1.公示基本資料

注：本基金暫時不向投資者公開發售(公募基金資產管理產品以外)，實際開售目標以基金認購開售公示及相關公告為準。此次僅對外開放日常認購、贖出、變換業務流程，定期定額投資業務流程對外開放時間將再行公示。

2.日常認購、贖出、變換業務辦理時限

依據鵬揚豐利一年定期開放式純債證券基金(下稱“本基金”)《基金合同》、《招募說明書》的相關規定，本基金以按時對外開放方法運行，就是以封閉期和開放期相結合的運行。本基金的第一個封閉期為自股票基金合同生效日(含該日)起止股票基金合同生效日對應的12個月月度對日的前一日。下一個封閉期為代表個開放期完畢之日次日(含該日)起止第一個開放期完畢之日次日對應的12個月月度對日的前一日，依此類推。如該相匹配日期屬于非工作中日，則順延到下一個工作中日，若該日歷月度當中存有相匹配日期，則順延到該日歷月最后一日的后一個工作日。本基金在密閉期限內不予辦理認購與贖出等服務，都不掛牌交易。

本基金自每一個封閉式期滿后第一個工作中日(含該日)起進到開放期，期內可以辦認購與贖出等服務。開放期的準確時間由基金托管人在每一個開放期前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(下稱“《信息披露辦法》”)的相關規定在指定媒體上予以公告。

此次開放期為2023年5月24日至2023年6月20日，即2023年5月24日至2023年6月20日可以辦理本基金交易、贖出、變換業務流程；自2023年6月21日(含)起不會再申請辦理本基金的認購、贖出、變換業務流程。

投資者在對外開放日申請辦理基金份額的認購、贖出和變換，對外開放日為開放期內每一個工作中日，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出、變換時以外。在密閉期限內，本基金不予辦理認購與贖出等服務，都不掛牌交易。股票基金合同生效后，如出現一個新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

基金托管人不可在股票合同規定以外的日期或是時長申請辦理基金份額的認購、贖出或是變換。在開放期的每一個對外開放日內，投資者在股票基金合同規定以外的日期時長明確提出認購、贖出、變換申請辦理且登記機構確定接納的，其基金認購認購、贖出價錢給下一對外開放日基金認購認購、贖出的價錢。但開放期最后一個對外開放日，投資人在股票合同約定的業務查詢時間之外明確提出認購、贖出、變換辦理的，為無效申請。

3.日常認購業務流程

3.1申購額度限定

投資人根據基金托管人的銷售電子交易平臺(目前只對投資者開啟)初次認購和增加認購的每筆注冊資本最低金額為10元。投資人根據基金托管人的銷售銀行柜臺初次認購的每筆注冊資本最低金額為5萬余元，增加認購最低總金額rmb10元。

各銷售機構對最少認購額度及買賣極差有別的所規定的，以各銷售機構的相關規定為標準。

各銷售機構未要求最少認購額度及買賣極差的，初次認購和增加認購的每筆注冊資本最低金額為10元。

3.2基金申購費率

3.2.1前端收費

注：(1)本基金A類基金認購在認購時扣除申購費，基金申購費率不超過0.80%，且隨申購額度的的增加下降。

(2)特殊項目投資人群就是指全國社會保障基金、依規成立的基本養老保險基金、依規制訂的企業年金計劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的企業補充養老保險股票基金(包含年金單一方案及其集合計劃)，及其能夠股權投資基金的許多社會保障基金。如未來發生能夠股權投資基金的公積金、享有稅收優惠政策的個人養老賬戶、經養老保險基金監督機構承認的一個新的養老保險基金種類，基金托管人可將其作為特殊項目投資人群范疇。

(3)本基金C類基金認購免收申購費。

(4)A類基金份額的申購費不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、備案等相關費用，投資者一天里有幾筆認購A類基金份額的，必須按照每一次認購所解決問題的利率級別各自收費。

3.2.2后端收費

無。

3.3別的與認購有關的事宜

當接納認購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保護總量基金份額持有人的合法權利。

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節以上申購額度的數量限制。基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在規定媒體上通告。

當本股票基金產生超大金額認購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.日常贖出業務流程

4.1贖回份額限定

投資人根據基金托管人的銷售電子交易平臺(目前只對投資者開啟)或基金托管人的銷售銀行柜臺賣出股票市場份額時，可以申請將其持有的或全部股票基金份額贖回，每種基金認購每筆贖出不能低于10份；每種基金認購帳戶最少賬戶余額為10份，若某筆贖出可能導致投資人在代銷平臺托管A類、C類基金認購額度不夠10份時，此筆贖出業務流程一般包括投資人賬戶中所有此類基金認購，不然基金托管人有權利將剩余的部分的此類基金認購強贖。

