本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”） 第三屆職工監(jiān)事第八次大會(huì)于2023年5月22日12:00以通信會(huì)議形式舉辦，會(huì)議報(bào)告于2023年5月18日以郵件方法送到整體公司監(jiān)事。此次會(huì)議應(yīng)參加公司監(jiān)事3人，具體參加公司監(jiān)事3人，會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)劉標(biāo)老先生組織。大會(huì)的舉辦程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會(huì)合理合法、合理。

經(jīng)整體參會(huì)公司監(jiān)事決議，此次會(huì)議以投票選舉方法審議通過(guò)了下列提案：

一、審議通過(guò)了《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公示序號(hào)：2023-033）。

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”已建設(shè)完成以達(dá)到預(yù)訂可使用狀態(tài)，且已經(jīng)完成工程結(jié)算，企業(yè)將這個(gè)募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以新建工程及永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有助于提高資產(chǎn)的使用率，符合公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展的需求，合乎公司股東利益；該事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)行了股東會(huì)允許，獨(dú)董發(fā)布了確立同意意見(jiàn)，依法履行必需的結(jié)構(gòu)決策制定，合乎上市企業(yè)募資的有關(guān)規(guī)定。因而，職工監(jiān)事允許本提案。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

二、審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公示序號(hào)：2023-034）。

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得：企業(yè)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言內(nèi)容合乎《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。此次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行將將有利于的穩(wěn)定發(fā)展，不存在損害公司及整體股東利益的情形，因而，職工監(jiān)事允許本提案。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：監(jiān)事其他提案涉及關(guān)聯(lián)企業(yè)，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議，并且經(jīng)過(guò)參加股東會(huì)合理投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上根據(jù)。

三、審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得：企業(yè)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定以及企業(yè)的具體情況，能確保企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利推進(jìn)，進(jìn)一步完善公司治理構(gòu)造，產(chǎn)生優(yōu)良、平衡的價(jià)值分配管理體系，確立公司股東與公司職員間的互利共贏與制約機(jī)制。因而，職工監(jiān)事允許本提案。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：監(jiān)事其他提案涉及關(guān)聯(lián)企業(yè)，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議，并且經(jīng)過(guò)參加股東會(huì)合理投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上根據(jù)。

四、審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。

經(jīng)決議，對(duì)企業(yè)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》進(jìn)行全面的審查后，職工監(jiān)事覺(jué)得：納入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的工作人員具有《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及《公司章程》所規(guī)定的任職要求，不會(huì)有近期12個(gè)月被證交所定性為不恰當(dāng)人選的情況；不會(huì)有近期12個(gè)月被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)人選的情況；不會(huì)有近期12個(gè)月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策的情況；不會(huì)有具備《中華人民共和國(guó)公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員的情況；不會(huì)有具備有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的情況；不會(huì)有證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，它作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。因而，職工監(jiān)事允許本提案。

公司將在召開(kāi)股東會(huì)前，根據(jù)企業(yè)官網(wǎng)或其它方式，在公司內(nèi)部公示公告激勵(lì)對(duì)象的姓名及職位，公告期不得少于10天。職工監(jiān)事將在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)方案前5日公布對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審查意見(jiàn)以及公示情況的解釋。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：監(jiān)事其他提案涉及關(guān)聯(lián)企業(yè)，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

五、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

提案具體內(nèi)容：依據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)職工監(jiān)事對(duì)企業(yè)的具體情況逐一自糾自查和論述，覺(jué)得企業(yè)各類標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及行政規(guī)章中有關(guān)向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定，具有向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的前提條件。詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》。

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得：依據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)逐一自糾自查和論述，企業(yè)具體情況達(dá)到現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及行政規(guī)章中有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定，具有發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的前提條件。因而，職工監(jiān)事允許本提案。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

六、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的公告》（公示序號(hào)：2023-036）。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

七、審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

八、審議通過(guò)了《關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的公告（修訂稿）》（公示序號(hào)：2023-039）。

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得：由于公司為不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)劃方案的變化，依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)資料的需求，為確保中小股東自主權(quán)，維護(hù)保養(yǎng)中小股東權(quán)益，公司也此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券對(duì)普通股票股東權(quán)利和掉期收益很有可能帶來(lái)的影響展開(kāi)了深入分析及升級(jí)，并根據(jù)實(shí)際情況給出了彌補(bǔ)回報(bào)相關(guān)措施。與此同時(shí)，公司實(shí)際控制人及整體執(zhí)行董事、高管人員對(duì)企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行作出了承諾。因而，職工監(jiān)事允許本提案。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

九、審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

十、審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告（修訂稿）〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會(huì)決議狀況：本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公示序號(hào)：2023-036

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

關(guān)于調(diào)整公司為不特定對(duì)象發(fā)售

可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)劃方案的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

公司在2022年11月16日舉辦第三屆股東會(huì)第七次會(huì)議第三屆職工監(jiān)事第五次大會(huì)，并且于2022年12月2日舉辦2022年第四次股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了有關(guān)向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的有關(guān)提案。

公司在2023年5月22日舉辦第三屆股東會(huì)第十一次會(huì)議第三屆職工監(jiān)事第八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整〈公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案〉的議案》及其《關(guān)于修訂〈公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案〉的議案》等有關(guān)提案，根據(jù)法律法規(guī)及行政規(guī)章的需求，為保證公司本次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的順利開(kāi)展，企業(yè)對(duì)此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行規(guī)模及募集資金用途作出調(diào)整，原發(fā)售計(jì)劃中其他內(nèi)容不會(huì)改變。現(xiàn)就公司本次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)劃方案調(diào)節(jié)實(shí)際情況公告如下：

一、發(fā)行規(guī)模

調(diào)節(jié)前：

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)結(jié)合財(cái)務(wù)狀況和融資計(jì)劃，此次擬發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券總金額不超過(guò)人民幣53,400.00萬(wàn)余元（含本數(shù)），實(shí)際發(fā)行規(guī)模由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)董事會(huì)（或者由股東會(huì)受權(quán)人員）在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

調(diào)整：

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)結(jié)合財(cái)務(wù)狀況和融資計(jì)劃，此次擬發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券總金額不超過(guò)人民幣43,400.00萬(wàn)余元（含本數(shù)），實(shí)際發(fā)行規(guī)模由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)董事會(huì)（或者由股東會(huì)受權(quán)人員）在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)明確。

二、募資看向

調(diào)節(jié)前：

此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的募資最高不超過(guò)53,400.00萬(wàn)余元（含53,400.00萬(wàn)余元），扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益將主要用于資金投入下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬(wàn)余元

企業(yè)2022年11月16日第三屆股東會(huì)第七次大會(huì)，決議并通過(guò)了《關(guān)于公司符合向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》。公司擬應(yīng)用募資額度系扣減企業(yè)第三屆股東會(huì)第七次會(huì)議決議日（2022年11月16日）前六個(gè)月至本次發(fā)行前新投入和擬花費(fèi)的財(cái)務(wù)性投資10,000.00萬(wàn)余元后金額。

在本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募資及時(shí)以前，企業(yè)將依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的具體情況根據(jù)已有或自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后依照相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)法規(guī)程序給予更換。如本次發(fā)行具體募資（扣減發(fā)行費(fèi)后）低于擬資金投入此次募資總金額，董事會(huì)將依據(jù)募集資金用途的重要意義迫切性分配募資的實(shí)際應(yīng)用，不夠一部分會(huì)以自籌資金或自籌方式解決。在不影響此次募集資金投資項(xiàng)目前提下，董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)于該工程項(xiàng)目的募資資金投入次序和額度開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

調(diào)整：

此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的募資最高不超過(guò)43,400.00萬(wàn)余元（含43,400.00萬(wàn)余元），扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益將主要用于資金投入下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬(wàn)余元

企業(yè)2022年11月16日第三屆股東會(huì)第七次大會(huì)，決議并通過(guò)了《關(guān)于公司符合向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》。公司擬應(yīng)用募資額度系扣減企業(yè)第三屆股東會(huì)第七次會(huì)議決議日（2022年11月16日）前六個(gè)月至本次發(fā)行前新投入和擬花費(fèi)的財(cái)務(wù)性投資10,000.00萬(wàn)余元后金額。

