證券代碼：601066 證券簡(jiǎn)稱:中信建投 公告號(hào)：2023-028號(hào)

中信建投證券有限公司

關(guān)于計(jì)提預(yù)期負(fù)債的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

為客觀、公平地反映中信建設(shè)投資證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，公司按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的原則 13 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定計(jì)提預(yù)期負(fù)債，具體情況如下：

一、計(jì)提預(yù)期負(fù)債概況

為保護(hù)投資者的合法利益，保持證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，公司作為廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)）贊助商和主承銷商，與其他中介機(jī)構(gòu)共同投資設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件提前支付專項(xiàng)基金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)基金），提前支付合格投資者的投資損失。設(shè)立專項(xiàng)基金的投資規(guī)模為10億元，公司和其他中介機(jī)構(gòu)在本公告發(fā)布前將設(shè)立10億元的投資轉(zhuǎn)入專項(xiàng)基金托管賬戶。詳見公司同日披露的《關(guān)于正式設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件提前賠償專項(xiàng)基金的公告》。

公司根據(jù)預(yù)期賠償?shù)臅r(shí)間范圍、主體范圍、金額分擔(dān)比例、可能性等因素，確認(rèn)預(yù)期負(fù)債的計(jì)提金額將超過公司2022年合并利潤(rùn)表屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的10%，未確認(rèn)與預(yù)期負(fù)債相關(guān)的可能賠償金額。

二、預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)公司的影響

預(yù)計(jì)上述負(fù)債預(yù)計(jì)將減少2023年上市公司股東的凈利潤(rùn)，并相應(yīng)減少公司的凈資產(chǎn)。目前，公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，預(yù)計(jì)負(fù)債不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)和償付能力產(chǎn)生不利影響。

三、計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債的合理性說明

預(yù)期負(fù)債按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎原則計(jì)提。預(yù)期負(fù)債計(jì)提后，公司財(cái)務(wù)信息更加真實(shí)可靠。

特此公告。

中信建設(shè)投資證券有限公司董事會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：601066 證券簡(jiǎn)稱:中信建投 公告號(hào)：2023-027號(hào)

中信建投證券有限公司

關(guān)于正式設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件提前賠償專項(xiàng)基金的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要提示：

（1）2023年4月21日，中信建設(shè)投資證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信建設(shè)投資或公司）宣布了《關(guān)于設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件預(yù)付款專項(xiàng)基金和申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的公告》。經(jīng)籌備，公司會(huì)同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、榮成會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所正式設(shè)立專項(xiàng)基金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)基金），對(duì)合格投資者的投資損失進(jìn)行賠償。

（2）設(shè)立專項(xiàng)基金的目的是賠償廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)）欺詐發(fā)行和非法信息披露（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)事件）造成的合格投資者的投資損失。

(三)專項(xiàng)基金由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司管理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法律解釋）〔2022〕2)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，依法確定專項(xiàng)基金的具體賠償范圍和賠償金額計(jì)算方法。賠償金額限于合格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件造成的實(shí)際損失，并依法扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。

專項(xiàng)基金的賠償范圍和賠償金額計(jì)算方法一經(jīng)公告，在專項(xiàng)基金存續(xù)期間不得變更或撤銷。

（4）因紫晶存儲(chǔ)事件而遭受投資損失的合格投資者，接受賠償?shù)模砻髟敢馀c專項(xiàng)基金投資者達(dá)成和解，自愿了解專項(xiàng)基金投資者在紫晶存儲(chǔ)事件中的責(zé)任，并將紫晶存儲(chǔ)事件相關(guān)責(zé)任方主張?zhí)摷訇愂鰮p失賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給專項(xiàng)基金投資者，不再向紫晶存儲(chǔ)事件責(zé)任方索賠。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定》（〔2023〕30)認(rèn)定的責(zé)任方、首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲(chǔ)股份的股東和上述主體的關(guān)聯(lián)方不屬于預(yù)付款對(duì)象；紫晶存儲(chǔ)控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員購(gòu)買紫晶存儲(chǔ)股份，不屬于預(yù)付款對(duì)象。

