(上接A16版)

公司回購rmb股份的價錢不得超過最近一期經審計的凈資產(因股東分紅、資本公積轉增股本、公開增發、配資等狀況造成公司凈資產或股權數量發生變動的,凈資產相對應作出調整),回購股份的方式為集中競價、要約承諾或證劵監督部門承認的多種方式。假如股份回購方案落地前企業股價已不達到應急預案觸發機制的,則企業不必繼續執行該方案。

企業為平穩股票價格開展股份回購的,還要遵循以下標準:一次用以回購股份資金額度不超過上一個會計年度經審計的歸屬于母公司公司股東純利潤的20%,單一會計期間用以平穩股價復購資產總計不得超過上一會計期間經審計的歸屬于母公司純利潤的40%;超出以上標準化的,相關平穩股票價格對策在本年度不會再繼續執行。

若某一會計期間內股價頻繁出現開啟本應急預案要求股價穩定措施的情況(不包含企業執行平穩股票價格對策期內及執行結束本次平穩股票價格對策并公示日之后開始測算的持續20個交易日收盤價仍小于最近一期經審計的凈資產的情況),企業將分別按照本應急預案實行股票價格穩定措施,除非是企業發生股份回購計劃方案合同約定的本年度可中斷執行平穩股票價格對策的情況。在某一會計期間企業中止執行股票價格穩定措施的情形下,若下一年度再次發生開啟本應急預案所規定的平穩股票價格對策的情況時,公司將繼續按照本應急預案實行。

五、執行控投股東增持企業股票程序

(一)運行程序

1、在符合開啟運行股票價格穩定措施條件時,而且在企業沒法執行回購股份或回購股票提案沒有獲得企業股東會準許,且控投股東增持企業股票不容易導致企業將不會達到法律規定企業上市條件或開啟大股東的全面要約收購責任前提下,公司控股股東將于做到開啟運行股票價格穩定措施標準或者公司股東會做出不執行回購股份規劃的決定之日、并且在執行結束有關國有資產監管(如果需要)及大股東內部結構決議操作后的有效時間內向領導遞交加持企業股票的解決方案然后由公司新聞。

2、企業雖執行股份回購方案但企業股票的收盤價仍小于最近一期經審計的凈資產的,公司控股股東將于企業股份回購計劃實施結束或者終止之日、并且在執行結束有關國有資產監管(如果需要)及大股東內部結構決議操作后的有效時間內向領導遞交加持企業股票的解決方案然后由公司新聞。

(二)控投股東增持企業股票計劃

在執行相對應的通知等責任后,大股東將于達到法定程序下按照計劃中中規定的價格定位、時限執行加持。

控投股東增持個股金額不得超過大股東上一年度從企業領到分紅,加持個股金額不得超過其上一年度從大股東領到分紅,增持股份的價錢不得超過最近一期經審計的凈資產,且一次及/或持續十二個月加持總數不得超過公司股權總量的2%。企業不得為大股東執行加持企業股票提供資金扶持。

若某一會計期間內股價頻繁出現開啟本應急預案要求股價穩定措施的情況(不包含大股東執行平穩股票價格對策期內及執行結束本次平穩股票價格對策并公示日之后開始測算的持續20個交易日收盤價仍小于最近一期經審計的凈資產的情況),大股東還將繼續按上述平穩股票價格應急預案實行。

六、企業領薪執行董事(獨立非執行董事以外)和高管人員加持個股的程序流程

當控投股東增持企業股票方案落地完成后企業股票的收盤價仍小于最近一期經審計的凈資產,且執行董事、高管人員加持企業股票不會造成公司沒有達到法律規定企業上市條件或開啟執行董事、高管人員的全面要約收購責任的情形下,企業領薪執行董事(獨立非執行董事以外)和高管人員應依據企業的需求在一定時間段內加持個股。