在本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募資及時(shí)以前，企業(yè)將依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的具體情況根據(jù)已有或自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后依照相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)法規(guī)程序給予更換。如本次發(fā)行具體募資（扣減發(fā)行費(fèi)后）低于擬資金投入此次募資總金額，董事會(huì)將依據(jù)募集資金用途的重要意義迫切性分配募資的實(shí)際應(yīng)用，不夠一部分會(huì)以自籌資金或自籌方式解決。在不影響此次募集資金投資項(xiàng)目前提下，董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)于該工程項(xiàng)目的募資資金投入次序和額度開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

除了上述調(diào)節(jié)外，本次發(fā)行策略的其他內(nèi)容不會(huì)改變。

結(jié)合公司2022年第四次股東大會(huì)決議表決通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案》，此次調(diào)節(jié)向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)劃方案事宜不用提交公司股東大會(huì)審議。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公示序號(hào)：2023-041

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)控股子公司簽署日常運(yùn)營(yíng)

重大合同的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒

● 合同類型及額度：主服務(wù)和購(gòu)銷合同，合同書(shū)總計(jì)額度約10,210萬(wàn)美金（價(jià)稅合計(jì)）。

● 合同生效標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)彼此意味著簽名及蓋公章的時(shí)候起起效。

● 合同履行期限：合同簽訂之日起7年之內(nèi)合理。

● 對(duì)企業(yè)本期公司業(yè)績(jī)危害：合同規(guī)定為日常運(yùn)營(yíng)有關(guān)合同書(shū)，依據(jù)合同約定的執(zhí)行進(jìn)展，對(duì)企業(yè)2023年銷售業(yè)績(jī)不容易產(chǎn)生不利影響。若合同規(guī)定成功執(zhí)行，將對(duì)企業(yè)之后本年度經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生一定的影響，與此同時(shí)有助于提升企業(yè)的持續(xù)盈利和品牌知名度，對(duì)企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響。

● 合同的履行里的重大隱患及重要可變性：

（一） 按照合同，企業(yè)將在2024年交貨認(rèn)證批商品，存有工藝研發(fā)技術(shù)性大跳水、認(rèn)證批產(chǎn)品品質(zhì)大跳水、商品沒(méi)法成功交付風(fēng)險(xiǎn)性；

（二） 因合同規(guī)定為買賣雙方對(duì)以后買賣框架性承諾，合同書(shū)總計(jì)額度僅供參考客戶對(duì)于每一年采購(gòu)數(shù)量的引導(dǎo)，并不代表顧客購(gòu)置服務(wù)承諾并且不存有最少采購(gòu)數(shù)量服務(wù)承諾。合同的實(shí)際實(shí)行應(yīng)根據(jù)買賣雙方具體簽訂的采購(gòu)單給予明確，且本合同的履行環(huán)節(jié)中，可能出現(xiàn)生產(chǎn)能力不如預(yù)期、供貨量減少、供貨時(shí)效性不足或其他原因的采購(gòu)數(shù)量很有可能未達(dá)預(yù)估及采購(gòu)額變化的風(fēng)險(xiǎn)性。與此同時(shí)，企業(yè)若存有未按照約定供貨、未全額供應(yīng)等情況將承擔(dān)賠償責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)性；

（三） 合同規(guī)定對(duì)此支付方式、履行期限等相關(guān)信息作出了明確規(guī)定，雙方當(dāng)事人也都有履約情況，但合同的履行環(huán)節(jié)中，如遇到現(xiàn)行政策、市場(chǎng)情況等不能預(yù)估條件的限制，可能會(huì)致使合同書(shū)沒(méi)法按期或全面履行；

（四） 合同規(guī)定對(duì)盈利的奉獻(xiàn)尚無(wú)法有效預(yù)估，有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表確認(rèn)要以企業(yè)經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表為標(biāo)準(zhǔn)。

一、 決議程序流程狀況

前不久，江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）控股子公司杭州市澳賽諾生物科技有限公司（下稱“澳賽諾”）和某顧客簽署了主服務(wù)和購(gòu)銷合同（下稱“合同規(guī)定”或“合同書(shū)”），合同書(shū)總計(jì)額度約10,210萬(wàn)美金（價(jià)稅合計(jì)）。

合同規(guī)定為日常運(yùn)營(yíng)重大合同，公司已經(jīng)依法履行簽訂合同的結(jié)構(gòu)審批流程。依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本事宜不用遞交股東會(huì)或股東大會(huì)審議。

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司信息披露暫緩與豁免事務(wù)管理制度》等有關(guān)規(guī)定，合同規(guī)定已執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部涉密信息公布免除步驟，對(duì)顧客和合同條款的相關(guān)信息脫密處理之后對(duì)外開(kāi)放公布。

二、 合同標(biāo)的和當(dāng)事人狀況

（一）合同標(biāo)的狀況

合同標(biāo)的為cGMP高端醫(yī)藥中間體，合同書(shū)總計(jì)額度約10,210萬(wàn)美金（價(jià)稅合計(jì)）。合同規(guī)定為買賣雙方對(duì)以后買賣框架性承諾，合同書(shū)總計(jì)額度僅供參考客戶對(duì)于每一年采購(gòu)數(shù)量的引導(dǎo)，并不代表顧客購(gòu)置服務(wù)承諾并且不存有最少采購(gòu)數(shù)量服務(wù)承諾。

（二）合同書(shū)當(dāng)事人狀況

1. 合同書(shū)當(dāng)事人為一家歐洲地區(qū)大型醫(yī)藥企業(yè)（下稱“顧客”），致力于科學(xué)研究、開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)與銷售創(chuàng)新藥物的藥業(yè)公司。因而次買賣涉及到保守商業(yè)秘密，公司已經(jīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)涉密信息公布免除程序流程，對(duì)合同對(duì)方的相關(guān)信息給予脫密處理之后對(duì)外開(kāi)放公布。

2. 客戶和公司及澳賽諾不會(huì)有關(guān)聯(lián)性。

3. 顧客具有較好的個(gè)人信用，且具有良好的履約情況。

4.顧客最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度與公司及子公司所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)往來(lái)的實(shí)際額度占上市企業(yè)歷年這項(xiàng)業(yè)務(wù)總數(shù)的比例如下所示：

三、 合同主要條款

合同總金額：10,210萬(wàn)美金（價(jià)稅合計(jì)）

每一年采購(gòu)數(shù)量的引導(dǎo)：

注：之上僅供參考客戶對(duì)于每一年采購(gòu)數(shù)量的引導(dǎo)，并不代表顧客購(gòu)置服務(wù)承諾并且不存有最少采購(gòu)數(shù)量服務(wù)承諾。

付款方式及付款進(jìn)度計(jì)劃：以美元開(kāi)票并支付，經(jīng)顧客最后檢驗(yàn)合格且接到達(dá)標(biāo)稅票后90日內(nèi)付款稅票相匹配100%金額。

履行地點(diǎn)和方法：顧客將在每個(gè)季度的第一日或以前下發(fā)采購(gòu)單，采購(gòu)單簽署后，企業(yè)應(yīng)按照簽訂的采購(gòu)單中規(guī)定時(shí)間內(nèi)將貨物交付至指定位置。顧客有著在采購(gòu)單原交付日期30日內(nèi)變更發(fā)貨日期的權(quán)力，若變更，顧客應(yīng)提前30天告知企業(yè)。

履行期限：合同簽訂之日起7年之內(nèi)合理。

合同生效條件及時(shí)長(zhǎng)：經(jīng)彼此意味著簽名及蓋公章的時(shí)候起起效。合同規(guī)定已經(jīng)在2023年5月22日簽定并起效。

合同簽訂地址：杭州市、西班牙

合同違約責(zé)任：雙方對(duì)未按照約定接納商品、未按照約定付貨款、未按照約定供貨、未全額供應(yīng)、廉潔自律合規(guī)管理等情況各自約定好分別需承擔(dān)的合同違約責(zé)任。公司也未按照約定供貨、未全額供應(yīng)等情況需承擔(dān)賠償責(zé)任。隨意一方產(chǎn)生毀約且不能及時(shí)處理，未違約方有權(quán)利停止合同規(guī)定。

爭(zhēng)議解決方式：彼此需在90日內(nèi)溝通協(xié)商處理因合同規(guī)定所產(chǎn)生的一切異議。若協(xié)商未果，應(yīng)依據(jù)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的商業(yè)規(guī)則訴訟處理。

別的條文：合同書(shū)對(duì)技術(shù)文檔、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保密義務(wù)等方面進(jìn)行了具體規(guī)定。

