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中信建投被責(zé)令改正，涉及兩大業(yè)務(wù)
2025-01-11
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1月10日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，指出其衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善的問題。2025年開年以來，證券行業(yè)延續(xù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢，已有多張罰單落地。在業(yè)內(nèi)人士看來，嚴(yán)監(jiān)管之下，行業(yè)生態(tài)有望朝著健康有序的良性執(zhí)業(yè)方向發(fā)展，證券公司能更好地發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”“守門人”的作用。（中國證券報）
責(zé)任編輯：
肖曉晨
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