各銷售機構對贖回份額限定有別的所規定的，以各銷售機構的相關規定為標準。

各銷售機構未要求贖回份額限制，每種基金認購每筆贖出不能低于10份；每種基金認購帳戶最少賬戶余額為10份，若某筆贖出可能導致投資人在代銷平臺托管A類、C類基金認購額度不夠10份時，此筆贖出業務流程一般包括投資人賬戶中所有此類基金認購，不然基金托管人有權利將剩余的部分的此類基金認購強贖。

4.2贖回費率

注：本基金的贖回費由基金份額持有人擔負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。針對不斷持有期小于7日的投資者收取贖回費率全額的記入基金資產；對連續持有期不得少于7日但低于30日的投資者收取贖回費率的25%記入基金資產，其他用于購買評估費和其它必需手續費。

4.3別的與贖出有關的事宜

基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節以上贖回份額的數量限制。基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在規定媒體上通告。

當本股票基金產生大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

5.日常變換業務流程

5.1變換利率

5.1.1股票基金之間的變換業務需要收取一定的變換費。

5.1.2基金轉換費用由退差價費和轉走費兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費率差別情況及轉走基金贖回費率來定。

基金轉換費使用的實際計算方法如下所示：

(1)變換花費 = 轉走費+退差價費

(2)轉走費 = 轉走額度×轉走基金贖回費率

(3)轉走額度 = 轉走基金認購 × 轉走股票基金當日份額凈值

(4)轉走凈額度 = 轉走基金認購 × 轉走股票基金當日份額凈值×(1－轉走基金贖回費率)

(5)退差價費 = Max｛(轉走凈額度×轉到基金基金申購費率/(1+轉到基金基金申購費率)－轉走凈額度×轉走基金基金申購費率/(1+轉走基金基金申購費率))，0｝

(6)轉到凈額度 = 轉走額度 - 變換花費

(7)轉到市場份額 = 轉到凈額度/轉到股票基金當日份額凈值

5.2別的與變換有關的事宜

5.2.1 基金轉換業務流程就是指投資人將其持有的我們公司管理的某一基金的基金市場份額立即切換到我們公司管理方法的另一基金的基金市場份額，而無需先贖出已所持有的基金認購，再認購總體目標股票基金的一種運營模式。

5.2.2 轉化的二只股票基金務必均是由同一銷售機構售賣的、同一基金托管人管理的、在同一股票基金注冊登記機構處注冊登記的股票基金。

5.2.3 基金轉換選用“市場份額變換”的基本原則、以市場份額為基準提交申請，在變換申請辦理當日所規定的買賣期限內，投資者可撤銷基金轉換申請辦理。

投資人申請辦理基金轉換服務時，轉走方股票基金務必處在可贖回或能轉出來的情況，轉到方股票基金務必處在可認購亦可轉到狀態。

5.2.4 變換業務流程遵照“先進先出法”的交易規則，即最先變換擁有最久的基金認購。

基金轉換后基金認購擁有時長自轉到確定日逐漸重算。

5.2.5 每筆變換最少申請辦理基金認購可用各基金基金合同和募集說明書中有關最少贖回份額的相關規定。

若某筆變換造成投資人在銷售機構托管單支股票基金賬戶余額小于該基金基金合同和募集說明書要求最低持股數時，基金托管人有權利將投資人在該銷售機構托管本基金剩下市場份額強贖。

5.2.6 變換費用測算選用每筆計算法。即投資人在T 日數次轉化的，依照分筆測算各筆的變換花費。

5.2.7 基金轉換業務定價原則視轉到和轉走后的基金種類不一樣來定，并且以申請辦理審理當日(T日)各轉走、轉到基金份額凈值為載體來計算，若投資人變換申請辦理在指定股票交易時間后，則其申請辦理審理日順延到下一工作中日。

5.2.8 通常情況下，股票基金注冊登記機構將于T+1日對投資T日的基金轉換業務申請開展實效性確定，申請辦理轉走股票基金的利益扣減及其轉到股票基金的利益備案。投資人可以向市場銷售平臺查詢基金轉換的交易量狀況。

投資人可以從基金轉換后T+2日起遞交轉到基金份額的贖出申請辦理。

5.2.9 針對基金的分紅，利益備案日申請辦理變換轉到的基金認購不具有該次年底分紅利益，利益備案日申請辦理變換轉出來的基金認購具有該次年底分紅利益。

5.2.10如單獨對外開放日產生巨額贖回時,股票基金轉走與基金賣出擁有相同的優先,基金托管人可以根據股票基金投資組合狀況,確定全額的轉走或者部分轉走。若確定一部分確定，將會對股票基金轉走和贖出采用同樣比例確定。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。但證監會要求的獨特股票基金種類以外。