四、 合同的履行對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響

（一）合同規(guī)定為日常運(yùn)營(yíng)有關(guān)合同書(shū)，依據(jù)合同約定的執(zhí)行進(jìn)展，對(duì)企業(yè)2023年銷售業(yè)績(jī)不容易產(chǎn)生不利影響。若合同規(guī)定成功執(zhí)行，將對(duì)企業(yè)之后本年度經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生一定的影響，與此同時(shí)有助于提升企業(yè)的持續(xù)盈利和品牌知名度，對(duì)企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響。

（二）公司及子公司、公司控股股東及控股股東與合同對(duì)方不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，企業(yè)不會(huì)因?yàn)槁男卸秃贤瑢?duì)方產(chǎn)生很大依靠；以上合同的效力不受影響企業(yè)業(yè)務(wù)的自覺(jué)性。

五、 合同的履行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）按照合同，企業(yè)將在2024年交貨認(rèn)證批商品，存有工藝研發(fā)技術(shù)性大跳水、認(rèn)證批產(chǎn)品品質(zhì)大跳水、商品沒(méi)法成功交付風(fēng)險(xiǎn)性；

（二）因合同規(guī)定為買賣雙方對(duì)以后買賣框架性承諾，合同書(shū)總計(jì)額度僅供參考客戶對(duì)于每一年采購(gòu)數(shù)量的引導(dǎo)，并不代表顧客購(gòu)置服務(wù)承諾并且不存有最少采購(gòu)數(shù)量服務(wù)承諾。合同的實(shí)際實(shí)行應(yīng)根據(jù)買賣雙方具體簽訂的采購(gòu)單給予明確，且本合同的履行環(huán)節(jié)中，可能出現(xiàn)生產(chǎn)能力不如預(yù)期、供貨量減少、供貨時(shí)效性不足或其他原因的采購(gòu)數(shù)量很有可能未達(dá)預(yù)估及采購(gòu)額變化的風(fēng)險(xiǎn)性。與此同時(shí)，企業(yè)若存有未按照約定供貨、未全額供應(yīng)等情況將承擔(dān)賠償責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)性；

（三）合同書(shū)對(duì)此支付方式、履行期限等相關(guān)信息作出了明確規(guī)定，雙方當(dāng)事人都有履約情況，但合同的履行環(huán)節(jié)中，如遇到現(xiàn)行政策、市場(chǎng)情況等不能預(yù)估條件的限制，可能會(huì)致使合同書(shū)沒(méi)法按期或全面履行；

（四）合同規(guī)定盈利的奉獻(xiàn)尚無(wú)法有效預(yù)估，有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表確認(rèn)需以企業(yè)經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表為標(biāo)準(zhǔn)。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公示序號(hào)：2023-035

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)獨(dú)董公開(kāi)招募委托投票權(quán)的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 征選選舉權(quán)的時(shí)間也：2023年6月6日至2023年6月8日（早上9:00一11:30，在下午14:00一17:00）

● 征選人對(duì)于全部決議事項(xiàng)決議建議：允許

● 征選人未擁有企業(yè)股票

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）出臺(tái)的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定，并依據(jù)江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）別的獨(dú)董委托，獨(dú)董徐大國(guó)老先生做為征選人，就企業(yè)定于2023年6月12日舉行的2022年年度股東大會(huì)決議的股權(quán)激勵(lì)方案有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

一、征選人的相關(guān)情況、對(duì)決議事項(xiàng)決議建議及原因

（一）征選人的相關(guān)情況

1、此次征選選舉權(quán)的征選人為因素企業(yè)在職獨(dú)董徐大國(guó)，其主要情況如下：

徐大國(guó)老先生：1964年9月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)。1980年9月至1984年6月，入學(xué)于杭州商學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位證書(shū)；1984年8月至2010年6月，在天津商業(yè)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系工作中，期間于2002年9月至2007年6月在天津財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，博士生大學(xué)畢業(yè)獲管理學(xué)博士學(xué)士學(xué)位；2007年11月職評(píng)為會(huì)計(jì)專業(yè)專家教授；2010年6月迄今，在浙江工商大學(xué)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)學(xué)校工作中。徐大國(guó)老先生目前尚出任浙江省保爾柯察金力橡塑制品股份有限公司公司獨(dú)立董事、浙江省碩維路軌股份有限公司公司獨(dú)立董事、紹興市邦拓新能源股份有公司獨(dú)立董事。2019年5月迄今，出任公司獨(dú)立董事。

2、征選人未擁有企業(yè)股票，現(xiàn)階段已因證劵違紀(jì)行為遭受懲罰，未涉及到與債務(wù)糾紛相關(guān)的重要民事案件或訴訟。

3、征收人和關(guān)鍵直系血親未對(duì)我們公司股份相關(guān)事項(xiàng)達(dá)到一切協(xié)議和分配；它作為公司獨(dú)立董事，和本董事、高管人員、實(shí)際控股人以及關(guān)聯(lián)人及與此次征選事宜中間不存在什么利益關(guān)系。

（二）征選人對(duì)于決議事項(xiàng)決議建議及原因

征選人做為公司獨(dú)立董事，參加了公司在2023年5月22日舉辦的第三股東會(huì)第十一次大會(huì)，而且對(duì)于企業(yè)執(zhí)行2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”）有關(guān)的《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等三項(xiàng)提案均投進(jìn)去允許票，發(fā)布了允許企業(yè)執(zhí)行此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃自主的建議，并同意董事會(huì)將之上事宜遞交股東大會(huì)審議。

征選人覺(jué)得：公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將有利于的穩(wěn)定發(fā)展，有益于對(duì)核心骨干產(chǎn)生長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及公司股東特別是中小型股東利益的情形。公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象均達(dá)到法律法規(guī)及行政規(guī)章中規(guī)定的變成員工持股計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的前提條件。

二、此次股東會(huì)的相關(guān)情況

（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)長(zhǎng)：

1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦日期、時(shí)長(zhǎng)：2023年6月12日13時(shí)30分

2、網(wǎng)上投票時(shí)長(zhǎng)：2023年6月12日

公司本次股東會(huì)選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的買賣時(shí)間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

（二）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦地址

浙江杭州市余杭區(qū)文一西路1378號(hào)杭州師范大學(xué)科技園區(qū)E座12樓會(huì)議廳

（三）需征選委托投票權(quán)的議案

此次股東會(huì)舉辦實(shí)際情況，詳細(xì)企業(yè)同一天公布的《關(guān)于召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)的通知》（公示序號(hào)：2023-040）。

三、征集方案

征選人根據(jù)我國(guó)法律體系、行政規(guī)章和行政法規(guī)及其《公司章程》要求建立了此次征選選舉權(quán)計(jì)劃方案，其詳情如下：

（一）征選目標(biāo)

截止2023年6月5日在下午買賣結(jié)束后，在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的公司股東。

（二）征選時(shí)長(zhǎng)：2023年6月6日至2023年6月8日（早上9:00一11:30，在下午14:00一17:00）。

（三）征選方法：選用公開(kāi)方式上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及特定新聞中發(fā)布消息開(kāi)展選舉權(quán)征選行為。

（四）征選程序流程

1、股東決議授權(quán)委托征選人網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)按相關(guān)匯報(bào)配件明確格式與內(nèi)容逐一填好《獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)》（下稱“法人授權(quán)書(shū)”）。

2、授權(quán)委托網(wǎng)絡(luò)投票股東向征選人委托企業(yè)證券事務(wù)部提交本人簽訂的法人授權(quán)書(shū)及其它有關(guān)文件；此次征選選舉權(quán)由企業(yè)證券事務(wù)部查收法人授權(quán)書(shū)及其它有關(guān)文件為：

（1）授權(quán)委托網(wǎng)絡(luò)投票公司股東為法人股東的，其應(yīng)當(dāng)提交法人企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人代表證明書(shū)影印件、受權(quán)委托書(shū)原件、股東賬戶卡影印件；公司股東按此條要求所提供的所有文件夾應(yīng)當(dāng)由公司法人按頁(yè)簽名加蓋公司股東公司公章；

（2）授權(quán)委托網(wǎng)絡(luò)投票公司股東為自然人股東的，其應(yīng)提交本人身份證掃描件、受權(quán)委托書(shū)原件、股東賬戶卡影印件；

（3）法人授權(quán)書(shū)為公司股東受權(quán)別人簽訂的，該法人授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證處公正，并把公證委托書(shū)連著受權(quán)委托書(shū)原件一并遞交；由公司股東本人及公司股東企業(yè)公司法人簽訂的法人授權(quán)書(shū)不用公正。