企業領薪執行董事(獨立非執行董事以外)和高管人員根據二級市場以競價模式買進公司股權的,買入價格不超過企業最近一期經審計的凈資產(因股東分紅、資本公積轉增股本、公開增發、配資等狀況造成公司凈資產或股權數量發生變動的,凈資產相對應作出調整)。那如果在加持個股前企業股價已不達到應急預案觸發機制的,企業領薪執行董事(獨立非執行董事以外)和高管人員可不會再繼續執行平穩股價對策。

若某一會計期間內股價頻繁出現開啟本應急預案要求股價穩定措施的情況(不包含企業領薪執行董事(獨立非執行董事以外)和高管人員執行平穩股票價格對策期內及執行結束本次平穩股票價格對策然后由公司新聞日之后開始測算的持續20個交易日收盤價仍小于最近一期經審計的凈資產的情況),企業應分別要求其領薪執行董事(獨立非執行董事以外)和高管人員依照應急預案實行平穩股票價格對策。但在任何時候每一人單一本年度用于平穩股票價格所使用資金應不得超過其上一年度從企業處發放的稅后工資現錢薪資的10%,超出以上標準化的,該人員在本年度可不會再繼續執行平穩股票價格對策。但是若下一年度發生開啟本應急預案所規定的平穩股票價格對策的情況時,還將繼續按上述標準實行平穩股票價格應急預案。”

2、外國投資者有關平穩股價承諾

依據證監會《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》等有關規定的需求,外國投資者做出如下所示服務承諾:

“一、公司將在合乎有關法律法規前提下,嚴格執行實行股東大會審議申請的《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年內穩定公司A股股價預案》(下稱“《穩定股價預案》”),依照《穩定股價預案》的有關規定執行平穩企業A股股價責任。

二、企業在采用上述情況平穩股票價格對策時,將根據企業股票發行地上市規則及其它適用相關法律法規執行對應的信息披露義務,并需合乎所適用法律法規和企業組織章程實施細則等有關規定。

三、企業將嚴苛履行協議,若無法執行以上服務承諾,企業將根據有關法律法規的相關規定及監管機構的規定承擔相應的法律責任。”

3、立即大股東有關平穩股價承諾

根據證監會《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》等有關規定的需求,外國投資者立即大股東華虹國際性做出如下所示服務承諾:

“一、本公司將于合乎有關法律法規前提下,嚴格執行實行股東大會審議申請的《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年內穩定公司A股股價預案》(下稱“《穩定股價預案》”),依照《穩定股價預案》中有關大股東的有關規定執行大股東有關平穩企業A股股價責任。

二、本公司在采用上述情況平穩股票價格對策時,將根據企業股票發行地上市規則及其它適用相關法律法規執行對應的信息披露義務,并需合乎所適用法律法規和企業組織章程實施細則等有關規定。

三、本公司將嚴苛履行協議,若無法執行以上服務承諾,本公司將根據有關法律法規的相關規定及監管機構的規定承擔相應的法律責任。”

4、間接控股公司股東有關平穩股價承諾

根據證監會《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》等有關規定的需求,外國投資者間接控股公司股東華虹集團做出如下所示服務承諾:

“一、本公司將于合乎有關法律法規前提下,嚴格執行實行股東大會審議申請的《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年內穩定公司A股股價預案》(下稱“《穩定股價預案》”),依照《穩定股價預案》中有關間接控股公司股東的有關規定執行間接控股公司股東有關平穩企業A股股價責任。

二、本公司在采用上述情況平穩股票價格對策時,將根據企業股票發行地上市規則及其它適用相關法律法規執行對應的信息披露義務,并需合乎所適用法律法規和企業組織章程實施細則等有關規定。

三、本公司將嚴苛履行協議,若無法執行以上服務承諾,本公司將根據有關法律法規的相關規定及監管機構的規定承擔相應的法律責任。”

5、領薪執行董事(沒有獨立非執行董事)、高管人員有關平穩股價承諾

根據證監會《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》等有關規定的需求,外國投資者領薪執行董事(沒有獨立非執行董事)、高管人員做出如下所示服務承諾:

