證券代碼：600884證券簡稱：杉杉股份公示序號：臨2023-022

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性負法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●復(fù)購策略的執(zhí)行情況：

截止到2023年3月31日，寧波市杉杉股份有限責(zé)任公司（以下簡稱“企業(yè)”）根據(jù)集中競價交易方法累計回購股份數(shù)量達到26,125,467股，占公司總總股本（2,263,973,358股）比例為1.15%，復(fù)購成交最高成交價為18.70元/股、最低價位為16.71元/股，已收取的總額為47,769.07萬余元（沒有交易手續(xù)費）。

一、回購股份的決議程序流程

公司在2022年12月26日舉辦第十屆股東會第三十八次會議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的議案》，允許公司使用自籌資金根據(jù)集中競價交易形式進行股份回購，認購資產(chǎn)總金額不少于rmb3億人民幣（含）且不超過人民幣5億人民幣（含）；回購價格不超過人民幣23元/股（含）；復(fù)購時限為自股東會表決通過回購股份預(yù)案的時候起12個月。（詳細公司在2022年12月27日、2022年12月29日上海證券交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn公布的有關(guān)公示）

二、執(zhí)行回購股份的工作進展

（一）2022年12月29日，企業(yè)實行了初次回購股份，主要內(nèi)容詳細公司在2022年12月30日公布的《杉杉股份關(guān)于以集中競價交易方式首次回購股份的公告》（臨2022-135）。

（二）2023年3月1日盤后，公司本次回購股份占比合計做到企業(yè)總股本的1%，主要內(nèi)容詳細公司在2023年3月2日公布的《杉杉股份關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的進展公告》（臨2023-008）。

（三）依據(jù)《上市公司股份回購規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就公司本次回購股份截止到上月底的工作進展公告如下：

2023年3月，企業(yè)通過集中競價交易方法累計回購股份總數(shù)4,407,767股，占公司總股本的比例是0.19%，復(fù)購成交最高成交價為18.08元/股、最低價位為16.71元/股，已收取的總額為7,737.32萬余元（沒有交易手續(xù)費）。

截止到2023年3月31日，企業(yè)累計回購股份數(shù)量達到26,125,467股，占公司總股本的比例是1.15%，復(fù)購成交最高成交價為18.70元/股、最低價位為16.71元/股，已收取的總額為47,769.07萬余元（沒有交易手續(xù)費）。

此次回購股份合乎有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及公司回購股份策略的規(guī)定。

三、其他事宜

企業(yè)將嚴(yán)格按照《上市公司股份回購規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》等有關(guān)規(guī)定及公司回購股份計劃方案，在復(fù)購時間內(nèi)依據(jù)市場狀況適時執(zhí)行股份回購，并立即履行信息披露義務(wù)。煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

寧波市杉杉股份有限責(zé)任公司股東會

2023年4月3日

證券代碼：600884證券簡稱：杉杉股份公示序號：臨2023-021

寧波市杉杉股份有限責(zé)任公司有關(guān)

2023年3月份公司擔(dān)保的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性負法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒

●被擔(dān)保人名稱和是否屬于上市企業(yè)關(guān)聯(lián)人：

上海市杉杉鋰電材料科技公司下級控股子公司寧波市杉杉新材料科技有限公司、上海市杉杉新材料有限公司、云南省杉杉新材料有限公司。以上企業(yè)均是寧波市杉杉股份有限責(zé)任公司（以下簡稱“企業(yè)”）合并報表范圍內(nèi)企業(yè)，并不屬于關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

●此次擔(dān)保額度及已具體為他們提供的擔(dān)保額度：此次所提供的擔(dān)保額度為105,000萬人民幣。截止到2023年2月28日，公司及下屬子公司已具體為他們提供的擔(dān)保額度為417,986.01萬人民幣。