3、授權(quán)委托網(wǎng)絡(luò)投票公司股東按照上述第2點(diǎn)規(guī)定準(zhǔn)備好有關(guān)文件后，需在征選期限內(nèi)將法人授權(quán)書(shū)及有關(guān)文件采用專人送達(dá)、預(yù)約掛號(hào)信件或加急快遞方法并按相關(guān)報(bào)告特定詳細(xì)地址送到；采用預(yù)約掛號(hào)信件或加急快遞方法的，接到時(shí)間按企業(yè)證券事務(wù)部接到為準(zhǔn)。

授權(quán)委托網(wǎng)絡(luò)投票公司股東送到法人授權(quán)書(shū)及有關(guān)文件的特定地址信息收貨人為：

收件人地址：浙江杭州市余杭區(qū)文一西路1378號(hào)杭州師范大學(xué)科技園區(qū)E座12樓（諾泰生物）

收貨人：證券事務(wù)部

郵編：311121

聯(lián)系方式：0571-86297893

發(fā)傳真：0571-86298631

請(qǐng)把遞交的全部文件給予妥當(dāng)密封性，標(biāo)明授權(quán)委托網(wǎng)絡(luò)投票股東聯(lián)系方式和手機(jī)聯(lián)系人，并且在醒目位置標(biāo)出“獨(dú)董公開(kāi)招募委托投票權(quán)法人授權(quán)書(shū)”字眼

（五）授權(quán)委托網(wǎng)絡(luò)投票公司股東遞交文檔送到后，經(jīng)法律事務(wù)所印證侓師審批，所有達(dá)到以下要求的委托要被確定為合理：

1、已按相關(guān)公示征選程序流程要求對(duì)法人授權(quán)書(shū)及有關(guān)文件送到指定位置；

2、在征選期限內(nèi)遞交法人授權(quán)書(shū)及有關(guān)文件；

3、公司股東已按相關(guān)公示配件要求文件格式填好并簽訂法人授權(quán)書(shū)，且受權(quán)具體內(nèi)容確立，遞交有關(guān)文件詳細(xì)、合理；

4、遞交法人授權(quán)書(shū)及有關(guān)文件股東基本概況與股份公司章程記述具體內(nèi)容相符合；

5、沒(méi)有將征選事項(xiàng)投票權(quán)委托征選人之外的人履行。公司股東將其對(duì)于征選事宜選舉權(quán)反復(fù)委托征選人，但是其受權(quán)具體內(nèi)容有所不同的，以公司股東最后一次簽訂的法人授權(quán)書(shū)為全面，無(wú)法斷定簽定時(shí)間，以最終接收到的法人授權(quán)書(shū)為全面，無(wú)法斷定接到時(shí)長(zhǎng)順序的，由征選以了解方法規(guī)定受委托人進(jìn)行核對(duì)，利用這種方法仍不能確認(rèn)授權(quán)視頻的，此項(xiàng)委托失效；

6、公司股東將征選事宜選舉權(quán)委托給征選人前，公司股東能夠親身或授權(quán)委托人列席會(huì)議，但是對(duì)征選事宜無(wú)選舉權(quán)。

（六）經(jīng)核實(shí)高效的委托發(fā)生以下情形，征選人能依照下列方式解決：

1、公司股東將征選事宜選舉權(quán)委托給征選人前，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議備案時(shí)間截止以前以書(shū)面材料方法明確撤消對(duì)征選人委托，則征選人把認(rèn)定其對(duì)征選人委托全自動(dòng)無(wú)效；

2、公司股東將征選事宜選舉權(quán)委托征選人之外的人履行并列席會(huì)議，并且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議備案時(shí)間截止以前以書(shū)面材料方法明確撤消對(duì)征選人委托的，則征選人把認(rèn)定其對(duì)征選人委托全自動(dòng)無(wú)效；如在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議備案時(shí)間截止以前未以書(shū)面材料方法明確撤消對(duì)征選人委托的，則是對(duì)征選人委托為唯一高效的委托；

3、公司股東需在遞交的法人授權(quán)書(shū)中列明其對(duì)于征選事項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)投票標(biāo)示，并且在“允許”、“抵制”、“放棄”中挑選一項(xiàng)并打“√”，挑選一項(xiàng)之上或沒(méi)有選擇的，則征選人把認(rèn)定其委托失效。

（七）因?yàn)檎鬟x選舉權(quán)的獨(dú)特性，對(duì)法人授權(quán)書(shū)執(zhí)行審批時(shí)，只對(duì)公司股東依據(jù)本公告遞交的法人授權(quán)書(shū)開(kāi)展方式審批，錯(cuò)誤法人授權(quán)書(shū)及有關(guān)文件里的簽名和蓋公章是不是確為公司股東自己簽字蓋章或該等相關(guān)資料是不是確由公司股東本人及公司股東受權(quán)授權(quán)委托人傳出開(kāi)展本質(zhì)審批。合乎本公告要求形式要件的法人授權(quán)書(shū)和有關(guān)證明材料都被確定為合理。

特此公告

征選人：徐大國(guó)

2023年5月23日

配件：獨(dú)董公開(kāi)招募委托投票權(quán)法人授權(quán)書(shū)

配件：

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

獨(dú)董公開(kāi)招募委托投票權(quán)法人授權(quán)書(shū)

自己/我們公司做為受托人確定，在簽訂本法人授權(quán)書(shū)前已經(jīng)仔細(xì)閱讀了征選人為因素此次征選選舉權(quán)制做并公示的《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》、《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)的通知》及其它有關(guān)文件，對(duì)此次征選選舉權(quán)等有關(guān)情況已深入了解。

自己/我們公司做為受委托人，茲授權(quán)授權(quán)委托江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥股份有限公司公司獨(dú)立董事徐大國(guó)做為自己/公司的委托代理人參加江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司2022年年度股東大會(huì)，并按相關(guān)法人授權(quán)書(shū)標(biāo)示對(duì)下列會(huì)議審議事宜履行投票權(quán)。自己/我們公司對(duì)此次征選選舉權(quán)事項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)投票建議：

（受托人理應(yīng)就每一提案表明受權(quán)建議，實(shí)際受權(quán)以相匹配格內(nèi)“√”為標(biāo)準(zhǔn)，挑選允許、抵制或放棄并且在相對(duì)應(yīng)報(bào)表內(nèi)打鉤，針對(duì)同一提案，三者中只能選擇其一，挑選超出一項(xiàng)或沒(méi)有選擇的，則視為受委托人對(duì)討論事宜投反對(duì)票。）

受托人名字或名稱（簽字或蓋公章）：

授權(quán)委托公司股東身份證號(hào)或工商注冊(cè)號(hào)：

授權(quán)委托公司股東股票數(shù)：

授權(quán)委托公司股東股票賬戶號(hào)：

簽署日期：

該項(xiàng)授權(quán)有效期：自簽署日至2022年年度股東大會(huì)完畢。

證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公示序號(hào)：2023-034

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（議案）

引言公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類員工持股計(jì)劃

● 股權(quán)由來(lái)：公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票

● 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的利益數(shù)量及涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量：

《江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司2023年員工持股計(jì)劃激勵(lì)計(jì)劃（議案）》（下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本方案”）擬授予員工持股計(jì)劃總數(shù)310.00億港元，約為本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)總股本21,318.38億港元的1.45%。

一、股權(quán)激勵(lì)方案目地

為了進(jìn)一步完善企業(yè)長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和吸引杰出人才，不斷加強(qiáng)企業(yè)員工積極性，高效地將股東利益、企業(yè)利益和管理團(tuán)隊(duì)個(gè)人得失融合 在一起，使雙方一直探討企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，在全面保障股東利益前提下，依照盈利與奉獻(xiàn)相匹配的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（下稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（下稱“《自律監(jiān)管指南》”）等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，編制本激勵(lì)計(jì)劃。

二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票由來(lái)

本激勵(lì)計(jì)劃所采用的鼓勵(lì)專用工具為第二類員工持股計(jì)劃，涉及到的標(biāo)的股票由來(lái)為公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票。

三、股權(quán)激勵(lì)方案擬授出來(lái)的利益總數(shù)

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予員工持股計(jì)劃總數(shù)310.00億港元，約為本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)總股本21,318.38億港元的1.45%。

四、激勵(lì)對(duì)象的確認(rèn)重要依據(jù)、范圍及分別所獲得的授的利益總數(shù)