“一、自己將于合乎有關法律法規前提下,嚴格執行實行股東大會審議申請的《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年內穩定公司A股股價預案》(下稱“《穩定股價預案》”),依照《穩定股價預案》的有關規定執行平穩企業A股股價責任。

二、此前在采用上述情況平穩股票價格對策時,將根據企業股票發行地上市規則及其它適用相關法律法規執行對應的信息披露義務,并需合乎所適用法律法規和企業組織章程實施細則等有關規定。

三、以上服務承諾為個人的真實的意思,自己將嚴苛履行協議,若無法執行以上服務承諾,自己將根據有關法律法規的相關規定及監管機構的規定承擔相應的法律責任。”

(三)股份回購和股權買來的措施服務承諾

1、外國投資者有關股份回購和股權購買承諾

外國投資者出示股份回購和股權購買承諾如下所示:

“1、如證劵監督部門或其它有權部門評定企業本次發行的招股書所載之具體內容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,該等情況對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要且本質危害,并以詐騙方法騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,則鄭重承諾可依法復購本次發行的所有新股上市。

2、當《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年內穩定公司A股股價預案》中合同約定的運行平穩股價觸發機制造就時,企業將根據上述情況應急預案的相關規定執行回購公司股份的責任義務。

如企業違背以上服務承諾,將遵循企業再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

2、立即大股東有關股份回購和股權購買承諾

外國投資者立即大股東華虹國際性出示股份回購和股權購買承諾如下所示:

“1、如證劵監督部門或其它有權部門評定企業本次發行的招股書所載之具體內容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,該等情況對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要且本質危害,并以詐騙方法騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,則本企業承諾將監督企業依規復購本次發行的所有新股上市。

2、當《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年內穩定公司A股股價預案》中合同約定的運行平穩股價觸發機制造就時,本公司將監督企業依照上述情況應急預案的相關規定執行回購公司股份的責任義務。

如本企業違反以上服務承諾,將遵循本公司再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

3、間接控股公司股東有關股份回購和股權購買的措施服務承諾

外國投資者間接控股公司股東華虹集團出示股份回購和股權購買承諾如下所示:

“1、如證劵監督部門或其它有權部門評定企業本次發行的招股書所載之具體內容存有一切虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情況,該等情況對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要且本質危害,并以詐騙方法騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,則本企業承諾將監督企業依規復購本次發行的所有新股上市。

2、當《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年內穩定公司A股股價預案》中合同約定的運行平穩股價觸發機制造就時,本公司將監督企業依照上述情況應急預案的相關規定執行回購公司股份的責任義務。

如本企業違反以上服務承諾,將遵循本公司再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

(四)對欺詐發行上市股份回購和股權買來服務承諾

1、外國投資者關于欺詐發行上市股權購買和股權買來的承諾書

外國投資者服務承諾如下所示:

“1、確保企業本次發行不存在什么欺詐發行的情況;

2、如企業不符發行上市標準,以欺騙方式騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,公司將在該等犯罪事實被證劵監督機構做出評定或處理決定后五個工作中日內運行股權購買程序流程,依規復購本次發行的所有新股上市。”

2、立即大股東關于欺詐發行上市股權購買和股權買來的承諾書

外國投資者立即大股東華虹國際性服務承諾如下所示:

“1、確保企業本次發行不存在什么欺詐發行的情況;

2、如企業不符發行上市標準,以欺騙方式騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,本公司將于該等犯罪事實被證劵監督機構做出評定或處理決定后五個工作中日內運行股權購買程序流程,依規復購本次發行的所有新股上市。

如本公司無法按照以上服務承諾行使權力的,將依照無法履行協議后的管束對策承擔相應義務。”

3、間接控股公司股東關于欺詐發行上市股權購買和股權買來的承諾書

外國投資者間接控股公司股東華虹集團服務承諾如下所示:

“1、確保企業本次發行不存在什么欺詐發行的情況;

2、如企業不符發行上市標準,以欺騙方式騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,本公司將于該等犯罪事實被證劵監督機構做出評定或處理決定后五個工作中日內運行股權購買程序流程,依規復購本次發行的所有新股上市。