●此次是否存在質(zhì)押擔(dān)保：無。

●對外擔(dān)保逾期總計總數(shù)：無。

●截止到2023年2月28日，公司及企業(yè)子公司所提供的對外開放擔(dān)保額度已經(jīng)超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計公司凈資產(chǎn)的50%之上，煩請投資人留意相關(guān)風(fēng)險。

一、貸款擔(dān)保狀況簡述

（一）貸款擔(dān)保基本概況

2023年3月，為了滿足下屬子公司日常生活的生產(chǎn)運營資金需求，企業(yè)為下屬子公司給予如下所示貸款擔(dān)保：

1、企業(yè)為寧波市杉杉新材料科技有限公司向招商銀行股份有限責(zé)任公司寧波分行申請辦理授信額度給予連帶責(zé)任保證貸款擔(dān)保，擔(dān)保額度不得超過25,000萬人民幣。

2、企業(yè)為上海杉杉新材料有限公司向大連市銀行股份有限公司上海分行申請辦理授信額度給予連帶責(zé)任保證貸款擔(dān)保，擔(dān)保額度不得超過5,000萬人民幣。

3、企業(yè)為云南省杉杉新材料有限公司和招商銀行股份有限責(zé)任公司昆明市支行信貸業(yè)務(wù)簽署貸款擔(dān)保合同補充協(xié)議，允許新增加擔(dān)保額度75,000萬人民幣。此次新增加貸款擔(dān)保后，企業(yè)具體為云南省杉杉新材料有限公司向招商銀行股份有限責(zé)任公司昆明市支行辦理授信額度所提供的連帶責(zé)任保證擔(dān)保額度為95,000萬人民幣。

（二）履行內(nèi)部結(jié)構(gòu)決策制定

公司在2022年5月10日、2023年3月23日舉行的2021年年度股東大會和2023年第一次股東大會決議各自審議通過了《關(guān)于公司2022年度提供擔(dān)保全年額度的議案》和《關(guān)于為下屬子公司提供新增擔(dān)保額度的議案》，允許企業(yè)提供以下?lián)ｎ~度（貨幣金額為或等量外匯），并且在信用額度范圍之內(nèi)受權(quán)老總或者其授權(quán)代理人簽定具體貸款擔(dān)保文檔，期為股東大會審議根據(jù)日起至2022年年度股東大會舉辦日：

注1：此次被擔(dān)保人寧波市杉杉新材料科技有限公司、上海市杉杉新材料有限公司、云南省杉杉新材料有限公司均是上海市杉杉鋰電材料科技公司（以下簡稱“上海市杉杉鋰電池”，企業(yè)擁有其87.077%股權(quán)，別的7名公司股東擁有其剩下股權(quán)）下級控股子公司。

注2：已所提供的貸款擔(dān)保總金額如涉及外匯，則按照2023年4月3日銀行間外匯市場人民幣匯率中間價（1美元對人民幣6.8805元）開展換算，相同。

二、被擔(dān)保人基本概況

（一）基本概況

寧波市杉杉新材料科技有限公司，注冊資金230,000萬人民幣，為上海杉杉鋰電池下級控股子公司；成立日期：2003年7月7日；公司注冊地址：浙江寧波市海曙區(qū)望春工業(yè)區(qū)聚才路1號；法人代表：張華；業(yè)務(wù)范圍：鋰離子電池電池負極材料及其它碳素廠原材料的研究與開發(fā)、生產(chǎn)制造、加工和批發(fā)價、零售；鋰電池原材料的批發(fā)價、零售；電氣產(chǎn)品、五金工具銷售業(yè)務(wù)；直營或代理商貨物和科技的進出口貿(mào)易，但我國限定運營或嚴(yán)禁進出口貿(mào)易的貨物和技術(shù)性以外以及其它按法律法規(guī)、政策法規(guī)、國務(wù)院令確定等相關(guān)規(guī)定未嚴(yán)禁或不用經(jīng)營許可證項目和未被列入地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃實施細則項目。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