（一）激勵(lì)對(duì)象的確認(rèn)重要依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確立的法律規(guī)定

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象依據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況而明確。

2、激勵(lì)對(duì)象明確的職位根據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃涉及到的激勵(lì)對(duì)象為董事、高管人員、中層管理者及關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）工作人員。凡符合本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范疇工作的人員，由企業(yè)薪酬委員會(huì)擬訂名冊(cè)，并且經(jīng)過(guò)公司監(jiān)事會(huì)核查明確。

（二）激勵(lì)對(duì)象總數(shù)及比重

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象總數(shù)不得超過(guò)66人，占公司2022年底職工數(shù)量1,114人5.92%。主要包括：

1、董事、高管人員；

2、中層管理者

3、關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）工作人員。

之上激勵(lì)對(duì)象包括一部分外籍員工，企業(yè)將其作為本激勵(lì)計(jì)劃原因在于：童梓權(quán)、施國(guó)強(qiáng)、姜建軍、李唐擎成為公司的執(zhí)行董事/高管人員，在企業(yè)日常管理方法、技術(shù)性、業(yè)務(wù)流程、運(yùn)營(yíng)等方面都充分發(fā)揮一定程度的重要意義。外國(guó)籍激勵(lì)對(duì)象均是緊缺型人才，在企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)、業(yè)務(wù)開(kāi)拓層面具有不可忽視重要意義。因而，公司表示本激勵(lì)計(jì)劃將童梓權(quán)、施國(guó)強(qiáng)、姜建軍、李唐擎做為激勵(lì)對(duì)象符合公司具體情況和發(fā)展方向必須，合乎《上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，具有必要性與合理化。

以上這些激勵(lì)對(duì)象不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事，都不包含直接或總計(jì)持倉(cāng)5%之上股東、公司實(shí)際控制人及配偶、爸爸媽媽、兒女。激勵(lì)對(duì)象不會(huì)有不可變成激勵(lì)對(duì)象的以下情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)人選的；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)人選的；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入措施；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

全部激勵(lì)對(duì)象必須要在企業(yè)授于員工持股計(jì)劃時(shí)與本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定的考評(píng)期限內(nèi)與公司或者其分公司存有勞務(wù)關(guān)系、雇傭關(guān)系或聘用關(guān)系。

（三）激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃分配原則

本激勵(lì)計(jì)劃授予員工持股計(jì)劃在各個(gè)激勵(lì)對(duì)象之間的分配原則見(jiàn)下表所顯示：

注：1、以上一切一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)全部在有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)方案獲授的本企業(yè)股票都未超出企業(yè)總股本的1%。企業(yè)所有有效期內(nèi)激勵(lì)計(jì)劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量總計(jì)不得超過(guò)股權(quán)激勵(lì)方案遞交股東大會(huì)審議時(shí)企業(yè)總股本的20%。

2、本方案激勵(lì)對(duì)象不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事、直接或總計(jì)擁有上市企業(yè)5%之上股權(quán)股東、發(fā)售公司實(shí)際控制人及配偶、爸爸媽媽、兒女。

3、以上中標(biāo)值如出現(xiàn)數(shù)量和各分項(xiàng)目標(biāo)值總和末尾數(shù)不符合，均是四舍五入緣故而致。

（四）激勵(lì)對(duì)象的核查

1、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東會(huì)、職工監(jiān)事表決通過(guò)后，公司將在內(nèi)部結(jié)構(gòu)公示公告激勵(lì)對(duì)象的姓名及職位，公告期不得少于10天。

2、公司監(jiān)事會(huì)將會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行審查，全面征求公示公告建議，并且在企業(yè)股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日公布職工監(jiān)事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)審批及公示情況的解釋。經(jīng)董事會(huì)調(diào)節(jié)的激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)亦必須經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核查。

五、此次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間分配

（一）本激勵(lì)計(jì)劃有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期限自員工持股計(jì)劃授于之日起止激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃所有所屬或廢止無(wú)效之日止，一般不超過(guò)48個(gè)月。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)日期及時(shí)限

1、授于日

授于日在激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議成功后由股東會(huì)明確，授于日應(yīng)為買賣日。

2、所屬分配

本激勵(lì)計(jì)劃授予員工持股計(jì)劃在激勵(lì)對(duì)象達(dá)到相對(duì)應(yīng)所屬條件時(shí)將按照約定占比分批所屬，所屬日應(yīng)為買賣日，不得在以下時(shí)間段內(nèi)所屬：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前30日內(nèi)，因特殊情況延遲年報(bào)和上半年度匯報(bào)公示日期，自原預(yù)定公示日前30日開(kāi)始計(jì)算，至公示前1日；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)報(bào)告公示前10日內(nèi)；

（3）自很有可能對(duì)該企業(yè)股票以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件 產(chǎn)生之日或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之日，至依規(guī)公布之日內(nèi)；

（4）證監(jiān)會(huì)及上海交易所所規(guī)定的期內(nèi)

以上“大事件”為公司發(fā)展根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的買賣或其它重大事情。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)對(duì)不可所屬期間另有規(guī)定的除外，以有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

3、所屬分配

員工持股計(jì)劃的所屬時(shí)限和所屬分配詳細(xì)如下：

在相關(guān)承諾時(shí)間段內(nèi)未所屬的員工持股計(jì)劃或因?yàn)闆](méi)有達(dá)到所屬標(biāo)準(zhǔn)而無(wú)法申請(qǐng)辦理所屬的該期員工持股計(jì)劃，不可所屬，廢止無(wú)效。

激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃獲授的員工持股計(jì)劃在所屬前不得轉(zhuǎn)讓、用來(lái)貸款擔(dān)保或清償債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃因?yàn)橘Y本公積轉(zhuǎn)增股本、派股等情況提升的股權(quán)與此同時(shí)受所屬標(biāo)準(zhǔn)管束，且所屬以前不得轉(zhuǎn)讓、用來(lái)貸款擔(dān)保或清償債務(wù)，若到時(shí)候員工持股計(jì)劃不可所屬的，則由于上述情況緣故得到的股權(quán)一樣不可所屬。

4、禁售期

禁售期就是指激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃所屬后其賣出限定的時(shí)間點(diǎn)。此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獲授個(gè)股所屬后不設(shè)禁售期，激勵(lì)對(duì)象為董事、高管人員的，限購(gòu)要求依照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，詳情如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過(guò)之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%，在辭職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的我們公司股權(quán)。

（2）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員及配偶、爸爸媽媽、兒女的，將其持有的本股票在買入股票6個(gè)月內(nèi)售出，或在售出后6個(gè)月內(nèi)又購(gòu)入，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會(huì)將撤回其所得的盈利。

（3）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，高管增持企業(yè)股票還需要遵循《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

（4）在激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，假如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對(duì)董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵(lì)對(duì)象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時(shí)合乎重新編輯的有關(guān)規(guī)定。

六、員工持股計(jì)劃的授于價(jià)格和授于價(jià)錢的明確方式

（一）員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢

此次員工持股計(jì)劃的授于價(jià)格是每一股15.73元，即達(dá)到授于條件及所屬條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象能夠每一股15.73塊錢購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象公開(kāi)增發(fā)的企業(yè)A股普通股票

（二）員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢的明確方式

本激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前60個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)的50.0%確定，為每一股15.73元。

1、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前1個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)（前1個(gè)交易日股票買賣交易總金額/前1個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）為每一股31.32元，此次授于價(jià)錢占前1個(gè)交易日買賣平均價(jià)的50.2%；

2、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前20個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)（前20個(gè)交易日股票買賣交易總金額/前20個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）為每一股30.72元，此次授于價(jià)錢占前20個(gè)交易日買賣平均價(jià)的51.2%；

3、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前60個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)（前60個(gè)交易日股票買賣交易總金額/前60個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）每一股31.45元，此次授于價(jià)錢占前60個(gè)交易日買賣平均價(jià)的50.0%；

4、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前120個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)（前120個(gè)交易日股票買賣交易總金額/前120個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）每一股29.43元，此次授于價(jià)錢占前120個(gè)交易日買賣平均價(jià)的53.5%。

七、員工持股計(jì)劃的授于與所屬標(biāo)準(zhǔn)

（一）員工持股計(jì)劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)

同時(shí)符合以下授于條件后，企業(yè)需向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃，相反，若下述任一授于標(biāo)準(zhǔn)未實(shí)現(xiàn)的，則無(wú)法向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃。

