增等，相同），也不由自主外國投資者復購本公司所持有的這部分股權。

2、外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續20個交易日的收盤價格要低于股價（指外國投資者首次公開發行股票的發行價，假如外國投資者上市以來因派發現金紅利、派股、轉增股本、增發新股等因素開展除權除息、除權除息的，將依據上海交易所的相關規定作除權除息解決，相同），或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，本公司擁有外國投資者股份的鎖定期全自動增加6月。

3、自以上鎖住期屆滿之日起24個月，若本公司擬通過一切方式或手段高管增持持有的外國投資者本次發行上市前的股權，則本公司的高管增持價錢應不少于發行價。

4、本公司將嚴格執行我國現行法律及其行政規章所規定的有關股東持股及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行相對應責任。如本企業違反服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監會指定公布新聞中公布表明未履行協議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如本公司沒有將違規減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權利從應對本公司股票分紅中扣和本企業應該上繳發行人的違規減持所得的額度等額本息的股票分紅，并并入外國投資者全部。

5、本企業違反上述情況服務承諾需承擔利益相關方因而受到的一切損害。

（二）擁有外國投資者股份的執行董事、高管人員辛偉榮、玄永強服務承諾

1、自外國投資者股票發行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發行上市前自己直接和間接所持有的外國投資者股權（包含由這部分股權衍生的股權如派股、資產公積金轉增等，相同），也不由自主外國投資者復購自己所持有的這部分股權。

2、外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續20個交易日的收盤價格要低于股價（指外國投資者首次公開發行股票的發行價，假如外國投資者上市以來因派發現金紅利、派股、轉增股本、增發新股等因素開展除權除息、除權除息的，將依據上海交易所的相關規定作除權除息解決，相同），或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，自己擁有外國投資者股份的鎖定期全自動增加6月。

3、自以上鎖住期屆滿之日起24個月，若自己擬通過一切方式或手段高管增持持有的外國投資者本次發行上市前的股權，則個人的高管增持價錢應不少于發行價。

4、在鎖定期（包含延期的鎖住時限）滿時的任職期，每一年轉讓股權不得超過自己持有外國投資者股權總量的25%，而且在售出后六個月內不會再買進外國投資者股權，買入股票六個月內不會再售出外國投資者股權；辭職后六個月內，不出讓自己持有的外國投資者股權。

5、自己將嚴格執行我國現行法律及其行政規章所規定的有關公司股東、執行董事、高管人員持倉及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行相對應責任。如自己違背服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監會指定公布新聞中公布表明未履行協議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權利從應對自己股票分紅/薪資中扣和本人應上繳發行人的違規減持所得的額度等額本息的股票分紅/薪資，并并入外國投資者全部。自己不會因職位變動、辭職等因素，而放棄了執行以上服務承諾。

6、自己違背上述情況服務承諾需承擔利益相關方因而受到的一切損害。

（三）外國投資者法人股東母慶彬服務承諾

1、自外國投資者股票發行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發行上市前自己直接和間接所持有的外國投資者股權（包含由這部分股權衍生的股權如派股、資產公積金轉增等，相同），也不由自主外國投資者復購自己所持有的這部分股權。

2、自己將嚴格執行我國現行法律及其行政規章所規定的有關股東持股及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行相對應責任。如自己違背服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監會指定公布新聞中公布表明未履行協議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權利從應對自己股票分紅中扣和本人應上繳發行人的違規減持所得的額度等額本息的股票分紅，并并入外國投資者全部。

3、若將來證監會或證交所規定自己增加股份鎖定期，則本人承諾沒有理由依照證監會或證交所標準進行股權鎖住。

4、自己違背上述情況服務承諾需承擔利益相關方因而受到的一切損害。

（四）外國投資者間接股東江萍服務承諾

1、自外國投資者股票發行之日起12個月，不出售或是由他人管理方法外國投資者本次發行上市前自己直接和間接所持有的外國投資者股權（包含由這部分股權衍生的股權如派股、資產公積金轉增等，相同），也不由自主外國投資者復購自己所持有的這部分股權。

2、外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續20個交易日的收盤價格要低于股價（指外國投資者首次公開發行股票的發行價，假如外國投資者上市以來因派發現金紅利、派股、轉增股本、增發新股等因素開展除權除息、除權除息的，將依據上海交易所的相關規定作除權除息解決，相同），或是上市以來6月期終收盤價格小于股價，自己擁有外國投資者股份的鎖定期全自動增加6月。

3、自以上鎖住期屆滿之日起24個月，若自己擬通過一切方式或手段高管增持持有的外國投資者本次發行上市前的股權，則個人的高管增持價錢應不少于發行價。

4、自己將嚴格執行我國現行法律及其行政規章所規定的有關股東持股及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行相對應責任。如自己違背服務承諾高管增持的，自行將高管增持所得的盈利上繳外國投資者全部，并且在中國證監會指定公布新聞中公布表明未履行協議的主要原因同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉。如自己沒有將違規減持所得的上繳外國投資者，則外國投資者有權利從應對自己股票分紅中扣和本人應上繳發行人的違規減持所得的額度等額本息的股票分紅，并并入外國投資者全部。

5、自己違背上述情況服務承諾需承擔利益相關方因而受到的一切損害。

截止到本公告日，以上公司股東均認真履行了相對應股份鎖定期承諾，不會有有關服務承諾不履行危害此次限售股上市商品流通的現象。

四、大股東和關聯企業資金占用費狀況

截止到本公告公布日，企業不會有大股東和關聯企業占款狀況。

五、中介服務審查建議

企業首次公開發行股票并上市承銷商為海通證券股份有限責任公司（下稱“國泰君安”或“承銷商”）。2023年2月，因原保薦代表人丁尚杰老先生工作調動，為確保持續督導相關工作的有序開展，國泰君安委任保薦代表人張裕恒老先生接任丁尚杰老先生繼續履行企業首發上市新項目后面持續督導工作中。此次變更后，企業首發上市新項目持續督導的保薦代表人為張裕恒老先生、陳邦羽老先生，主要內容詳細公司在2023年2月15日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）上公布的《關于變更持續督導保薦代表人的公告》。

成為公司的承銷商，國泰君安對企業首次公開發行股票一部分限售解禁發售商品流通情況進行用心、謹慎的審核，并做出了如下所示審查建議：

經核實，國泰君安覺得：截止到本審查建議出示之日，公司本次申請辦理解除限售股份的持有者執行了該在企業首次公開發行股票中作出的各種服務承諾；此次限售股份發售商品流通合乎《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號一一持續督導》《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律法規和行政規章的需求；此次限售股份解除限售總數、發售流通時間等均達到相關法律法規、行政規章、行政法規、相關制度和公司股東服務承諾。總的來說，承銷商對公司本次限售股份公開發售商品流通情況屬實。

六、此次限售股上市商品流通狀況

此次限售股上市商品流通數量達到27,308,581股；

此次限售股上市商品流通日期是2023年8月21日；

此次先發限售股上市商品流通明細單如下所示：

注：此次股權解除限售公司股東中，辛偉榮為公司發展董事兼總經理，玄永強為董事，以上公司股東限售股份解除限售后，與此同時遵循《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等的有關規定；參考這一規定，辛偉榮和玄永強此次解除限售股權為董監高增發股票，每一年轉讓股權不能超過之而擁有我們公司股權總量的25%。

七、總股本變動結構表

企業：股

八、公示手機上網配件

《海通證券股份有限公司關于遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發行前已發行股份解除限售并上市流通的核查意見》

特此公告。

遼寧省鼎際得石油化工有限責任公司股東會

2023年8月15日