(六)投資者在本公告“二、專項(xiàng)基金賠償范圍”以外的紫晶存儲(chǔ)股票投資損失不屬于專項(xiàng)基金賠償范圍。

（7）因各種原因未能在指定期限內(nèi)接受預(yù)付款的合格投資者，可以在與專項(xiàng)基金投資者達(dá)成仲裁協(xié)議后向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或者依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

（8）專項(xiàng)基金投資者對(duì)紫晶存儲(chǔ)及其控股股東和實(shí)際控制人在科技創(chuàng)新委員會(huì)上市招股說明書中“收購(gòu)發(fā)行人公開發(fā)行的所有新股”的承諾不承擔(dān)責(zé)任，專項(xiàng)基金的賠償范圍不包括回購(gòu)股份的責(zé)任。

為了保護(hù)投資者的合法利益和證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，中信建設(shè)投資作為紫晶存儲(chǔ)的贊助商和主承銷商，與紫晶存儲(chǔ)的其他中介機(jī)構(gòu)（特殊普通合伙）會(huì)同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、榮成會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所共同出資設(shè)立專項(xiàng)基金，對(duì)合格投資者的投資損失進(jìn)行賠償。

現(xiàn)將專項(xiàng)基金相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、專項(xiàng)基金基本情況

(一)專項(xiàng)基金投資者

中信建投證券有限公司與會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)合同、榮成會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所。

(二)專項(xiàng)基金管理人

中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司同意接受專項(xiàng)基金投資者的委托，擔(dān)任專項(xiàng)基金的經(jīng)理，負(fù)責(zé)專項(xiàng)基金的日常管理和運(yùn)營(yíng)。

專項(xiàng)基金管理人成立賠償工作組，執(zhí)行基金日常事務(wù)。

(三)專項(xiàng)基金托管銀行

中信銀行股份有限公司北京分行是專項(xiàng)基金托管銀行。

專項(xiàng)基金托管銀行應(yīng)當(dāng)安全、完整地托管專項(xiàng)基金項(xiàng)下的基金資金，對(duì)基金資金設(shè)立單獨(dú)的賬戶，實(shí)行嚴(yán)格的賬戶管理，確保托管基金資金與自有資金和其他托管財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立。

(四)專項(xiàng)基金規(guī)模

設(shè)立專項(xiàng)基金的投資規(guī)模為10億元。

專項(xiàng)基金投資者在本公告發(fā)布前，將設(shè)立10億元的出資額全額轉(zhuǎn)入專項(xiàng)基金基金托管賬戶。如果最終完成有效申報(bào)的合格投資者的損失賠償金額高于上述設(shè)立的投資金額，專項(xiàng)基金投資者將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成資金轉(zhuǎn)讓前及時(shí)投資差額資金。

(五)成立專項(xiàng)基金

自本公告首次發(fā)布之日起，專項(xiàng)基金成立。

(六)專項(xiàng)基金存續(xù)期限

專項(xiàng)基金的存續(xù)期為自專項(xiàng)基金成立之日起2個(gè)月。專項(xiàng)基金經(jīng)理可以根據(jù)專項(xiàng)基金經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況延長(zhǎng)專項(xiàng)基金的存續(xù)期。專項(xiàng)基金經(jīng)理將聘請(qǐng)獨(dú)立的第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)專項(xiàng)基金進(jìn)行審計(jì)，并組織清算。

二、二。專項(xiàng)基金的賠償范圍

投資者交易紫晶存儲(chǔ)股票有下列情形的，屬于專項(xiàng)基金的賠償對(duì)象:2020年1月31日至2022年2月11日(含)期間買入，2022年2月11日仍持有紫晶存儲(chǔ)股票(含紫晶存儲(chǔ)首次公開發(fā)行的股票)。2022年2月12日至2022年3月15日(含)出售紫晶存儲(chǔ)股票或2022年3月15日前未出售紫晶存儲(chǔ)股票，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失后仍存在損失。(不同情況下，合格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件造成的實(shí)際損失，即本次賠償金額的計(jì)算方法見后文)