1、企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來(lái)近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開(kāi)承諾開(kāi)展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）法律法規(guī)相關(guān)法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（二）員工持股計(jì)劃的所屬標(biāo)準(zhǔn)

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃需同時(shí)符合下列所屬標(biāo)準(zhǔn)即可分批申請(qǐng)辦理所屬事項(xiàng)：

1、企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來(lái)近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開(kāi)承諾開(kāi)展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

企業(yè)出現(xiàn)以上第1條的規(guī)定情形之一的，全部激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無(wú)效；若企業(yè)產(chǎn)生不可執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況，且激勵(lì)對(duì)象對(duì)于此事行為責(zé)任的，或激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生以上第2條的規(guī)定的不可榮獲員工持股計(jì)劃的情況，該激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無(wú)效。

3、激勵(lì)對(duì)象達(dá)到各所屬期任職期限規(guī)定

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次員工持股計(jì)劃在所屬前，須達(dá)到12個(gè)月以上任職期限。

4、達(dá)到企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定

此次激勵(lì)計(jì)劃考評(píng)本年度為2023-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)期間，每一個(gè)會(huì)計(jì)期間考評(píng)一次。以企業(yè)2022年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為基準(zhǔn)，對(duì)各個(gè)考評(píng)本年度營(yíng)收增長(zhǎng)率（A）進(jìn)行評(píng)估，各年績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)見(jiàn)下表所顯示：

注：以上“營(yíng)收增長(zhǎng)率”以經(jīng)企業(yè)聘用的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)表所述數(shù)據(jù)為測(cè)算根據(jù)。

若企業(yè)未達(dá)到以上績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)，全部激勵(lì)對(duì)象相匹配考評(píng)當(dāng)初方案所屬的員工持股計(jì)劃均不得所屬或遞延到下一期所屬，并廢止無(wú)效。

5、達(dá)到激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)規(guī)定

全部激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)根據(jù)企業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定組織落實(shí)，并依據(jù)激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果明確實(shí)際所屬的股權(quán)總數(shù)。激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果劃分成出色（A）、優(yōu)良（B）、達(dá)標(biāo)（C）、待改進(jìn)（D）、消極怠工（E）五個(gè)級(jí)別，到時(shí)候依據(jù)下列考評(píng)定級(jí)表格中相對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面所屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的具體所屬的股權(quán)總數(shù)：

若企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)合格，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)初具體所屬的員工持股計(jì)劃總數(shù)=本人當(dāng)初方案所屬的總數(shù)×個(gè)人層面所屬占比。

全部激勵(lì)對(duì)象本期方案所屬的員工持股計(jì)劃因考評(píng)緣故不可以所屬或無(wú)法完全所屬的，廢止無(wú)效，不能遞延到之后本年度。

（三）考核標(biāo)準(zhǔn)的合理性和合理化表明

此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核標(biāo)準(zhǔn)分成兩個(gè)方面，分別是企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)和個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)。

企業(yè)選擇營(yíng)收增長(zhǎng)率成為公司方面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，以上指標(biāo)值為企業(yè)核心財(cái)務(wù)指標(biāo)分析。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入是企業(yè)的關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，是公司獲得盈利的關(guān)鍵所在。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入同時(shí)又是考量企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)占有率水平、預(yù)測(cè)分析企業(yè)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)拓發(fā)展趨勢(shì)的重要體現(xiàn)，營(yíng)收增長(zhǎng)率體現(xiàn)了企業(yè)營(yíng)運(yùn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提高。

公司是一家對(duì)焦多肽類藥物及小分子水化藥開(kāi)展自主開(kāi)發(fā)與訂制研發(fā)生產(chǎn)結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)。在高端醫(yī)藥中間體、原輔料到制劑的各行各業(yè)，企業(yè)積極開(kāi)展新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓，逐漸形成了以訂制產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)為主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源、自由選擇商品經(jīng)營(yíng)收入及占有率持續(xù)增長(zhǎng)的新格局。

在訂制產(chǎn)品及技術(shù)開(kāi)發(fā)層面，企業(yè)運(yùn)用很強(qiáng)的研發(fā)及生成能力在HIV、惡性腫瘤、骨關(guān)節(jié)炎等多個(gè)重疾行業(yè)，選用訂制產(chǎn)品研發(fā)+專業(yè)定制的形式，每一年為世界自主創(chuàng)新醫(yī)藥企業(yè)給予高端醫(yī)藥中間體或原輔料的訂制研發(fā)生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目（CDMO），處理其自主創(chuàng)新新藥開(kāi)發(fā)過(guò)程的技術(shù)難題、生產(chǎn)工藝流程路徑優(yōu)化及變大生產(chǎn)制造等問(wèn)題，有效提升下游企業(yè)新藥研究高效率，降低新藥研究產(chǎn)品成本。在這個(gè)基礎(chǔ)上，結(jié)合公司業(yè)務(wù)內(nèi)容和市場(chǎng)狀況再經(jīng)過(guò)有效預(yù)測(cè)分析，增設(shè)了具有一定挑戰(zhàn)的績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)，在反映企業(yè)成長(zhǎng)型的前提下確保預(yù)估鼓勵(lì)實(shí)際效果。

除企業(yè)方面的績(jī)效考評(píng)外，企業(yè)對(duì)每一個(gè)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人中心了周密的績(jī)效管理體系，可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象的工作表現(xiàn)作出相對(duì)精確、全方位的綜合考核。企業(yè)將依據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年終考評(píng)結(jié)論，明確激勵(lì)對(duì)象本人是否滿足所屬標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)不同級(jí)別的的績(jī)效考核結(jié)果增設(shè)了個(gè)性化的所屬占比，真正做到鼓勵(lì)出色、激勵(lì)價(jià)值增值效果。

綜上所述，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核機(jī)制具備整體性、全面性及可執(zhí)行性，考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置具有較好的合理性和合理化，并且對(duì)激勵(lì)對(duì)象具備管束實(shí)際效果，可以達(dá)到此次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

八、股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)行程序流程

（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃起效程序流程

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)承擔(dān)擬訂本激勵(lì)計(jì)劃議案及引言，同時(shí)提交股東會(huì)決議。

2、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃作出決議。股東會(huì)決議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，做為激勵(lì)對(duì)象的執(zhí)行董事或兩者之間具有關(guān)聯(lián)性的股東理應(yīng)回避表決。股東會(huì)必須在表決通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并執(zhí)行公示公告、公示操作后，將該激勵(lì)計(jì)劃遞交股東大會(huì)審議；并且報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)，承擔(dān)執(zhí)行員工持股計(jì)劃的授于、所屬（備案）工作中。

3、獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于穩(wěn)定發(fā)展，是不是存在較大的危害公司及整體股東利益的情形表達(dá)意見(jiàn)。企業(yè)將聘用獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃的可行性分析、是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展、是不是違反公司規(guī)定以及對(duì)于股東利益產(chǎn)生的影響發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。企業(yè)聘用律師對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃出示法律意見(jiàn)書(shū)。

4、企業(yè)對(duì)內(nèi)幕消息知情者在激勵(lì)計(jì)劃公示前6個(gè)月內(nèi)交易本企業(yè)股票情況進(jìn)行自糾自查。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)后才可執(zhí)行。企業(yè)必須在召開(kāi)股東會(huì)前，根據(jù)企業(yè)官網(wǎng)或者其它方式，在公司內(nèi)部公示公告激勵(lì)對(duì)象的姓名及職位（公告期不得少于10天）。職工監(jiān)事需對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃名冊(cè)進(jìn)行審查，全面征求公示公告建議。企業(yè)必須在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日公布職工監(jiān)事對(duì)鼓勵(lì)名冊(cè)審批及公示情況的解釋。

6、企業(yè)股東會(huì)對(duì)其此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃開(kāi)展投票選舉時(shí)，獨(dú)董理應(yīng)就此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向每一個(gè)公司股東征選委托投票權(quán)。股東會(huì)需對(duì)《管理辦法》第九條所規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)方案信息進(jìn)行決議，并且經(jīng)過(guò)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的2/3左右根據(jù)，獨(dú)立統(tǒng)計(jì)分析并公布除董事、公司監(jiān)事、高管人員、直接或總計(jì)持有公司5%之上股權(quán)股東之外的股東網(wǎng)絡(luò)投票狀況。

企業(yè)股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)，做為激勵(lì)對(duì)象股東或與激勵(lì)對(duì)象存有關(guān)聯(lián)性股東，理應(yīng)回避表決。

