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中國太平洋證券股份有限公司有關接到云南證監局行政監管措施認定書的通知
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本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
中國太平洋證券股份有限公司（下稱“企業”）于2023年5月22日接到中國證監會云南省監管局行政監管措施認定書《關于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2023〕12號），全文如下所示：
“核查，貴公司公布證券研究報告業務流程具有下列違規操作：
一是5人尚未取得投資分析師資質，但是以投資分析師為名對外公布調查報告，在其中4人們在中國證券業協會均注冊為‘一般期貨業務’；1人既沒有注冊為‘證券分析師’，也沒有注冊為‘一般期貨業務’。二是合規管理審批于2021年11月8日已關注到某職工的證券分析師資質難題，但遲至2022年4月8日，此問題仍未解決。三是抽樣檢查的某些調查報告未記述投資分析師資格證書編號，某些調查報告數值計算不正確。四是企業《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將‘公司評級’依據‘股票相對性股票大盤上漲幅度’狀況分成5級，抽樣檢查的2篇調查報告也皆在報告的內容尾端引入該定級，但‘股票大盤上漲幅度’并沒有確立指出為哪種指數值。五是抽樣檢查某調查報告由撰寫人提交后，小組長于當天同一時間審批通過。
上述行為違背了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（中國證監會令第195號，下稱《高管辦法》）第三條要求，違背了《發布證券研究報告暫行規定》（中國證監會公示〔2020〕20號，下稱《暫行規定》）第三條、第五條、第八條、第九條、第十條要求，違背了《證券公司內部控制指引》（證監組織字〔2003〕260號）第五條要求。依據《高管辦法》第五十一條、《暫行規定》第二十二條要求，我局確定對自己的企業采用責改的監管具體措施，貴公司應努力學習證監會監管要求，采取有效措施提升公布證券研究報告業務流程管理，認真執行監管政策，嚴厲內部結構責任追究，并且于2023年6月30日前按照要求進行調整和責任追究作業、向我們局遞交對于以上違規操作書面整改方案。
假如對該監管對策有異議的，能夠在接到本裁定書的時候起60日內向型中國證監會明確提出行政復議申請，還可以在接到本裁定書的時候起6個月向有地域管轄的人民法院提出訴訟。行政復議與訴訟期間，以上監管措施不停止執行。”
企業十分重視以上問題，將嚴格按照監管政策貫徹落實有關確定，提升證券研究報告業務流程管理。現階段，企業相關業務生產經營情況正常的，煩請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
中國太平洋證券股份有限公司股東會
二〇二三年五月二十四日
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