上海市杉杉新材料有限公司，注冊資金100,000萬人民幣，為上海杉杉鋰電池下級控股子公司；成立日期：2020年6月11日；公司注冊地址：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)新楊道路860號10幢；法人代表：李鳳鳳；業(yè)務(wù)范圍：一般項目：從業(yè)新材料科技領(lǐng)域的技術(shù)咨詢、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；高純石墨及碳素制品市場銷售；普貨倉儲租賃（沒有危化品等需批準(zhǔn)批準(zhǔn)的新項目）；國內(nèi)貿(mào)易；技術(shù)進出口。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

云南省杉杉新材料有限公司，注冊資金50,000萬人民幣，為上海杉杉鋰電池下級控股子公司；成立日期：2022年4月22日；公司注冊地址：云南昆明市安寧市草鋪街道社區(qū)麒騰路平靜工業(yè)區(qū)中小型企業(yè)創(chuàng)業(yè)孵化基地4棟301；法人代表：耿金成；業(yè)務(wù)范圍：許可經(jīng)營項目：保稅物流園區(qū)運營（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件和許可證書件為標(biāo)準(zhǔn)）一般項目：高純石墨及碳素制品生產(chǎn)制造；化工新材料產(chǎn)品研發(fā)；新型材料技術(shù)推廣服務(wù)；高純石墨及碳素制品市場銷售；技術(shù)咨詢、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；技術(shù)進出口；普貨倉儲租賃（沒有危化品等需批準(zhǔn)批準(zhǔn)的新項目）；國內(nèi)貿(mào)易；進出口代理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。

（二）被擔(dān)保人最近一年又一期的關(guān)鍵財務(wù)報表

企業(yè)：萬人民幣

表明：末尾數(shù)差別系小數(shù)位四舍五入導(dǎo)致；2021年數(shù)據(jù)信息經(jīng)審計，2022年數(shù)據(jù)信息沒經(jīng)財務(wù)審計。

三、擔(dān)保協(xié)議主要內(nèi)容

注：實際擔(dān)保期以債務(wù)明確期內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)。

四、擔(dān)保必要性和合理化

企業(yè)可以密切關(guān)注被擔(dān)保人的資信評估和經(jīng)營情況，現(xiàn)階段被擔(dān)保人運營狀況良好，具有償債能力指標(biāo)。此次企業(yè)為下屬子公司所提供的貸款擔(dān)保致力于達到有關(guān)下屬子公司的日常運營主題活動籌融資必須，有益于有關(guān)下屬子公司高效率、流暢地籌資，進一步提高其經(jīng)濟收益。

此次被擔(dān)保人是列入企業(yè)合并報表范圍里的子公司，企業(yè)并對運營管理、會計方面具有管控權(quán)，擔(dān)保風(fēng)險處在企業(yè)控制范圍內(nèi)，因而公司股東不提供同比例貸款擔(dān)保。

五、股東會建議

董事會覺得：此次貸款擔(dān)保綁在擔(dān)保風(fēng)險控制范圍內(nèi)，充分考慮有關(guān)子公司具體生產(chǎn)經(jīng)營情況、籌融資必須，有益于有關(guān)分公司高效率、流暢地籌資，提高經(jīng)濟收益。董事會一致同意給予此次貸款擔(dān)保。

六、對外擔(dān)保總計額度及貸款逾期貸款擔(dān)保總計額度

截止到2023年2月28日，公司及企業(yè)子公司所提供的對外擔(dān)保總額為1,589,216.77萬人民幣，其中對合并范圍內(nèi)企業(yè)的貸款擔(dān)保總額為1,509,644.78萬人民幣，對參股子公司的貸款擔(dān)保總額為79,571.99萬人民幣，以上金額各自占上市企業(yè)最近一期經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的資產(chǎn)總額比例為83.96%、79.76%和4.20%。無貸款逾期貸款擔(dān)保。

特此公告。

寧波市杉杉股份有限責(zé)任公司股東會

2023年4月3日