7、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)，且超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于條件后，企業(yè)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃。經(jīng)股東會(huì)受權(quán)后，股東會(huì)承擔(dān)執(zhí)行員工持股計(jì)劃的授于和所屬事項(xiàng)。

（二）員工持股計(jì)劃的授于程序流程

1、股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃且股東會(huì)可向激勵(lì)對(duì)象授于權(quán)利的決定后，公司和激勵(lì)對(duì)象簽定《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以承諾彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、企業(yè)向激勵(lì)對(duì)象授出利益前，股東會(huì)理應(yīng)就股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就開(kāi)展決議并公示，預(yù)埋員工持股計(jì)劃的授于計(jì)劃方案由股東會(huì)明確并決議準(zhǔn)許。獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議。法律事務(wù)所需對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就出示法律意見(jiàn)書(shū)。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)需對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就出示單獨(dú)建議。

3、公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)員工持股計(jì)劃授于日和激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并表達(dá)意見(jiàn)。

4、公司為激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)利與股權(quán)激勵(lì)方案安排有所差異時(shí)，獨(dú)董、職工監(jiān)事（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象變化時(shí)）、法律事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議。

5、股權(quán)激勵(lì)方案經(jīng)股東大會(huì)審議成功后，企業(yè)必須在60日內(nèi)授于激勵(lì)對(duì)象員工持股計(jì)劃并進(jìn)行公示。若企業(yè)沒(méi)能在60日內(nèi)進(jìn)行授于公示的，本激勵(lì)計(jì)劃停止執(zhí)行，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)立即公布未完成緣故且3個(gè)月內(nèi)不可再度決議股權(quán)激勵(lì)方案（依據(jù)《管理辦法》及法律法規(guī)要求上市企業(yè)不可授出員工持股計(jì)劃期間不計(jì)入在60日內(nèi)）。

（三）員工持股計(jì)劃的所屬程序流程

1、董事會(huì)必須在員工持股計(jì)劃所屬前，就股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象所屬標(biāo)準(zhǔn)是不是造就開(kāi)展決議，獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議，法律事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)需對(duì)激勵(lì)對(duì)象履行權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就出示有關(guān)建議。針對(duì)達(dá)到所屬要求的激勵(lì)對(duì)象，由企業(yè)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理所屬事項(xiàng)，針對(duì)未達(dá)到所屬要求的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批號(hào)相對(duì)應(yīng)的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無(wú)效。上市企業(yè)必須在激勵(lì)對(duì)象所屬后立即公布股東會(huì)決議公示，與此同時(shí)公示獨(dú)董、職工監(jiān)事、法律事務(wù)所建議、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)建議以及相關(guān)執(zhí)行情況的通知。

2、企業(yè)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理員工持股計(jì)劃的所屬事項(xiàng)前，應(yīng)向上海交易所提交申請(qǐng)，經(jīng)上海交易所核實(shí)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股權(quán)所屬事項(xiàng)。

九、員工持股計(jì)劃授于/所屬數(shù)量和價(jià)錢的變化方式和流程

（一）員工持股計(jì)劃數(shù)量調(diào)節(jié)方式

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行員工持股計(jì)劃所屬備案前，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股等事宜，解決員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)步驟如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)。

2、配資

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)；P1為除權(quán)日當(dāng)天收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)總股本的占比）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)。

3、縮股

Q＝Q0×n

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)；n為縮股占比（即1股企業(yè)股票縮為n股股票）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)。

4、分紅派息、公開(kāi)增發(fā)

企業(yè)當(dāng)發(fā)生分紅派息、增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)不做調(diào)整。

（二）員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢的變化方式

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行員工持股計(jì)劃所屬備案前，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股或分紅派息等事宜，面對(duì)員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)步驟如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例；P為變更后的授于價(jià)錢。

2、配資

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；P1為證券登記日當(dāng)日收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前股份有限公司總股本的占比）；P為變更后的授于價(jià)錢。

3、縮股

P＝P0÷n

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為縮股占比；P為變更后的授于價(jià)錢。

4、分紅派息

P＝P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的授于價(jià)錢。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過(guò)1。

5、公開(kāi)增發(fā)

企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢不做調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)節(jié)的程序流程

在出現(xiàn)上述所說(shuō)情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)表決通過(guò)關(guān)于調(diào)整員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)、授于價(jià)錢的議案（因以上情況之外的事宜需調(diào)節(jié)員工持股計(jì)劃授于/所屬數(shù)量及價(jià)錢的，除股東會(huì)決議有關(guān)提案外，務(wù)必提交公司股東大會(huì)審議）。企業(yè)應(yīng)委托律師就以上調(diào)節(jié)是否滿足《管理辦法》、《公司章程》與本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定向董事會(huì)出示技術(shù)專業(yè)建議。更改提案經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò)后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即公布股東會(huì)決議公示，與此同時(shí)公示法律意見(jiàn)書(shū)。

十、會(huì)計(jì)處理方法與銷售業(yè)績(jī)危害計(jì)算

依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在授于日至所屬日期內(nèi)的每一個(gè)負(fù)債表日，根據(jù)目前獲得可所屬人數(shù)變化、績(jī)效指標(biāo)完成狀況等后面信息內(nèi)容，校正預(yù)估可所屬員工持股計(jì)劃的總數(shù)，并依據(jù)員工持股計(jì)劃授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。

（一）本員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)及明確方式

針對(duì)第二類員工持股計(jì)劃，企業(yè)將根據(jù)授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中有關(guān)投資性房地產(chǎn)明確的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)挑選Black-Scholes實(shí)體模型進(jìn)行計(jì)算第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，并且于2023年5月22日用該方法對(duì)第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)精準(zhǔn)預(yù)測(cè)算（授于的情況下進(jìn)行宣布計(jì)算）。實(shí)際主要參數(shù)選擇如下所示：

1、標(biāo)底股票價(jià)格：31.50元/股（假定企業(yè)授于日收盤價(jià)格為2023年5月22日收盤價(jià)）；

2、有效期限分別是：12月、24月、36月（第二類員工持股計(jì)劃授于之日至每一期所屬日期限）；

3、歷史波動(dòng)率：13.7496%、15.3374%、16.1346%（選用上證綜指近期12月、24月、36個(gè)月波動(dòng)性）；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)：1.50%、2.10%、2.75%（各自選用中央人民銀行制訂的金融企業(yè)1年限、2年限、3年限基準(zhǔn)貸款利率）；

5、股票收益率：0%；激勵(lì)計(jì)劃就標(biāo)的股票股票分紅除權(quán)除息調(diào)節(jié)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)錢，預(yù)期股息率是0。

（二）預(yù)估員工持股計(jì)劃執(zhí)行對(duì)歷期經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生的影響

企業(yè)依照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以及相關(guān)公司估值專用工具明確授于日第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，進(jìn)而確定本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該相關(guān)費(fèi)用將在激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中按所屬分配比例攤銷費(fèi)。由本激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的鼓勵(lì)成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。

假定2023年6月授于，依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃對(duì)歷期會(huì)計(jì)成本產(chǎn)生的影響見(jiàn)下表所顯示：

注：1、以上數(shù)值并不等于最后的會(huì)計(jì)成本，具體會(huì)計(jì)成本與授于日、授于價(jià)格與所屬總數(shù)有關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在所屬前辭職、企業(yè)績(jī)效考評(píng)或個(gè)人考核無(wú)法達(dá)到相匹配標(biāo)準(zhǔn)化的會(huì)進(jìn)一步減少具體所屬總數(shù)從而降低股份支付費(fèi)用。與此同時(shí)，企業(yè)提示公司股東留意可能出現(xiàn)的攤低危害。

2、以上對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響最后的結(jié)果會(huì)以會(huì)計(jì)事務(wù)所開(kāi)具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。

企業(yè)以現(xiàn)在信息內(nèi)容基本可能，員工持股計(jì)劃費(fèi)用攤銷費(fèi)對(duì)期限內(nèi)各年凈利潤(rùn)有很大的影響。但是同時(shí)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，將進(jìn)一步提升職工的凝集力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激起營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的熱情，進(jìn)而提升運(yùn)營(yíng)效率，給他們帶來(lái)更高經(jīng)營(yíng)效益和實(shí)際價(jià)值。

十一、公司和激勵(lì)對(duì)象分別權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決體制

（一）企業(yè)的權(quán)利義務(wù)