5.2.11 各代銷平臺對基金轉換業務流程另有規定的除外從其規定。

6.定期定額投資業務流程

本基金暫時不開啟定期定額投資方案，基金托管人開啟定期定額投資方案前把再行公告通知。

7.基金代銷機構

7.1場內外銷售機構

7.1.1銷售組織

(1)鵬揚基金管理有限公司銷售銀行柜臺

辦公地點：北京石景山綠化全球文化藝術金融中心9號樓5棟樓1401-1405

法人代表：楊愛斌

全國統一客戶服務熱線：4009686688

手機聯系人：申屠山泉

發傳真：010-81922890

(2)鵬揚基金管理有限公司銷售電子交易平臺

網站地址：www.pyamc.com

7.1.2場內外代銷平臺

玄元保險代理公司有限責任公司、中信期貨有限責任公司、湘江證券股份有限公司、東方財富證券有限責任公司、中國東方證券股份有限公司、光大銀行證券股份有限公司、廣發證券股份有限責任公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華林證券股份有限公司、華泰證券股份有限責任公司、山西省證券股份有限公司、申萬宏源西部證劵有限責任公司、申萬宏源證券有限責任公司、天風證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、招商合作證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限責任公司、博盛證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、廣發證券(山東省)有限公司、中信證券股份有限責任公司、廣發證券華南地區有限責任公司、北京市銀行股份有限公司、江蘇省銀行股份有限公司、交通出行銀行股份有限公司、平安銀行股份有限責任公司、上海浦東發展銀行有限責任公司、招商銀行股份有限責任公司、建設銀行股份有限公司、中信銀行銀行股份有限公司、北京市創金啟富私募投資有限責任公司、北京市度小滿金融私募投資有限責任公司、北京市融成私募投資有限責任公司、北京市坤元私募投資有限責任公司、北京市新浪網倉石私募投資有限責任公司、北京市滾雪球私募投資有限責任公司、博時財富基金銷售有限公司、大連網金私募投資有限責任公司、泛華普益基金銷售有限公司、和耕弘揚私募投資有限責任公司、濟安財運(北京市)私募投資有限責任公司、嘉實財富管理有限公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、小螞蟻(杭州市)私募投資有限責任公司、南京蘇寧私募投資有限責任公司、行成正行私募投資有限責任公司、浦領私募投資有限責任公司、上海市好買基金銷售有限公司、上海市基煜基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司、上海市聯泰私募投資有限責任公司、上海市陸金所私募投資有限責任公司、上水陸享私募投資有限責任公司、上海市天天基金網銷售有限公司、上海市挖財私募投資有限責任公司、上海萬得私募投資有限責任公司、深圳新蘭德證券投資顧問有限責任公司、深圳眾祿基金市場銷售有限責任公司、泰信財富基金銷售有限公司、騰安基金市場銷售(深圳市)有限責任公司、通華財運(上海市)私募投資有限責任公司、萬家和財富基金市場銷售(天津市)有限責任公司、一路財運(北京市)私募投資有限責任公司、宜信普澤(北京市)私募投資有限責任公司、奕豐私募投資有限責任公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、中證金牛(北京市)項目投資咨詢有限公司、珠海市盈米基金銷售有限公司。

7.2場地銷售機構

不適合。

8.份額凈值公示的公布分配

《基金合同》實施后，在密閉期限內，基金托管人理應最少每星期在指定網址公布一次各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

在開放期，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點公布對外開放日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網址公布上半年度和本年度最后一日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

9.別的必須提醒的事宜

(1)本公告只對本基金此次開放期申請辦理認購、提現及變換業務流程事宜給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請登錄本企業官網(www.pyamc.com)查看《鵬揚豐利一年定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《鵬揚豐利一年定期開放債券型證券投資基金招募說明書》、《鵬揚豐利一年定期開放債券型證券投資基金產品資料概要》等相關資料。

(2)對沒有設立銷售點區域的投資人及期待掌握本集團旗下管理基金別的相關信息的投資人，撥打公司的客戶服務熱線(400-968-6688)咨詢相關的事宜。

(3)風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。煩請投資者注意投資風險。投資者投向本基金前要仔細閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《產品資料概要》等法律條文。

特此公告。

鵬揚基金管理有限公司

2023年5月22日