如本公司無法按照以上服務承諾行使權力的,將依照無法履行協議后的管束對策承擔相應義務。”

(五)彌補被攤薄即期回報的舉措及服務承諾

1、外國投資者有關彌補企業首次公開發行股票人民幣普通股被攤薄即期回報措施承諾書

外國投資者就彌補企業首次公開發行股票人民幣普通股被攤薄即期回報對策做出如下所示服務承諾:

“(一)企業將利用市場發展特點及規則,擴大對主營投入,勤奮搶占市場室內空間、提高銷售收益,并繼續高度重視科研投入,提升穩定盈利水平,減輕掉期收益被攤低風險;

(二)提升運營管理,提升決策制定,提高運營效率和營運能力;同時公司將加強公司治理基本建設,保證獨立非執行董事認真履行職責,維護保養企業整體及群眾股東權益;

(三)推動募投項目的建立,提高企業商品市場發展前景與經濟收益。同時提升資金使用效益,嚴格遵守募資資金管理辦法,保證項目順利推進。此次募投項目的實行有益于充分滿足用戶對企業產品必須,提高企業可穩定盈利水平,符合公司股東長久權益;

(四)健全利潤分配政策,融合公司經營狀況和建設規劃,積極推進對投資者的股東分紅及股票分紅,努力提高股東回報。

如企業違背以上服務承諾,將遵循企業再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務,與此同時給投資者明確提出填補服務承諾或取代服務承諾,以盡量維護投資人的權益,并且在企業股東大會審議成功后執行填補服務承諾或取代服務承諾。”

2、立即大股東有關彌補企業首次公開發行股票人民幣普通股被攤薄即期回報措施承諾書

外國投資者立即大股東華虹國際性就外國投資者申請辦理首次公開發行股票人民幣普通股(A股)并且在上交所科創板發售被攤薄即期回報的彌補對策能夠獲得認真履行做出下列服務承諾:

“為了維護公司與公司股東的合法權利,保證彌補收益對策能夠獲得認真履行,本公司做為公司控股股東,本企業承諾不濫用權力干涉公司經營主題活動,不侵吞企業利益,還許諾進一步催促企業執行其制訂的相關彌補掉期收益對策及其對于此事做出的相關彌補掉期收益對策承諾,若本企業違反該等服務承諾并為公司或投資人造成損害的,本公司想要依規擔負對公司或投資人的承擔責任。”

3、間接控股公司股東有關彌補企業首次公開發行股票人民幣普通股被攤薄即期回報措施承諾書

外國投資者間接控股公司股東華虹集團就外國投資者申請辦理首次公開發行股票人民幣普通股(A股)并且在上交所科創板發售被攤薄即期回報的彌補對策能夠獲得認真履行做出下列服務承諾:

“為了維護公司與公司股東的合法權利,保證彌補收益對策能夠獲得認真履行,本公司成為公司間接控股公司股東,本企業承諾不濫用權力干涉公司經營主題活動,不侵吞企業利益,還許諾進一步催促企業執行其制訂的相關彌補掉期收益對策及其對于此事做出的相關彌補掉期收益對策承諾,若本企業違反該等服務承諾并為公司或投資人造成損害的,本公司想要依規擔負對公司或投資人的承擔責任。”

4、執行董事、高管人員有關保證被攤薄即期回報的舉措能夠獲得認真履行的承諾書

投資者整體執行董事及高管人員就外國投資者申請辦理首次公開發行股票人民幣普通股(A股)并且在上交所科創板發售被攤薄即期回報的彌補對策能夠獲得認真履行做出下列服務承諾:

“1、不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益,都不選用多種方式違反公司規定。

2、對職位消費者行為開展管束。

3、不使用公司財產從業和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動。

4、由股東會或薪酬委員會制訂的薪酬管理制度與企業彌補收益措施實施情況相掛勾。

5、擬發布的公司股權激勵的行權條件與企業彌補收益措施實施情況相掛勾。

6、自己認真履行企業制訂的相關彌補被攤低回報方法及其對于此事做出的所有相關彌補被攤薄即期回報的舉措承諾,如觸犯該等舉措對投資者或者公司造成損害的,個人想要依規擔負對公司或者投資人的補償責任。