1、公司具有對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃的解釋說(shuō)明執(zhí)行權(quán)，并按相關(guān)激勵(lì)計(jì)劃要求對(duì)激勵(lì)對(duì)象開(kāi)展績(jī)效考評(píng)，若激勵(lì)對(duì)象沒(méi)有達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確立的所屬標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)將按相關(guān)激勵(lì)計(jì)劃要求的基本原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無(wú)效。

2、鄭重承諾不以激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲得相關(guān)員工持股計(jì)劃給予借款以及其它任何方式的財(cái)務(wù)資助，包含向其借款公司擔(dān)保。

3、結(jié)合公司我國(guó)稅收法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，代收代繳激勵(lì)對(duì)象參加本激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)繳個(gè)稅及其它稅金。

4、企業(yè)需及時(shí)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)、信息公開(kāi)等責(zé)任。

5、企業(yè)應(yīng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及證監(jiān)會(huì)、上海交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的相關(guān)規(guī)定，緊密配合達(dá)到所屬要求的激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定開(kāi)展員工持股計(jì)劃的所屬實(shí)際操作。但是若因證監(jiān)會(huì)、上海交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因?qū)е录?lì)對(duì)象無(wú)法所屬并為激勵(lì)對(duì)象造成損害的，企業(yè)不承擔(dān)任何責(zé)任。

6、若激勵(lì)對(duì)象因違反法律、違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職等情形比較嚴(yán)重違反公司規(guī)定或信譽(yù)，經(jīng)股東會(huì)薪酬與考核委員會(huì)決議并上報(bào)董事會(huì)準(zhǔn)許，企業(yè)可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無(wú)效。如果情節(jié)嚴(yán)重，公司已可能就企業(yè)因而遭遇的損害依照相關(guān)相關(guān)法律規(guī)定開(kāi)展追索。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象理應(yīng)按公司所聘職位的規(guī)定，盡職履責(zé)、遵守職業(yè)道德，為企業(yè)的發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌經(jīng)費(fèi)。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃在所屬前不得轉(zhuǎn)讓、貸款擔(dān)保或作為清償債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的收益，應(yīng)按照我國(guó)稅收法律繳納個(gè)稅以及其它稅金。

5、激勵(lì)對(duì)象服務(wù)承諾，若企業(yè)因信息公開(kāi)文檔含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使不符授于利益或所屬布置的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在有關(guān)信息公開(kāi)文檔被確定存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，會(huì)由股權(quán)激勵(lì)方案所取得的所有權(quán)益退還企業(yè)。

6、股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃且股東會(huì)可向激勵(lì)對(duì)象授于權(quán)利的決定后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)與激勵(lì)對(duì)象簽定《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以承諾彼此權(quán)利義務(wù)及其它相關(guān)事宜。

7、法律法規(guī)、法規(guī)和本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的有關(guān)權(quán)利與義務(wù)。

（三）公司和激勵(lì)對(duì)象中間異議或糾紛處理制度

公司和激勵(lì)對(duì)象中間因?qū)嵤┍炯?lì)計(jì)劃及/或簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》存在的或者與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》有關(guān)的分歧或糾紛案件，彼此應(yīng)當(dāng)通過(guò)商議、溝通交流處理，或者通過(guò)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)協(xié)商處理。若自異議或糾紛案件產(chǎn)生之日起60日內(nèi)彼此無(wú)法通過(guò)以上方式解決或通過(guò)以上方法無(wú)法處理有關(guān)異議或糾紛案件，任何一方均有權(quán)向公司注冊(cè)地有地域管轄的人民法院提出訴訟處理。

十二、股權(quán)激勵(lì)方案變動(dòng)與停止、企業(yè)/激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

（一）本激勵(lì)計(jì)劃變動(dòng)與停止程序

1、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

（1）企業(yè)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃以前擬變動(dòng)本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò)；

（2）企業(yè)在股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃以后變動(dòng)本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)該由股東大會(huì)審議確定，且不可包含以下情形：

①造成提早所屬的情況；

②減少授于價(jià)錢的情況（因資本公積轉(zhuǎn)增股權(quán)、配送股票紅利、配資或其他原因減少授于價(jià)錢情況以外）。

（3）公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事理應(yīng)就發(fā)生變更計(jì)劃方案是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展，是不是存在較大的危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議。法律事務(wù)所理應(yīng)就發(fā)生變更計(jì)劃方案是否滿足《管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定、是不是存在較大的危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

（1）企業(yè)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃以前擬停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò)。

（2）企業(yè)在股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃以后停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)該由股東大會(huì)審議確定。

（3）法律事務(wù)所理應(yīng)就公司終止執(zhí)行鼓勵(lì)是否滿足本辦法及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定、是不是存在較大的危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

（二）企業(yè)/激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

1、企業(yè)產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

（1）企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃停止執(zhí)行，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬：

①近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

②近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

③上市以來(lái)近期36個(gè)月發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開(kāi)承諾開(kāi)展股東分紅的情況；

④有關(guān)法律法規(guī)不可推行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況；

⑤證監(jiān)會(huì)評(píng)定的別的必須停止激勵(lì)計(jì)劃的情況。

（2）企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃不去做變動(dòng)。

①公司控制權(quán)發(fā)生變化，但并未開(kāi)啟資產(chǎn)重組；

②企業(yè)發(fā)生并入、公司分立的情況，企業(yè)依然存續(xù)期。

（3）企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，由企業(yè)股東會(huì)確定本方案是不是做出相對(duì)應(yīng)變更或調(diào)節(jié)：

①公司控制權(quán)發(fā)生變化且開(kāi)啟資產(chǎn)重組；

②企業(yè)發(fā)生并入、公司分立的情況，且企業(yè)不會(huì)再存續(xù)期。

（4）企業(yè)因信息公開(kāi)文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成不符員工持股計(jì)劃授于標(biāo)準(zhǔn)或所屬要求的，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬；已所屬的員工持股計(jì)劃，理應(yīng)退還其已獲得授利益。股東會(huì)理應(yīng)按照本辦法規(guī)定取回激勵(lì)對(duì)象所得的盈利。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)于該事項(xiàng)不行為責(zé)任且因退還利益而蒙受損失的，激勵(lì)對(duì)象可以向公司或者行為責(zé)任的對(duì)象開(kāi)展追索。

2、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人基本情況產(chǎn)生變化

（1）激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生職位變動(dòng)，但依然在企業(yè)或者在企業(yè)下屬子公司內(nèi)就職的，其獲授的員工持股計(jì)劃將根據(jù)職位變動(dòng)前本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的程序流程申請(qǐng)辦理所屬。

（2）激勵(lì)對(duì)象因違反企業(yè)規(guī)章制度，違背企業(yè)員工獎(jiǎng)懲管理方法等有關(guān)規(guī)定、不可以勝任工作工作中、違反法律、違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職等情形違反公司規(guī)定或信譽(yù)而造成的職位變動(dòng)，或因?yàn)榍岸嗽蛟斐善髽I(yè)消除與激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無(wú)效。而且激勵(lì)對(duì)象理應(yīng)退還其因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的好處，且激勵(lì)對(duì)象在辭職前要交納結(jié)束其因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而引起的個(gè)稅。

（3）激勵(lì)對(duì)象辭職的，包含主動(dòng)離職、因公司辭退員工而辭職、勞動(dòng)合同書(shū)/聘用協(xié)議期滿不會(huì)續(xù)簽、因個(gè)人過(guò)失被公司解聘、商議解除勞動(dòng)關(guān)系或聘用協(xié)議等，其已所屬個(gè)股未作解決，自辭職之日起激勵(lì)對(duì)象已獲得授于但還沒(méi)有所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并廢止無(wú)效。激勵(lì)對(duì)象辭職之前需要向領(lǐng)導(dǎo)付款結(jié)束已所屬員工持股計(jì)劃所涉及到的個(gè)稅。

（4）激勵(lì)對(duì)象根據(jù)國(guó)家法規(guī)和公司制度正常的離休，需分下列這兩種情況解決：

①退休之后重新聘用到企業(yè)就職或者以別的方式再為企業(yè)提供勞動(dòng)服務(wù)的，其獲授的員工持股計(jì)劃繼續(xù)有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的程序流程申請(qǐng)辦理所屬。產(chǎn)生本款上述情況后，激勵(lì)對(duì)象有個(gè)人考核的，其個(gè)人考核仍然是員工持股計(jì)劃所屬條件之一。

（下轉(zhuǎn)B10版）