《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書》（〔2023〕30)認(rèn)定的責(zé)任方、首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲(chǔ)股份的股東和上述主體的關(guān)聯(lián)方不屬于預(yù)付款對(duì)象；紫晶存儲(chǔ)控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員購(gòu)買紫晶存儲(chǔ)股份，不屬于預(yù)付款對(duì)象。

說明：

1、2020年1月31日，紫晶存儲(chǔ)在指定媒體上發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新板上市招股意向書》，這是紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行虛假陳述的實(shí)施日。

2、2020年4月23日，紫晶存儲(chǔ)在指定媒體上發(fā)表了《2019年年度報(bào)告》，2021年4月30日，紫晶存儲(chǔ)在指定媒體上發(fā)表了《2020年年度報(bào)告》。

3、2022年2月12日，紫晶存儲(chǔ)公告被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，當(dāng)天是紫晶存儲(chǔ)證券虛假陳述的披露日。

4、自2022年3月15日披露之日起，紫晶存儲(chǔ)股票集中交易累計(jì)成交量達(dá)到可流通部分的100%，這是紫晶存儲(chǔ)證券虛假陳述的基準(zhǔn)日。

三、賠償金額的計(jì)算方法

專項(xiàng)基金的賠償金額僅限于合格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件而造成的實(shí)際損失。

專項(xiàng)基金按以下公式計(jì)算每個(gè)合格投資者的賠償金額，其中投資差額損失分別計(jì)算投資者購(gòu)買紫晶存儲(chǔ)股票時(shí)間的一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的不同階段，并依法扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。

賠償金額=投資差額損失+投資差額損失部分傭金和印花稅。

(一)計(jì)算投資差額損失的方法

投資差額損失按投資者購(gòu)買紫晶存儲(chǔ)股票的不同階段計(jì)算，具體分為以下情況：

1、一級(jí)市場(chǎng)投資差額損失:投資者在2020年1月31日至2020年2月25日(紫晶倉(cāng)儲(chǔ)股票上市前一天)期間參與紫晶倉(cāng)儲(chǔ)首次公開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)，并持有紫晶倉(cāng)儲(chǔ)股票至2022年2月11日

(1)投資者在2022年2月12日(含)至3月15日(含)期間賣出的，投資差額損失(賣出損失)乘以合格投資者賣出的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。

（2）投資者在2022年3月15日前未出售的，投資差額損失（持有損失）乘以合格投資者未出售的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。

合格投資者同時(shí)有一級(jí)市場(chǎng)銷售損失和持有損失的，投資差額損失為上述計(jì)算方法計(jì)算的銷售損失和持有損失之和，并扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。在計(jì)算投資差額損失時(shí)，股票的價(jià)格和數(shù)量以“后復(fù)權(quán)”的方式計(jì)算。

2、二級(jí)市場(chǎng)投資差額損失:投資者從2020年2月26日起至2022年2月11日(含)期間(含)購(gòu)買，并持有至2022年2月11日

(1)投資者在2022年2月12日(含)至3月15日(含)期間賣出的，投資差額損失(賣出損失)乘以合格投資者賣出的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。

（2）投資者在2022年3月15日前未出售的，投資差額損失（持有損失）乘以合格投資者未出售的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。

合格投資者同時(shí)有二級(jí)市場(chǎng)銷售損失和持有損失的，投資差額損失為上述計(jì)算方法計(jì)算的銷售損失和持有損失之和，并扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失。除權(quán)股票計(jì)算投資差額損失時(shí)，股票價(jià)格和數(shù)量以“后復(fù)權(quán)”的方式計(jì)算。

說明：

自2022年2月12日至2022年3月15日起，紫晶存儲(chǔ)每個(gè)交易日的平均收盤價(jià)為14.72元/股，即紫晶存儲(chǔ)事件損失計(jì)算的基準(zhǔn)價(jià)為14.72元/股。根據(jù)虛假陳述實(shí)施日至基準(zhǔn)日的股息分配情況，復(fù)權(quán)后的基準(zhǔn)價(jià)為15.11元/股(保留兩位小數(shù))。

