保薦人（聯(lián)席主承銷商）：

　　聯(lián)席主承銷商：

　　由民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生證券”、“保薦人（聯(lián)席主承銷商）”）保薦、并與申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源承銷保薦”，民生證券和申萬(wàn)宏源承銷保薦合稱“聯(lián)席主承銷商”）聯(lián)席主承銷的湖南飛沃新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“飛沃科技”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件已于2022年7月22日經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議通過(guò)，并于2023年4月12日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2023〕589號(hào)文批復(fù)同意注冊(cè)。

　　《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書(shū)》及附件披露于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定網(wǎng)站(巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)www.cs.com.cn；中國(guó)證券網(wǎng)www.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)www.stcn.com；證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)www.zqrb.cn；經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)www.jjckb.cn)，并置備于發(fā)行人、深圳證券交易所、聯(lián)席主承銷商的住所，供公眾查閱。

　　敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理等方面，并認(rèn)真閱讀今日刊登的《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》（以下簡(jiǎn)稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”）。具體內(nèi)容如下：

　　1、本次網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為2023年6月6日（T日）9:30-15:00，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為2023年6月6日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。

　　2、所有擬參與本次初步詢價(jià)且符合相關(guān)投資者條件的網(wǎng)下投資者，請(qǐng)登錄民生證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（https://emp.mszq.com），點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入系統(tǒng)，并根據(jù)網(wǎng)頁(yè)右上角“操作指引下載”下載《創(chuàng)業(yè)板投資者操作指引》的操作說(shuō)明（如無(wú)法下載，請(qǐng)更新或更換Chrome瀏覽器），在2023年5月30日（T-5日）中午12:00前通過(guò)民生證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)注冊(cè)并提交相關(guān)核查材料。

　　3、本次發(fā)行采用向參與戰(zhàn)略配售的投資者定向配售（如有）（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份或非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售（如有）、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由聯(lián)席主承銷商民生證券、申萬(wàn)宏源承銷保薦負(fù)責(zé)組織實(shí)施。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn）及中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算平臺(tái)實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。

　　本次發(fā)行不安排向發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃及其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。如本次發(fā)行價(jià)格超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老金”）、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金（以下簡(jiǎn)稱“年金基金”）、符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)資金”）和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦人相關(guān)子公司將按照規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，戰(zhàn)略配售相關(guān)情況詳見(jiàn)《初步詢價(jià)及推介公告》中的“二、戰(zhàn)略配售的相關(guān)安排”。

　　4、發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將通過(guò)網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　5、網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象：本次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象為經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

　　6、初步詢價(jià)：本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為2023年5月31日（T-4日）的9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)、提交申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。

　　參與創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下詢價(jià)的投資者可以為其管理的多個(gè)配售對(duì)象分別填報(bào)不同的報(bào)價(jià)，每個(gè)網(wǎng)下投資者最多填報(bào)3個(gè)報(bào)價(jià)，且最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)具體原因。

　　網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元，初步詢價(jià)階段網(wǎng)下配售對(duì)象最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為50萬(wàn)股，擬申購(gòu)數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為10萬(wàn)股，即網(wǎng)下投資者指定的配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò)50萬(wàn)股的部分必須是10萬(wàn)股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)400萬(wàn)股。本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)股數(shù)上限為400萬(wàn)股，約占網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的44.65%。

　　參與本次飛沃科技網(wǎng)下詢價(jià)的投資者應(yīng)在2023年5月30日（T-5日）12:00前將相關(guān)核查材料通過(guò)民生證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（https://emp.mszq.com）提交給聯(lián)席主承銷商。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)行情形的，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)行、將其報(bào)價(jià)作為無(wú)效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行公告》”）中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次新股網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

　　特別提示一：為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià)，深交所在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)上新增了定價(jià)依據(jù)核查功能。要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：在網(wǎng)下詢價(jià)開(kāi)始前一工作日（2023年5月30日，T-5日）上午8:30至詢價(jià)日（2023年5月31日，T-4日）當(dāng)日上午9:30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)EIPO平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，并填寫(xiě)建議價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間，否則不得參與詢價(jià)。網(wǎng)下投資者提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批流程。

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間。

　　特別提示二：網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，如實(shí)向聯(lián)席主承銷商提供配售對(duì)象最近一個(gè)月末（招股意向書(shū)刊登日上一個(gè)月的最后一個(gè)自然日，2023年4月30日）《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及相關(guān)證明文件，且確保在《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel匯總表中填寫(xiě)的資產(chǎn)規(guī)模與資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等證明文件中的金額保持一致。配售對(duì)象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的，原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日（2023年5月24日，T-9日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)。

　　特別提示三：為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià)，便于核查創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模，要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：初步詢價(jià)前，投資者須在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn）為擬參與本次申購(gòu)的配售對(duì)象如實(shí)填寫(xiě)該配售對(duì)象最近一個(gè)月末（招股意向書(shū)刊登日上一個(gè)月的最后一個(gè)自然日，2023年4月30日）的總資產(chǎn)金額，配售對(duì)象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的，原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日即2023年5月24日（T-9日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。投資者在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)的總資產(chǎn)金額應(yīng)當(dāng)與其向聯(lián)席主承銷商提交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》中的總資產(chǎn)金額保持一致。

