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深圳市信宇人科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行公告
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(上接A10版)
3、網下申購時,投資者配售對象名稱、證券賬戶名稱、證券賬戶號碼以及銀行收付款賬戶必須與其在中國證券業協會注冊的信息一致,否則視為無效申購。
4、有效報價配售對象未參與申購或未足額參與申購、獲得初步配售后未及時足額繳納認購資金以及存在其他違反《網下投資者管理規則》行為的投資者,將被視為違規并應承擔違規責任,主承銷商將公告違規情況,并將違規情況及時報中國證監會、中國證券業協會備案。
5、有效報價配售對象在申購及持股等方面應遵守相關法律法規及中國證監會、上交所和證券業協會的有關規定,并自行承擔相應的法律責任。
(三)公布初步配售結果
2023年8月9日(T+2日),發行人和保薦人(主承銷商)將在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和《證券日報》上刊登《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》(以下簡稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”),內容包括本次發行獲得配售的網下投資者名稱、每個獲配網下投資者的報價、申購數量、初步獲配數量、限售和非限售的股份數量、獲配金額等信息,以及初步詢價期間提供有效報價但未參與申購或實際申購數量明顯少于報價時擬申購數量的網下投資者信息。以上公告一經刊出,即視同已向參與網下申購的網下投資者送達獲配繳款通知。
(四)認購資金的繳付
2023年8月9日(T+2日)16:00前,獲得初步配售資格的網下投資者應根據發行價格和其管理的配售對象獲配股份數量,從配售對象在中國證券業協會備案的銀行賬戶向中國結算上海分公司網下發行專戶足額劃付認購資金,認購資金應當于2023年8月9日(T+2日)16:00前到賬。請投資者注意資金在途時間。
1、認購款項的計算
每一配售對象應繳認購款項=發行價格×初步獲配數量
2、認購款項的繳付及賬戶要求
網下投資者應依據以下原則進行資金劃付,不滿足相關要求將會造成配售對象獲配新股無效。
(1)網下投資者劃出認購資金的銀行賬戶應與配售對象在中國證券業協會登記備案的銀行賬戶一致。
(2)認購款項須劃至中國結算上海分公司在結算銀行開立的網下發行專戶,每個配售對象只能選擇其中之一進行劃款。中國結算上海分公司在各結算銀行開立的網下發行專戶信息及各結算銀行聯系方式詳見中國結算網站(http://www.chinaclear.cn)“服務支持—業務資料—銀行賬戶信息表”欄目中“中國結算上海分公司網下發行專戶信息”和“中國證券登記結算有限責任公司上海分公司QFII結算銀行網下發行專戶一覽表”,其中,“中國證券登記結算有限責任公司上海分公司QFII結算銀行網下發行專戶一覽表”中的相關賬戶僅適用于QFII結算銀行托管的QFII劃付相關資金。
(3)為保障款項及時到賬、提高劃款效率,建議配售對象向與其在中國證券業協會備案的銀行收付款賬戶同一銀行的網下認購資金專戶劃款。劃款時必須在匯款憑證備注中注明配售對象證券賬戶號碼及本次發行股票代碼“688573”,若不注明或備注信息錯誤將導致劃款失敗、認購無效。例如,配售對象股東賬戶為B123456789,則應在附注里填寫:“B123456789688573”,證券賬號和股票代碼中間不要加空格之類的任何符號,以免影響電子劃款。網下投資者如同日獲配多只新股,請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況,如只匯一筆總計金額,合并繳款將會造成入賬失敗,由此產生的后果由投資者自行承擔。款項劃出后請及時登陸上交所互聯網交易平臺查詢資金到賬情況。
3、保薦人(主承銷商)按照中國結算上海分公司提供的實際劃撥資金有效配售對象名單確認最終有效認購。獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納新股認購資金的,發行人與保薦人(主承銷商)將視其為違約,將于2023年8月11日(T+4日)在《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》(以下簡稱“《發行結果公告》”)中予以披露,并將違約情況報中國證監會和中國證券業協會備案。
對未在2023年8月9日(T+2日)16:00前足額繳納認購資金的配售對象,保薦人(主承銷商)將按照下列公式計算的結果向下取整確定新股認購數量:新股認購數量=實繳金額/發行價格
向下取整計算的新股認購數量少于中簽獲配數量的,不足部分視為放棄認購,由保薦人(主承銷商)包銷,網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足扣除最終戰略配售數量后本次發行數量的70%時,將中止發行。
4、若獲得配售的配售對象繳納的認購款金額大于獲得配售數量對應的認購款金額,2023年8月11日(T+4日),中國結算上海分公司根據保薦人(主承銷商)提供的網下配售結果數據向配售對象退還應退認購款,應退認購款金額=配售對象有效繳付的認購款金額-配售對象應繳納認購款金額。
5、網下投資者繳納的全部認購款項在凍結期間產生的全部利息歸證券投資者保護基金所有。
(五)網下發行限售期安排
本次網下發行部分采用比例限售方式,網下投資者應當承諾其獲配股票數量的10%(向上取整計算)限售期限為自發行人首次公開發行并上市之日起6個月。即每個配售對象獲配的股票中,90%的股份無限售期,自本次發行股票在上交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期為6個月,限售期自本次發行股票在上交所上市交易之日起開始計算。網下投資者參與初步詢價報價及網下申購時,無需為其管理的配售對象填寫限售期安排,一旦報價即視為接受本公告披露的網下限售期安排。
五、網上發行
(一)申購時間
本次網上申購時間為2023年8月7日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00。網上投資者應當自主表達申購意向,不得概括委托證券公司代其進行新股申購。如遇重大突發事件或不可抗力因素影響本次發行,則按申購當日通知辦理。
(二)申購價格
本次發行的發行價格為23.68元/股。網上申購投資者須按照本次發行價格進行申購。
(三)申購簡稱和代碼
申購簡稱為“信宇申購”;申購代碼為“787573”。
(四)網上發行對象
持有上交所證券賬戶卡且已開通科創板交易權限的自然人、法人、證券投資基金法人、符合法律規定的其他投資者等(國家法律、法規禁止及發行人須遵守的其他監管要求所禁止者除外)。本次發行的保薦人(主承銷商)的證券自營賬戶不得參與本次發行的申購。
2023年8月7日(T日)前在中國結算上海分公司開立證券賬戶且在2023年8月3日(T-2日)前20個交易日(含T-2日)持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值日均1萬元以上(含1萬元)的投資者方可參與網上申購。
投資者持有的市值應符合《網上發行實施細則》的相關規定。
(五)網上發行方式
本次網上發行通過上交所交易系統進行,回撥機制啟動前,網上初始發行數量為623.1500萬股。保薦人(主承銷商)在指定時間內(2023年8月7日(T日)9:30-11:30,13:00-15:00)將623.1500萬股“信宇人”股票輸入在上交所指定的專用證券賬戶,作為該股票唯一“賣方”。
(六)網上申購規則
1、投資者只能選擇網下發行或網上發行中的一種方式進行申購。所有參與本次戰略配售、網下詢價、申購、配售的投資者均不得再參與網上申購。若投資者同時參與網下和網上申購,網上申購部分為無效申購。
2、本次網上發行通過上交所交易系統進行。參與網上申購的投資者(持有上交所股票賬戶卡并開通科創板投資賬戶的境內自然人、法人及其它機構(法律、法規禁止購買者除外))根據其所持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證的市值確定其網上可申購額度。持有市值10,000元以上(含10,000元)的投資者才能參與新
(下轉A12版)
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