(二)計(jì)算扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(法律釋放〔2022〕2)第三十一條第二款，“被告可以證明原告的損失部分或者全部是由他人操縱市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)人民法院應(yīng)當(dāng)支持證券市場(chǎng)對(duì)特定事件的過度反應(yīng)、上市公司內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境等因素造成的相應(yīng)減輕或者免除責(zé)任的抗辯。”為保護(hù)投資者的合法利益，在計(jì)算賠償金額時(shí)，除扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失外，不扣除其他因素造成的損失。

1、計(jì)算原則：投資者證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例采用“個(gè)人相對(duì)比例法”計(jì)算。該方法的原理是，從投資者的第一次有效買入開始，假設(shè)投資者買賣紫水晶存儲(chǔ)股票，同時(shí)買賣相同數(shù)量的指數(shù)，每筆交易同步相應(yīng)的指數(shù)買賣，指數(shù)價(jià)格取交易當(dāng)天的指數(shù)值。披露后出售或持有股票的，假設(shè)也同時(shí)出售或持有相應(yīng)的指數(shù)。合格的投資者可能會(huì)受到證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。

2、參考指數(shù)：選擇中信計(jì)算機(jī)指數(shù)（CI005027）作為計(jì)算證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的參考指數(shù)。

3、計(jì)算方法：將各投資者持股期間的指數(shù)損失比例與個(gè)股損失比例進(jìn)行比較，用“個(gè)人相對(duì)比例法”計(jì)算投資者證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)扣除比例。指數(shù)買入平均價(jià)格、賣出平均價(jià)格、基準(zhǔn)價(jià)格、賣出損失、持有損失計(jì)算方法的計(jì)算方法。

4、計(jì)算公式：投資差額損失= A*(1-證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例)。

“A“扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失前的投資差額損失金額，按照上述“投資差額損失計(jì)算方法”所列方法，分別計(jì)算投資者購(gòu)買紫晶存儲(chǔ)股票的不同階段；

“證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例”=指數(shù)損失比例/個(gè)股損失比例。

（1）上述一級(jí)市場(chǎng)投資差額損失的計(jì)算公式如下：

指數(shù)損失比例=(指數(shù)持有損失+指數(shù)賣出損失)/(個(gè)股發(fā)行日需要支付股數(shù)*指數(shù)收盤價(jià))

股票損失比例=(股票持有損失+股票出售損失)/(股票數(shù)量*股票發(fā)行價(jià)格需要賠償)

(2)上述二級(jí)市場(chǎng)投資差額損失的計(jì)算公式如下:

指數(shù)損失比例=(指數(shù)持有損失+指數(shù)賣出損失)/(需要支付股票數(shù)量*指數(shù)買入平均價(jià)格)

個(gè)股損失比例=(個(gè)股持有損失+個(gè)股出售損失)/(需要支付股票數(shù)量*個(gè)股買入均價(jià))

最終計(jì)算的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例大于1的，按1計(jì)算；證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例小于0的，按0計(jì)算。

（3）計(jì)算投資差額損失部分的傭金和印花稅

扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素后，按萬分之三的傭金率和千分之一的印花稅率計(jì)算投資差額損失部分的傭金和印花稅。

四、后續(xù)公告

請(qǐng)密切關(guān)注專項(xiàng)基金經(jīng)理中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司官方網(wǎng)站（http://www.sipf.com.cn/)“紫晶存儲(chǔ)事件預(yù)付專項(xiàng)基金”欄目發(fā)布的后續(xù)公告，確認(rèn)和轉(zhuǎn)移專項(xiàng)基金的具體流程和操作要求，并嚴(yán)格按照公告提示操作，避免因未能在公告規(guī)定的期限內(nèi)有效實(shí)施操作而造成的不利后果。

特此公告。

中信建設(shè)投資證券有限公司董事會(huì)

2023年5月26日