　　投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定申購(gòu)規(guī)模，為配售對(duì)象填報(bào)的擬申購(gòu)金額不得超過(guò)該配售對(duì)象最近一個(gè)月末總資產(chǎn)與詢價(jià)前總資產(chǎn)的孰低值，配售對(duì)象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的，原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日的產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算孰低值。如出現(xiàn)配售對(duì)象擬申購(gòu)金額超過(guò)向聯(lián)席主承銷商提交的配售對(duì)象最近一個(gè)月末（招股意向書(shū)刊登日上一個(gè)月的最后一個(gè)自然日，2023年4月30日）總資產(chǎn)和詢價(jià)前總資產(chǎn)孰低值的情形，聯(lián)席主承銷商有權(quán)拒絕或剔除相關(guān)配售對(duì)象報(bào)價(jià)，并報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　7、網(wǎng)下剔除比例規(guī)定：在初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將對(duì)網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)資格進(jìn)行核查，剔除不符合本公告“三、網(wǎng)下投資者的資格條件及核查程序”要求的投資者報(bào)價(jià)，將符合條件的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照擬申購(gòu)價(jià)格由高到低的順序排序；擬申購(gòu)價(jià)格相同的，按照擬申購(gòu)價(jià)格對(duì)應(yīng)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由少至多的順序進(jìn)行排序；擬申購(gòu)數(shù)量也相同的，按照申購(gòu)時(shí)間（以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)中的時(shí)間記錄為準(zhǔn)）由后至前的順序進(jìn)行排序；申購(gòu)時(shí)間也相同的，按照深交所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序由后至前的順序進(jìn)行排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，剔除報(bào)價(jià)的擬申購(gòu)總量為剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后擬申購(gòu)總量的1%。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分中的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格的申報(bào)不再剔除。剔除部分的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　　在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商考慮剩余報(bào)價(jià)及擬申購(gòu)數(shù)量、有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、發(fā)行人所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，審慎合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購(gòu)數(shù)量。發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于10家。

　　有效報(bào)價(jià)是指網(wǎng)下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格，且未作為最高報(bào)價(jià)部分被剔除，同時(shí)符合發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。聯(lián)席主承銷商民生證券聘請(qǐng)北京市微明律師事務(wù)所、聯(lián)席主承銷商申萬(wàn)宏源證券承銷保薦聘請(qǐng)北京中銀律師事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行和承銷全程進(jìn)行即時(shí)見(jiàn)證，并將對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　8、提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)：初步詢價(jià)結(jié)束后，如果發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格超過(guò)《發(fā)行公告》中披露的剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將在申購(gòu)前發(fā)布《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》。

　　9、限售期安排：本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無(wú)流通限制及限售期安排，自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分，所有參與本次發(fā)行初步詢價(jià)并最終獲得網(wǎng)下配售的網(wǎng)下投資者，其所管理的配售對(duì)象獲配股份數(shù)量按照比例進(jìn)行限售處理，限售比例為10%，若不足1股向上取整計(jì)算。限售期限為自發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，90%的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開(kāi)始計(jì)算。

　　網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填寫(xiě)限售期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　民生證券投資有限公司本次跟投獲配股票的限售期為24個(gè)月（如本次發(fā)行價(jià)格超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦人相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售），限售期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在深交所上市之日起開(kāi)始計(jì)算。

　　10、市值要求：

　　網(wǎng)下投資者：以初步詢價(jià)開(kāi)始前兩個(gè)交易日2023年5月29日（T-6日）為基準(zhǔn)日，參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的科創(chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1,000萬(wàn)元（含）以上。其他參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者及其管理配售對(duì)象賬戶在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6,000萬(wàn)元（含）以上。配售對(duì)象證券賬戶開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。網(wǎng)下投資者管理的市值應(yīng)當(dāng)以其管理的各個(gè)配售對(duì)象為單位單獨(dú)計(jì)算。

　　網(wǎng)上投資者：網(wǎng)上發(fā)行對(duì)象為持有深交所股票賬戶卡并開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限賬戶且滿足《投資者適當(dāng)性管理辦法》的境內(nèi)自然人、法人及其它機(jī)構(gòu)（法律、法規(guī)禁止購(gòu)買(mǎi)者除外）。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，在2023年6月2日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證總市值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）的，可在T日參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購(gòu)。投資者相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。每5,000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即最高不得超過(guò)3,500股。投資者持有市值的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，投資者可以通過(guò)其指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購(gòu)額度。

　　11、自主表達(dá)申購(gòu)意愿：網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得概括委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　12、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商在確定發(fā)行價(jià)格及網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，分別根據(jù)參與戰(zhàn)略配售的投資者繳款（如有）及網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)總體情況決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)戰(zhàn)略配售（如有）、網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見(jiàn)《初步詢價(jià)及推介公告》中的“七、回?fù)軝C(jī)制”。

　　13、獲配投資者繳款與棄購(gòu)股份處理：網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，于2023年6月8日（T+2日）16:00前及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。

　　網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》按發(fā)行價(jià)格與中簽數(shù)量履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2023年6月8日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購(gòu)資金而放棄認(rèn)購(gòu)的股票由民生證券包銷。

　　14、中止發(fā)行情況：扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見(jiàn)《初步詢價(jià)及推介公告》中的“十一、中止發(fā)行情況”。

　　15、違約責(zé)任：有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購(gòu)或者未足額申購(gòu)，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，聯(lián)席主承銷商將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。配售對(duì)象被列入限制名單、異常名單或黑名單期間，該配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

　　16、發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商承諾不存在影響本次發(fā)行的重大事項(xiàng)。

　　本次發(fā)行股票概況

　　發(fā)行人：湖南飛沃新能源科技股份有限公司

　　保薦人（聯(lián)席主承銷商）：民生證券股份有限公司

　　聯(lián)席主承銷商：申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

　　2023年5月26日