自己做出承諾必須符合相關法律法規、法規和行政規章的相關規定及證劵監督部門的需求。如自己違背以上服務承諾,將遵循再行開具的《關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函》負責任。”

(六)利潤分配政策承諾

為全面保障自然人股東的合法權利,為公司股東給予平穩持續不斷的回報率,推動持股人利益最大化的完成,外國投資者就利潤分配政策做出如下所示服務承諾:

“企業在本次發行之后將嚴苛按照中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《HUA HONG SEMICONDUCTOR LIMITED(華虹半導體有限公司)之組織章程細則》《華虹半導體有限公司首次公開發行人民幣普通股(A股)并在上海證券交易所科創板上市后三年股東分紅回報規劃》等有關規定執行利潤分配政策。

如企業違背以上服務承諾,將遵循企業再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

(七)依規承擔連帶責任承諾

1、外國投資者有關依規擔負賠付或承擔責任的承諾書

為了維護公眾投資者利益,外國投資者做出如下所示服務承諾:

“1、企業本次發行的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,且企業對發售文檔所載之具體內容真實有效、精確性、完好性承擔相應法律依據。

2、若企業本次發行的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要、本質危害,并以詐騙方法騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,公司將在該等犯罪事實被證劵監督機構做出評定或處理決定后,依規復購首次公開發行股票的所有新股上市。

3、若企業本次發行的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致投資人在股票交易中蒙受損失的,公司將在證劵監督機構決定對上述事實做出評定或處理決定后依規賠付投資人損害。

如企業違背以上服務承諾,將遵循企業再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

2、立即大股東有關依規擔負賠付或承擔責任的承諾書

為了維護公眾投資者利益,外國投資者立即大股東華虹國際性做出如下所示服務承諾:

“1、企業本次發行的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,且本公司對發售文檔所載之具體內容真實有效、精確性、完好性承擔相應法律依據。

2、若企業本次發行的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要、本質危害,并以詐騙方法騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,本公司將于該等犯罪事實被證劵監督機構做出評定或處理決定后,依規復購首次公開發行股票的所有新股上市。

3、若企業本次發行的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致投資人在股票交易中蒙受損失的,本公司將于證劵監督機構決定對上述事實做出評定或處理決定后依規賠付投資人損害。

如本企業違反以上服務承諾,將遵循本公司再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

3、間接控股公司股東有關依規擔負賠付或承擔責任的承諾書

為了維護公眾投資者利益,外國投資者間接控股公司股東華虹集團做出如下所示服務承諾:

“1、企業本次發行的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,且本公司對發售文檔所載之具體內容真實有效、精確性、完好性承擔相應法律依據。

2、若企業本次發行的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,對分辨公司是否符合規定的發行條件組成重要、本質危害,并以詐騙方法騙領發售申請注冊并且已經發行上市的,本公司將于該等犯罪事實被證劵監督機構做出評定或處理決定后,依規復購首次公開發行股票的所有新股上市。

3、若企業本次發行的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致投資人在股票交易中蒙受損失的,本公司將于證劵監督機構決定對上述事實做出評定或處理決定后依規賠付投資人損害。

如本企業違反以上服務承諾,將遵循本公司再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

4、執行董事、高管人員有關依規擔負賠付或承擔責任的承諾書

為了維護公眾投資者利益,投資者整體執行董事及高管人員做出如下所示服務承諾:

“1、企業本次發行的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,且個人對發售文檔所載之具體內容真實有效、精確性、完好性承擔相應法律依據。

2、若企業本次發行的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致投資人在股票交易中蒙受損失的,自己將于證劵監督機構決定對上述事實做出評定或處理決定后依規賠付投資人損害。

如自己違背以上服務承諾,將遵循自己再行開具的《關于未履行承諾時的約束措施的承諾函》承擔相應義務。”

(下轉A18版)